证券代码：000728         证券简称：国元证券         公告编号：2022－053



                    国元证券股份有限公司
           第九届董事会第二十五次会议决议公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、董事会会议召开情况
    国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第九届董事会第
二十五次会议通知于 2022 年 10 月 24 日以电子邮件等方式发出，会议于 2022
年 10 月 27 日以通讯方式召开，会议的召开和表决程序合法有效。本次会议应表
决的董事 14 人，实际表决的董事 14 人。会议的召开符合法律、行政法规、部门
规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定。


    二、董事会会议审议情况
    本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议：
    （一）审议通过《公司 2022 年第三季度报告》。
    表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。


    （二）审议通过《公司洗钱和恐怖融资风险自评估报告》。
    表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。


    （三）审议通过《关于公司开展上市公司股权激励行权融资业务试点的议
案》。
    根据市场情况、结合公司净资本，同意公司初期行权融资业务总规模不超过
4 亿元。


                                   1
    表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。


    （四）审议通过《关于设立创新金融部的议案》。

    同意公司新设创新金融部，并撤销场外业务部。
    表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。


    （五）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司董事会审计委员会工作
细则>的议案》。

    同意公司对《国元证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》部分条款
进行修改。
    表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。


    （六）审议通过《关于制定<国元证券股份有限公司总裁向董事会报告工作
制度>的议案》。

    同意公司制定《<国元证券股份有限公司总裁向董事会报告工作制度》。
    表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。


    （七）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司经理层成员薪酬管理办
法>的议案》。

    同意公司对《国元证券股份有限公司经理层成员薪酬管理办法》部分条款进
行修改。
    表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。


    （八）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司经理层成员经营业绩考
核管理办法>的议案》。

                                  2
    同意公司对《<国元证券股份有限公司经理层成员经营业绩考核管理办法》
部分条款进行修改。
    表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。


    《国元证券股份有限公司总裁向董事会报告工作制度》《<国元证券股份有
限公司董事会审计委员会工作细则>等制度修订说明》，修订后的《国元证券股
份有限公司董事会审计委员会工作细则》《国元证券股份有限公司经理层成员薪
酬管理办法》《国元证券股份有限公司经理层成员经营业绩考核管理办法》详见
2022 年 10 月 28 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公
司 2022 年第三季度报告》详见 2022 年 10 月 28 日《中国证券报》《证券时报》
《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。


    三、备查文件
    1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
    2.深交所要求的其他文件。


    特此公告。




                                             国元证券股份有限公司董事会
                                                   2022 年 10 月 28 日




                                    3