证券代码:000733 证券简称:振华科技 公告编号:2021-125 中国振华(集团)科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中国振华(集团)科技股份有限公司(以下简称公司)于 2021 年 12 月 28 日召开第九届董事会第三次会议审议通过《关于使用部分 闲置募集资金购买理财产品的议案》,现将有关事项公告如下: 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准中国振华(集团)科技股 份有限公司非公开发行股票募集资金的批复》(证监许可〔2018〕879 号)核准,中国振华(集团)科技股份有限公司(以下简称公司)非 公开发行股票不超过 93,868,443 股。本次非公开发行实际发行股票 45,463,400 股,每股发行价格 10.58 元,共募集资金 481,002,772.00 元, 扣除发行费用 11,120,746.42 元,募集资金净额为人民币 469,882,025.58 元。公司已将募集资金进行专户存储。上述募集资金已于 2018 年 11 月 21 日到帐,并经中天运会计师事务所(特殊普通合伙)出具《验资报 告》(中天运〔2018〕验字第 90071 号)确认。 公司按照中国证监会、深圳证券交易所及公司《募集资金管理制 度》的规定,对募集资金进行规范管理及使用。 二、募集资金暂时闲置的原因 公司本次募集资金投资于以下项目: 单位:万元 拟以本次募集 拟以自有资 序号 项目名称 投资额 资金投入 金投入 高可靠混合集成电路及微电路模块产业升 1 16,800 12,851 3,949 级改造项目 射频片式陷波器与新型磁性元件产业化项 2 16,137 16,137 - 目 3 接触器和固体继电器生产线扩产项目 18,000 18,000 - 合计 50,937 46,988 3,949 截止 2021 年 11 月 30 日,本次募集资金项目累计投入 43,996 万 元,加上部分闲置募集资金购买理财产品收益 2,186 万元和募集资金 利息收入净额 527 万元,募集资金剩余 5,705 万元。 由于本次非公开发行股票实际募资额与计划募资额相差较大,根 据公司发展规划及募投项目实际情况,2019 年 3 月 9 日,公司董事会 审议通过了《关于变更募集资金投资项目及以自有资金对募投项目补 足投资的议案》,对本次募投项目进行了调整。根据公司募投项目实 施方案,本次募投项目建设周期较长,项目资金按照项目实施进度分 期支付,因此募集资金存在暂时闲置情形。 三、本次使用部分闲置募集资金投资理财产品的基本情况 根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《募 集资金管理制度》的相关规定,本着股东利益最大化原则,为提高募 集资金使用效率,根据项目建设进度,公司拟使用不超过人民币 5,000 万元的暂时闲置募集资金适时购买短期(不超过 6 个月)低风险保本型 银行理财产品,在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前 提下,合理配置拟购买理财产品的金额和期限。购买的银行理财产品 不得用于质押,购买银行理财产品需开立产品专用结算账户,该账户 不得存放非募集资金或用作其他用途。 具体情况如下: (一)理财产品品种 在风险可控的前提下,提高闲置募集资金使用效益,投资品种为 短期(不超过 6 个月)保本浮动收益型银行理财产品。 (二)决议有效期 自董事会审议通过之日起 6 个月内有效。在有效期内,公司根据 募集资金投资计划,单个理财产品的投资期限不超过 6 个月。公司在 实际投资时,将根据相关法律法规及深交所的相关规定及时履行披露 义务。 (三)购买额度 最高额度不超过人民币 5,000 万元,在决议有效期内该等资金额 度可滚动使用。 (四)实施方式 在额度范围内公司董事会授权经理班子负责办理相关事宜。具体 投资活动由公司财务部负责实施。 (五)前次购买理财产品情况 单位:万元 报告期末 预期年 获得收 理财产品名称 产品类型 购买金额 购买日 到期日 理财产品 化收益 益 余额 率 中国工商银行挂钩汇率 区间累计型法人人民币 保本浮动收 2018/12/ 2019/1/2 1.05%~ 10,000.00 30.68 结构性存款产品-专户型 益型 27 8 3.50% 2018 年第 162 期 B 款 交通银行蕴通财富结构 2018/12/ 2019/1/2 期限结构型 10,000.00 3.90% 33.12 性存款 31 天 27 8 交通银行蕴通财富结构 2018/12/ 2019/3/2 期限结构型 10,000.00 4.40% 108.49 性存款 90 天 27 8 上海浦东发展银行利多 