意见反馈 手机随时随地看行情
  • 公司公告

公司公告

国元证券:国元证券股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知2023-02-08  

                        证券代码:000728           证券简称:国元证券        公告编号:2023-007



                        国元证券股份有限公司
           关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


       一、召开会议的基本情况
    1.股东大会届次:2023 年第一次临时股东大会。
    2.股东大会的召集人:公司董事会。本公司第十届董事会第二次会议已审议
通过关于召开本次会议的议案。
    3.会议召开的合法、合规性:本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。
    4.会议召开的日期、时间:
    (1) 现场会议召开日期和时间:2023 年 2 月 23 日(星期四)14:30 时。
    (2) 网络投票时间:网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投
票系统(网址:http://wltp.cninfo.com.cn)。通过深圳证券交易所系统进行
网络投票的时间为 2023 年 2 月 23 日(星期四)上午 9:15-9:25,9:30-11:
30,下午 13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的
时间为 2023 年 2 月 23 日(星期四)上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
    5.会议召开方式:本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召
开。
    6.会议的股权登记日:2023 年 2 月 16 日。
    7.会议出席对象:
    (1) 在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人
    于股权登记日 2023 年 2 月 16 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会,并可以书面形式
委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是本公司股东。

                                     1
                  (2) 本公司董事、监事和高级管理人员。
                  (3) 本公司聘请的律师。
                  (4) 根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
                  8.会议地点:安徽省合肥市梅山路 18 号国元证券七楼会议室。


                  二、会议审议事项
                                      本次股东大会提案名称及编码表
                                                                                        备注
       提案编码                                 提案名称                          该列打勾的栏目可
                                                                                      以投票
         100                        总议案:除累积投票提案外的所有提案                   √
非累积投票提案                                                                           √
                                                                                  √作为投票对象的
1.00                   关于公司 2023 年度日常关联交易预计的议案(需逐项表决)
                                                                                    子议案数:(5)
                       公司与安徽国元金融控股集团有限责任公司及其控制企业的关联
1.01                                                                                     √
                       交易预计
1.02                   公司与建安投资控股集团有限公司及其控制企业的关联交易预计          √
1.03                   公司与长盛基金管理有限公司的关联交易预计                          √
1.04                   公司与徽商银行股份有限公司的关联交易预计                          √
1.05                   公司与其他关联人的关联交易预计                                    √
                                                                                  √作为投票对象的
2.00                   关于公司发行境内外债务融资工具的议案(需逐项表决)
                                                                                    子议案数:(13)
2.01                   发行主体、发行方式及发行规模                                      √
2.02                   债务融资工具品种                                                  √
2.03                   债务融资工具的期限                                                √
2.04                   债务融资工具的利率                                                √
2.05                   担保及其他安排                                                    √
2.06                   募集资金用途                                                      √
2.07                   发行价格                                                          √
2.08                   发行对象及债务融资工具发行向公司股东配售的安排                    √
2.09                   债务融资工具上市或转让                                            √
2.10                   债务融资工具的偿债保障措施                                        √
2.11                   融资债权资产支持证券所涉基础资产买卖                              √
2.12                   决议有效期                                                        √
2.13                   本次发行债务融资工具的授权事项                                    √
                  议案 1、2 属于普通决议议案,需要逐项表决,应当由出席股东大会的股东
          (包括股东代理人)所持表决权的 1/2 以上通过。议案 1 为关联交易事项,关联
          股东安徽国元金融控股集团有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司对议案
          1.01 回避表决;关联股东建安投资控股集团有限公司对议案 1.02 回避表决;安

                                                      2
徽省皖能股份有限公司、安徽全柴集团有限公司、安徽皖维高新材料股份有限公
司、广东省高速公路发展股份有限公司等相关关联股东对议案 1.05 回避表决,
上述关联股东在回避表决的同时亦不得接受其他股东委托进行投票。
    公司将对中小投资者表决单独计票,单独计票结果将在股东大会决议公告中
公开披露。
    本次股东大会议案由公司第十届董事会第二次会议提交。具体内容请查阅公
司于 2023 年 2 月 8 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《国元证券股
份有限公司第十届董事会第二次会议决议公告》及同日披露的其他相关公告。


    三、会议登记等事项
    1.登记方式:现场、信函或传真登记
    2.登记时间:2023 年 2 月 21 日 9:00-17:00
    3.登记地点:合肥市梅山路 18 号国元证券董事会办公室
    4.受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件:
    (1) 自然人股东:本人有效身份证件、股票账户卡;
    (2) 代表自然人股东出席本次会议的代理人:代理人本人有效身份证件、自
然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡;
    (3) 代表法人股东出席本次会议的法定代表人:本人有效身份证件、法人股
东营业执照(复印件并加盖公章)、法定代表人身份证明书、股票账户卡;
    (4) 法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人:代理人有效身份
证件、法人股东营业执照(复印件并加盖公章)、法定代表人签署的代理投票授
权委托书(加盖公章)、股票账户卡。
    股东可以信函或传真方式登记,其中,以传真方式进行登记的股东,请在参
会时携带代理投票授权委托书等原件,转交会务人员。
    代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的代理投票授权委
托书或者其他授权文件应当经过公证。
    代理投票授权委托书请见本通知附件2。
    5.联系方式
    地址:安徽省合肥市梅山路18号国元证券
    邮编:230022

                                     3
   联系人:耿勐翾、朱睿达
   联系电话:0551-68167077、62201743
   传真号码:0551-62207322
   电子信箱:dshbgs@gyzq.com.cn
   6.会议费用:本次现场会议预计半天,请出席会议的股东或股东代理人按时
参加;出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。


