中国振华（集团）科技股份有限公司
股权激励计划自查表
公司简称：振华科技 股票代码：000733
是否存在该
序号 事项 事项（是/否/ 备注
不适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否
1 否
定意 见或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
2 否
定意 见或者无法表示意见的审计报告
上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公
3 否
开承 诺进行利润分配的情
4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否
激励对象合规性要求
是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或
7 否
者 实际控制人及其配偶、父母、子女
8 是否包括独立董事、监事 否
9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 否
最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
10 否
人选
最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出
11 否
机构 行政处罚或者采取市场禁入措施
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级
12 否
管 理人员情形
否
13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否
14 激励名单是否经监事会核实 是
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股
15 否
票总数累计是否超过公司股本总额的 10%
16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1% 否
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授
17 是
予权 益数量的 20％
是
18 是
已 列明其姓名、职务、获授数量
19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 是
20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是
股权激励计划披露完整性要求
21 股权激励计划所规定事项是否完整 是
（1）对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公
司不 得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情
是
形；说明 股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布
不符合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总
额的百分比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上
市公司股本总额的百分比；设置预留权益的，拟预留的权益
是
数量及占股权激励计划权益总额的百分比；所有在有效期内
的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司
股本总额的 10% 及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员
的， 应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占
股权激励 计划拟授予权益总量的百分比；其他激励对象（各
自或者按适 当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划 是
拟授出权益总量 的百分比；以及单个激励对象通过全部在
有效期内的股权激励 计划获授的公司股票累计是否超过公
司股本总额 1%的说明
（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方
是
式、 可行权日、锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确
定方 法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规
定的方法 以外的其他方法确定授予价格、行权价格的，应
是
当对定价依据 及定价方式作出说明，独立董事、独立财务
顾问核查该定价是 否损害上市公司、中小股东利益，发表
意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权
益的， 应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行
使权益的， 应当披露激励对象每次行使权益的条件；约定
授予权益、行使 权益条件未成就时，相关权益不得递延至
下期；如激励对象包 括董事和高级管理人员，应当披露激
是
励对象行使权益的绩效考 核指标；披露激励对象行使权益
的绩效考核指标的，应当充分 披露所设定指标的科学性和
合理性；公司同时实行多期股权激 励计划的，后期激励计
划公司业绩指标如低于前期激励计划， 应当充分说明原因
及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应
当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行 是
使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方
是
法和 程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公
允 价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性， 是
实施股 权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职
是
务 变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端
是
解 决机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在
虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有
关披露 文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致
不符合授予 权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的 是
承诺。上市公司 权益回购注销和收益收回程序的触发标准
和时点、回购价格和 收益的计算原则、操作程序、完成期
限等
绩效考核指标是否符合相关要求
22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否
23 是
有 利于促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公
24 是
司 是否不少于 3 家
25 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售期、行权期合规性要求
限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少于
26 不适用
1 年
27 每期解除限售时限是否未少于 12 个月 不适用
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票
28 不适用
总额 的 50%
股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1
29 是
年
股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届
30 是
满日
31 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 是
股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象
32 是
获授 股票期权总额的 50%
独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司
33 是
的 持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益
发表意 见 并按照管理
34 是
办 法的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励
是
的条 件
（2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定 是
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管
是
理 办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法
是
律法 规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息
是
披露 义务
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 是
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东
是
利益 和违反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事
是
是否 根据《管理办法》的规定进行了回避
（9）其他应当说明的事项 是
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的
35 是
专 业意见是否完整，符合管理办法的要求
审议程序合规性要求
36 董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决 是
股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表
37 是
决
38 是否存在金融创新事项 否
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产 生的
一切法律责任。
中国振华(集团)科技股份有限公司
2018 年 11 月 30 日