多对公结构性存款(新 2018/12/ 2019/3/2 保证收益型 8,000.00 4.35% 87.00 客专属)固定持有期 27 8 JG402 期 上海浦东发展银行利多 2018/12/ 多对公结构性存款固定 保证收益型 5,000.00 2019/2/2 4.05% 19.13 28 持有期 JG901 期 交通银行蕴通财富结构 2019/1/2 期限结构型 10,000.00 2019/3/7 3.65% 35.00 性存款 1 个月 9 中国工商银行挂钩汇率 区间累计型法人人民币 保本浮动收 2019/1/3 1.05%~ 10,000.00 2019/3/4 31.64 结构性存款产品-专户型 益型 0 3.50% 2019 年第 20 期 A 款 上海浦东发展银行利多 2019/3/1 多对公结构性存款固定 保证收益型 5,000.00 2019/2/2 3.85% 20.32 0 持有期 JG901 期 上海浦东发展银行利多 多对公结构性存款固定 保证收益型 10,000.00 2019/3/5 2019/6/4 4.00% 98.89 持有期 JG902 期 交通银行蕴通财富结构 期限结构型 10,000.00 2019/3/7 2019/5/9 4.00% 67.95 性存款 62 天 上海浦东发展银行利多 2019/3/1 2019/4/1 多对公结构性存款固定 保证收益型 5,000.00 3.70% 17.47 1 6 持有期 JG901 期 中国农业银行“本利丰 保本浮动收 2019/3/2 0~ 天天利”开放式人民币 8,000.00 2019/4/2 2.41 益型 8 2.20% 理财产品(法人专属) 中国工商银行挂钩汇率 区间累计型法人人民币 保本浮动收 2019/3/2 2019/4/2 1.05%~ 10,000.00 31.56 结构性存款产品-专户型 益型 8 9 3.60% 2019 年第 58 期 C 款 中国农业银行“汇利丰” 3.60% 2019 年第 4735 期对公定 保本浮动收 2019/5/1 5,000.00 2019/4/2 或 18.25 制人民币结构性存款产 益型 0 3.55% 品 上海浦东发展银行利多 2019/4/1 2019/5/2 多对公结构性存款固定 保证收益型 3,000.00 3.70% 10.79 6 2 持有期 JG901 期 中国工商银行挂钩汇率 2.10% 保本浮动收 2019/4/2 法人人民币结构性存款 10,000.00 2019/5/7 或 4.03 益型 9 产品-7 天滚动型 2015 款 1.50% 中国工商银行挂钩汇率 区间累计型法人人民币 保本浮动收 2019/6/1 1.05%~ 10,000.00 2019/5/9 31.56 结构性存款产品-专户型 益型 0 3.60% 2019 年第 84 期 B 款 交通银行蕴通财富结构 2019/6/2 期限结构型 10,000.00 2019/5/9 3.80% 46.85 性存款 45 天 4 中国工商银行挂钩汇率 保本浮动收 8,000.00 2019/5/2 2019/6/2 1.05%~ 25.25 区间累计型法人人民币 益型 3 4 3.60% 结构性存款产品-专户型 2019 年第 94 期 A 款 中国工商银行挂钩汇率 区间累计型法人人民币 保本浮动收 2019/6/2 2019/7/2 1.05%~ 20,000.00 66.63 结构性存款产品-专户型 益型 7 9 3.80% 2019 年第 118 期 B 款 上海浦东发展银行利多 2019/6/2 2019/9/2 多公司 19JG1677 期人民 保证收益型 17,000.00 4.00% 168.11 7 6 币对公结构性存款 中国工商银行挂钩汇率 区间累计型法人人民币 保本浮动收 2019/7/3 1.05%~ 19,000.00 2019/9/3 61.18 结构性存款产品-专户型 益型 0 3.70% 2019 年第 142 期 A 款 中国工商银行挂钩汇率 区间累计型法人人民币 保本浮动收 2019/10/ 1.05%~ 19,000.00 2019/9/3 67.41 结构性存款产品-专户型 益型 8 3.70% 2019 年第 163 期 C 款 上海浦东发展银行利多 保本浮动收 2019/9/2 2019/12/ 3.90%或 多公司 19JG2566 期人民 17,000.00 163.91 益型 6 26 4.00% 币对公结构性存款 中国工商银行挂钩汇率 区间累计型法人人民币 保本浮动收 2019/10/ 2019/11/ 1.05%~ 18,000.00 63.86 结构性存款产品-专户型 益型 15 19 3.70% 2019 年第 187 期 C 款 中国工商银行挂钩汇率 区间累计型法人人民币 保本浮动收 