   四、参加网络投票的具体操作流程
   在本次股东大会上,股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统(网址
为http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票,网络投票的具体操作流程详见本通
知附件1。


    五、备查文件
   1.公司第十届董事会第二次会议决议;
   2.深交所要求的其他文件。


   附件:1.参加网络投票的具体操作流程
            2.授权委托书
                                           国元证券股份有限公司董事会
                                                 2023年2月8日




                                    4
        附件1:

                               参加网络投票的具体操作流程


              一、网络投票的程序
              1.投票代码与投票简称:投票代码为“360728”,投票简称为“国元投票”。
              2.议案设置及填报表决意见
              对于非累积投票提案,填报表决意见:同意、反对、弃权。
              本次股东大会需要表决的议案事项的提案编码如下表:
                                                                                   备注
       提案
                                           提案名称                        该列打勾的栏目可以
       编码
                                                                                   投票
100                          总议案:除累积投票提案外的所有提案                     √

非累积投票提案
                                                                           √ 作为投 票对 象的子
1.00              关于公司 2023 年度日常关联交易预计的议案(需逐项表决)
                                                                             议案数:(5)
                  公司与安徽国元金融控股集团有限责任公司及其控制企业的
1.01                                                                                √
                  关联交易预计
                  公司与建安投资控股集团有限公司及其控制企业的关联交易
1.02                                                                                √
                  预计
1.03              公司与长盛基金管理有限公司的关联交易预计                          √
1.04              公司与徽商银行股份有限公司的关联交易预计                          √
1.05              公司与其他关联人的关联交易预计                                    √
                                                                           √ 作为投 票对 象的子
2.00              关于公司发行境内外债务融资工具的议案(需逐项表决)
                                                                             议案数:(13)
2.01              发行主体、发行方式及发行规模                                      √
2.02              债务融资工具品种                                                  √
2.03              债务融资工具的期限                                                √
2.04              债务融资工具的利率                                                √
2.05              担保及其他安排                                                    √
2.06              募集资金用途                                                      √
2.07              发行价格                                                          √
2.08              发行对象及债务融资工具发行向公司股东配售的安排                    √
2.09              债务融资工具上市或转让                                            √
2.10              债务融资工具的偿债保障措施                                        √
2.11              融资债权资产支持证券所涉基础资产买卖                              √
2.12              决议有效期                                                        √
2.13              本次发行债务融资工具的授权事项                                    √


                                                   5
   3.股东对总议案进行投票,视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相
同意见。
   股东对总议案与具体提案重复投票时,以第一次有效投票为准。如股东先对
具体提案投票表决,再对总议案投票表决,则以已投票表决的具体提案的表决意
见为准,其他未表决的提案以总议案的表决意见为准;如先对总议案投票表决,
再对具体提案投票表决,则以总议案的表决意见为准。


    二、通过深交所交易系统投票的程序
   1.投票时间:2023 年 2 月 23 日的交易时间,即 9:15—9:25,9:30—11:30 和
13:00—15:00。
   2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。


    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1.互联网投票系统开始投票的时间为2023年2月23日(星期四)上午9:15,
结束时间为同日下午15:00。
    2.股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资者
网络服务身份认证业务指引(2016年修订)》的规定办理身份认证,取得“深交
所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网
投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
    3.股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录http://wltp.cninfo.com.cn
在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。




                                   6
         附件 2:

                                          授权委托书


              兹委托                先生(女士)代表本人(或本单位)出席国元证券股份有限
         公司2023年第一次临时股东大会,并代表本人(或本单位)依照以下指示对下列议
         案投票。


                                                                           备注
       提案                                                                        同意 反对 弃权
                                        提案名称                      该列打勾的栏 (√) (Х) (○)
       编码
                                                                      目可以投票
       100              总议案:除累积投票提案外的所有提案                  √

非累积投票提案
                                                                       √作为投票对
1.00             关于公司 2023 年度日常关联交易预计的议案(需逐项表决)象的子议案数:
                                                                           (5)
                 公司与安徽国元金融控股集团有限责任公司及其控制企业
1.01                                                                        √
                 的关联交易预计
                 公司与建安投资控股集团有限公司及其控制企业的关联交
1.02                                                                        √
                 易预计
1.03             公司与长盛基金管理有限公司的关联交易预计                   √
1.04             公司与徽商银行股份有限公司的关联交易预计                   √
1.05             公司与其他关联人的关联交易预计                             √
                                                                    √作为投票对
2.00             关于公司发行境内外债务融资工具的议案(需逐项表决) 象的子议案数:
                                                                        (13)
2.01             发行主体、发行方式及发行规模                               √
2.02             债务融资工具品种                                           √
2.03             债务融资工具的期限                                         √
2.04             债务融资工具的利率                                         √
2.05             担保及其他安排                                             √
2.06             募集资金用途                                               √
2.07             发行价格                                                   √
2.08             发行对象及债务融资工具发行向公司股东配售的安排             √
2.09             债务融资工具上市或转让                                     √
2.10             债务融资工具的偿债保障措施                                 √
2.11             融资债权资产支持证券所涉基础资产买卖                       √
2.12             决议有效期                                                 √
2.13             本次发行债务融资工具的授权事项                             √

                                                   7
注:在表决意见相应栏填写,“同意”划“√”,“反对”划“×”,“弃权”划“O”。

  委托人名称:

  委托人持股数量:

  受托人姓名:

  受托人身份证号码:

  授权委托书签发日期:

  授权委托书有效期限:

  委托人签名(或盖章):




                                          8