证券代码：000728          证券简称：国元证券           公告编号：2023－030



                      国元证券股份有限公司
         关于股东非公开发行可交换公司债券获得
      符合深圳证券交易所挂牌条件无异议函的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。


    国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于 2023 年 4 月 27
日收到公司第三大股东建安投资控股集团有限公司（以下简称“建安集团”）的通
知，获悉建安集团于 2023 年 4 月 26 日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）
出具的《关于建安投资控股集团有限公司非公开发行可交换公司债券符合深交所挂
牌条件的无异议函》（深证函〔2023〕264 号，以下简称“《无异议函》”）。根
据《无异议函》，建安集团申请确认发行面值不超过 2.5 亿元人民币的建安投资控
股集团有限公司 2023 年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券符合深交所挂
牌条件，深交所无异议。《无异议函》有效期为出具之日起 12 个月，建安集团将
在《无异议函》有效期内，根据自身资金安排和市场情况，择机发行、发行部分或
不发行本次可交换公司债券。
    截至本公告日，建安集团持有公司股份数量为 263,354,725 股，约占公司总股
本的 6.04%，通过转融通出借公司股票 50 万股。公司将根据相关监管规定及时披露
本次非公开发行可交换公司债券的后续进展。



    特此公告。
                                                国元证券股份有限公司董事会
                                                         2023 年 4 月 28 日