2019/11/ 2019/12/ 1.05%~ 15,000.00 46.03 结构性存款产品-专户型 益型 22 24 3.50% 2019 年第 213 期 A 款 中国工商银行挂钩汇率 区间累计型法人人民币 保本浮动收 2019/12/ 1.05%~ 15,000.00 2020/2/4 56.10 结构性存款产品-专户型 益型 27 3.50% 2019 年第 234 期 A 款 上海浦东发展银行利多 保本浮动收 2019/12/ 2020/3/2 3.85% 多公司 19JG3637 期人民 15,000.00 141.17 益型 26 6 ~3.95% 币对公结构性存款 中国工商银行挂钩汇率 区间累计型法人人民币 保本浮动收 2020/2/1 2020/3/1 1.05%~ 15,000.00 30.47 结构性存款产品-专户型 益型 4 7 3.50% 2020 年第 21 期 A 款 中国工商银行挂钩汇率 区间累计型法人人民币 保本浮动收 2020/3/2 2020/4/2 1.05%~ 15,000.00 46.03 结构性存款产品-专户型 益型 0 1 3.50% 2020 年第 43 期 A 款 上海浦东发展银行利多 多公司稳利固定持有期 保本浮动收 2020/3/2 2020/4/2 1.15%或 15,000.00 45.62 JG6003 期人民币对公结 益型 6 6 3.65% 构性存款(30 天) 上海浦东发展银行利多 多公司稳利固定持有期 保本浮动收 2020/4/2 2020/5/2 1.40%或 13,000.00 37.38 JG6003 期人民币对公结 益型 8 9 3.45% 构性存款(30 天) 交通银行蕴通财富定期 保本浮动收 2020/4/2 1.54%~ 型结构性存款 34 天(汇 15,000.00 2020/6/2 48.48 益型 8 3.47% 率挂钩看涨) 上海浦东发展银行利多 多公司稳利固定持有期 保本浮动收 2020/5/2 1.35%或 13,000.00 2020/6/8 6.95 JG6001 期人民币对公结 益型 9 2.75% 构性存款(7 天) 中国工商银行挂钩汇率 区间累计型法人人民币 保本浮动收 2020/6/2 1.05%~ 25,000.00 2020/8/3 75.51 结构性存款产品-专户型 益型 8 3.15% 2020 年第 102 期 Q 款 中国工商银行挂钩汇率 区间累计型法人人民币 保本浮动收 2020/8/1 2020/9/1 1.05%~ 22,000.00 64.55 结构性存款产品-专户型 益型 0 4 3.15% 2020 年第 131 期 A 款 中国工商银行挂钩汇率 区间累计型法人人民币 保本浮动收 2020/9/1 2020/10/ 1.05%~ 16,000.00 44.19 结构性存款产品-专户型 益型 7 20 3.15% 2020 年第 157 期 K 款 中国工商银行挂钩汇率 区间累计型法人人民币 保本浮动收 2020/10/ 2020/11/ 1.05%~ 16,000.00 44.19 结构性存款产品-专户型 益型 22 24 3.15% 2020 年第 174 期 A 款 交通银行蕴通财富定期 保本浮动收 2020/11/ 2020/12/ 1.35%~ 型结构性存款 7 天(挂 14,000.00 6.07 益型 30 7 2.26% 钩汇率看跌) 中国工商银行挂钩汇率 区间累计型法人人民币 保本浮动收 2020/12/ 2021/1/1 1.05%~ 12,500.00 34.52 结构性存款产品-专户型 益型 9 1 3.15% 2020 年第 210 期 A 款 中国工商银行挂钩汇率 区间累计型法人人民币 保本浮动收 2021/1/1 2021/2/2 1.05%~ 11,000.00 35.26 结构性存款产品-专户型 益型 2 2 3.00% 2021 年第 012 期 D 款 中国工商银行挂钩汇率 区间累计型法人人民币 保本浮动收 2021/2/2 2021/4/1 1.05%~ 8,000.00 19.33 结构性存款产品-专户型 益型 5 2 3.00% 2021 年第 045 期 B 款 上海浦东发展银行利多 1.40%或 多公司稳利 21JG6053 期 保本浮动收 2021/4/1 2021/5/1 8,000.00 3.00%或 20.67 (1 个月三层)人民币对 益型 5 7 3.20% 公结构性存款 上海浦东发展银行利多 1.40%或 多公司稳利 21JG6128 期 保本浮动收 2021/5/2 2021/6/2 7,000.00 3.10%或 18.08 (1 个月看涨网点专属) 益型 7 8 3.30% 人民币对公结构性存款 上海浦东发展银行利多 1.40%或 多公司稳利 21JG5512 期 保本浮动收 