证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2022－052
国元证券股份有限公司
关于非公开发行股份解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份的数量为 72,487,561 股，占公司总股本的 1.66%；
2、本次解除限售股份可上市流通时间为 2022 年 10 月 31 日。
一、本次解除限售股份的基本情况
国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2016 年 7 月 7 日、2016
年 7 月 28 日召开了第七届董事会第三十五次会议及 2016 年第一次临时股东大
会，审议通过了《关于非公开发行 A 股股票方案的议案》等相关议案。
2017 年 9 月 28 日，公司收到中国证券监督管理委员会 2017 年 9 月 19 日印
发的《关于核准国元证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
[2017]1705 号），核准公司非公开发行不超过 455,560,578 股新股。
2017 年 10 月，公司向安徽国元控股（集团）有限责任公司（已更名为“安
徽国元金融控股集团有限责任公司”，以下简称“国元金控集团”）、建安投资
控股集团有限公司、广东省高速公路发展股份有限公司、安徽省铁路发展基金股
份有限公司和安徽全柴集团有限公司共 5 名特定对象非公开发行 419,297,047
股人民币普通股。
本次非公开发行股票的发行对象及限售情况如下：
序号 发行对象 认购股数（股） 限售期（月）
1 安徽国元控股（集团）有限责任公司 72,487,561 60
2 建安投资控股集团有限公司 202,965,173 36
3 广东省高速公路发展股份有限公司 79,601,986 36
4 安徽省铁路发展基金股份有限公司 49,744,815 36
1
5 安徽全柴集团有限公司 14,497,512 36
合计 419,297,047 -
注：“安徽国元控股（集团）有限责任公司”已更名为“安徽国元金融控股集团有限责任公司”。
2017 年 10 月 18 日，公司就本次新增股份向中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司提交相关登记材料。2017 年 10 月 31 日，本次新增股份在深圳证
券交易所上市。本次非公开发行完成后，公司总股本由 2,946,150,000 股增至
3,365,447,047 股。2020 年 10 月，公司配股发行人民币普通股 998,330,844 股，
于 2020 年 10 月 30 日在深圳证券交易所上市，公司总股本由 3,365,447,047 股
增至 4,363,777,891 股。截至本公告披露日，公司总股本为 4,363,777,891 股。
除国元金控集团外，其余 4 名发行对象所持限售股份 346,809,486 股已于
2020 年 11 月 2 日解除限售。国元金控集团所持限售股份 72,487,561 股未因配
股发生变化。
二、本次申请解除限售的股东所作出的承诺及履行情况
本次申请解除股份限售的投资者为国元金控集团。上述发行对象在公司非公
开发行 A 股股票项目中作出如下承诺：
“对于本单位本次认购的国元证券股份有限公司本次非公开发行的 A 股股
票，自本次非公开发行结束之日起六十个月内不得转让。”
“不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益”
截至本公告披露日，承诺人在限售期间严格履行了上述承诺。
截至本公告披露日。本次申请解除股份限售的股东不存在对公司的非经营性
资金占用情况，公司不存在为其提供违规担保等损害公司利益行为的情况。
三、本次限售股份上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通时间为 2022 年 10 月 31 日（星期一）。
2、本次解除限售股份数量为 72,487,561 股，占公司总股本的 1.66%。
3、本次解除股份限售的股东为 1 名，证券账户数为 1 户。
4、本次解除限售股份明细如下：
本次解除限
本次解除限
持有限售股 售股份占公 冻结/标记的
序 本次解除限售股 售股份占公
股东名称 份数量 司无限售条 股份数量
号 份数量（股） 司总股本的
（股） 件股份的比 （股）
比例
例
2
安徽国元金融控股
1 72,487,561 72,487,561 1.69% 1.66% 0
集团有限责任公司
合计 72,487,561 72,487,561 1.69% 1.66% 0
四、股本结构变化
本次解除限售后的股本结构如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份类别
数量（股） 比例 数量（股） 数量（股） 比例
一、有限售条件股
72,497,836 1.66% -72,487,561 10,275 0.00%
份
二、无限售条件股
4,291,280,055 98.34% 72,487,561 4,363,767,616 100%
份
三、总股本 4,363,777,891 100.00% - 4,363,777,891 100.00%
五、保荐机构对本次解除限售的核查意见
公司保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）认为：国元
证券本次非公开发行股票解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公
司法》《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法
律法规的规定及股东限售承诺。截至本核查意见出具日，本次非公开发行部分限
售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对于国元证券非公
开发行股份解除限售并上市流通事项无异议。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2022 年 10 月 27 日
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