证券代码：000728          证券简称：国元证券            公告编号：2022－063




                     国元证券股份有限公司
关于向国元投资管理（上海）有限公司增加借款额度的
                                  公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。


     国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月30日召开第九届
董事会第二十七次会议，审议通过《关于公司向国元投资管理（上海）有限公司增
加借款额度的议案》。现将相关情况公告如下：
    一、基本情况
    国元投资管理（上海）有限公司（以下简称“国元投资管理公司”）为公司控
股子公司国元期货有限公司的全资风险管理子公司，成立于 2015 年 6 月，注册资
本为人民币 3 亿元，从事以期货风险管理服务为主的业务。
    2019 年 10 月 14 日，公司召开第八届董事会第三十三次会议，审议通过《关于
向国元投资管理（上海）有限公司提供借款的议案》，2022 年 2 月 24 日，公司召
开第九届董事会第十九次会议，审议通过《关于公司向国元投资管理（上海）有限
公司增加 5 亿元借款额度的议案》，具体公告详见次日《中国证券报》《证券时报》
《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    截至目前，上述 8 亿元借款额度已全部借出。为进一步满足国元投资管理公司
的业务需求，实现经营快速发展，有效延长公司业务链条，加强业务协同，公司董
事会同意向国元投资管理公司新增不超过人民币 5 亿元的借款额度，并授权公司经
营管理层在符合相关监管规定的条件下，在前述借款额度内根据实际情况确定并实
施具体的借款方案，包括但不限于根据国元投资管理公司的资金需求及业务开展情
况确定具体借款规模及期限；根据市场利率和公司资金融资成本等因素综合确定借
款利率等。


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    二、独立董事的意见
    公司独立董事就《关于公司向国元投资管理（上海）有限公司增加借款额度的
议案》，发表独立意见如下：
    我们就公司向国元投资管理（上海）有限公司增加不超过人民币 5 亿元的借款
额度事项进行了审慎核查，认为该事项有利于进一步满足国元投资管理公司的业务
需求，实现经营快速发展，有效延长公司业务链条，加强业务协同。该事项履行了
必要的决策程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规范性文件及《公司章程》
的相关规定，不存在损害公司及股东，特别是中小股东的利益的情形。我们同意公
司向国元投资管理（上海）有限公司增加不超过人民币 5 亿元借款额度事项。

    三、备查文件
    1.国元证券股份有限公司第九届董事会第二十七次会议决议；
    2.独立董事意见。


    特此公告。




                                              国元证券股份有限公司董事会
                                                      2022 年 12 月 1 日




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