2021/6/2 6,000.00 2021/8/2 3.40%或 17.57 (6 月特供)人民币对公 益型 8 3.60% 结构性存款 上海浦东发展银行利多 保本浮动收 1.4%或 5,500.00 2021/8/2 2021/9/3 14.44 多公司稳利 21JG6272 期 益型 3.15%或 (1 个月网点专属 B 款) 3.35% 人民币对公结构性存款 上海浦东发展银行利多 1.4%或 多公司稳利 21JG6350 期 保本浮动收 2021/10/ 4,500.00 2021/9/7 3.10%或 11.63 (1 个月看涨网点专属) 益型 8 3.30% 人民币对公结构性存款 上海浦东发展银行利多 1.4%或 多公司稳利 21JG6440 期 保本浮动收 2021/10/ 2021/11/ 4,000.00 3.00%或 10 (1 个月看涨网点专属) 益型 18 19 3.20% 人民币对公结构性存款 2,185.7 合计 0.00 3 四、投资风险分析及风险控制措施 (一)风险提示 1.市场风险:产品存续期内可能存在市场利率上升、但该产品的 收益率不随市场利率上升而提高的情形;受限于投资组合及具体策略 的不同,本产品收益变化趋势与市场整体发展趋势并不具有必然的一 致性。 2.延迟兑付风险:在发生申请赎回或理财合同约定的收益分配 时,如遇不可抗力等意外情况导致无法按期分配相关利益,则公司面 临产品延迟兑付的风险。 3.流动性风险:公司不享有提前终止权,公司在理财投资到期日 (出售方依照理财合同的约定提前终止合同的,提前终止日被视为投 资到期日)前无法取用存款本金及收益。 4.再投资风险:出售方可能根据理财合同的约定在交易期内行使 提前终止权,导致产品实际期限短于理财合同约定的期限。如果理财 产品提前终止,则公司将无法实现期初约定的全部产品收益。 5.信息传递风险:公司应根据理财合同载明的信息披露方式查询 理财产品的相关信息。如果公司未及时查询,或由于通讯故障、系统 故障以及其他不可抗力等因素的影响导致公司无法及时了解理财产 品的信息,并影响公司投资决策,由此而产生的责任和风险将由公司 自行承担。 6.不可抗力风险:如果双方因不可抗力不能履行理财合同时,可 根据不可抗力的影响部分或全部免除违约责任。 (二)应对措施 1.公司严格遵守审慎投资原则,购买安全性高、流动性好的保本 型银行理财产品。 2.公司财务部设专人及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进 展情况,一发现或判断有不利因素时,将立即采取相应的保全措施, 控制投资风险。 3.公司审计部为理财业务的监督部门,对公司理财业务进行事前 审核、事中监督和事后审计。 4.独立董事、监事会有权对公司募集资金使用和购买理财产品情 况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。 5.公司将依据深交所的相关规定及时履行信息披露的义务。 五、对上市公司的影响 (一)公司本次拟使用部分闲置募集资金购买保本收益型银行理 财产品是根据公司经营发展和财务状况,在确保公司募投项目所需资 金和保证募集资金安全的前提下进行的,履行了必要的法定审批程 序,有助于提高募集资金使用效率,不影响募集资金项目的正常进行, 不改变募集资金投向,不会影响公司主营业务的正常发展。 (二)通过适度的低风险短期理财,对暂时闲置的募集资金适时 进行现金管理,获取一定的投资收益,有利于公司整体业绩水平的提 升,为公司和股东谋取更多的投资回报。 六、独立董事意见 在保障资金安全的前提下,公司使用不超过人民币 5,000 万元的 闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品,有 利于提高闲置募集资金的现金管理收益。募集资金的使用没有与募集 资金投资项目的实施计划相抵触,不影响募集资金投资项目的正常进 行,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。使用部分 闲置募集资金购买理财产品的决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定,同意 公司使用部分闲置募集资金购买理财产品。 七、决策程序说明 按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号----上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指 引》要求,此议案无需提交股东大会审议。 八、备查文件 (一)独立董事发表的独立意见; (二)保荐机构广发证券股份有限公司出具的核查意见。 特此公告。 中国振华(集团)科技股份有限公司董事会 2021 年 12 月 29 日