中国振华（集团）科技股份有限公司
            董事监事高级管理人员所持本公司
                  股份及其变动管理制度


    第一条 为加强对中国振华（集团）科技股份有限公司（以下简

称公司）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，

进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称公

司法）《中华人民共和国证券法》（以下简称证券法）《上市公司董

事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《《深

圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号--股份变动管理》《上市

公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司

股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《深圳证券交

易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》以及公

司《章程》的有关规定，制定本制度。

    第二条 本制度适用于本公司董事、监事和高级管理人员所持本

公司股份及其变动的管理。

    第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其

衍生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律法规关于内幕交易、

操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

    第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指

登记在其名下的所有本公司股份。

    公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记
载在其信用账户内的本公司股份。

    第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列

情形下不得转让：

   （一）本公司股票上市交易之日起 1 年内；

   （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；

   （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让且仍在

承诺期内；

   （四）法律法规以及中国证监会和深交所规定的其他情形。

    第六条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过

集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本

公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产

等导致股份变动的除外。

    公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可

一次全部转让，不受前款转让比例的限制。

    第七条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公

司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。

    公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转

让其所持有本公司股份的，还应遵守本规则第五条的规定。

    第八条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或

因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、

协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让

25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

    因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股
份增加的，可同比例增加当年可转让数量。

       第九条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的

本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作

为次年可转让股份的计算基数。

       第十条 公司章程可以对董事、监事和高级管理人员转让其所持

本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附

加其他限制转让条件。

       第十一条   公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期

间内委托公司向深交所和证券登记公司申报其个人身份信息（包括但

不限于姓名、职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：

   （一）上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初

始登记时；

       （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任

职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日

内；

       （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发

生变化后的 2 个交易日内；

       （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；

       （五）深圳证券交易所要求的其他时间。

       第十二条   公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份发生

变动的，应当自该事实发生之日起 2 个交易日内，通过公司董事会向

深交所申报，并在深交所指定网站进行公告。公告内容包括：

       （一）上年末所持本公司股份数量；
   （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；

   （三）本次变动前持股数量；

   （四）本次股份变动的日期、数量、价格；

   （五）变动后的持股数量；

   （六）证券交易所要求披露的其他事项。

    第十三条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖

本公司股票：

   （一）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推

迟公告日期的，自原公告日前 30 日起至最终公告日；

   （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

   （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发

生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；

    （四）深圳证券交易所规定的其他期间。

    第十四条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理

人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为以上人员办理个

人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。

    第十五条 公司董事、监事、高级管理人员及前述人员的配偶在

买卖公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董

事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情

况，如该买卖行为可能违反法律法规、证券交易所相关规定、本制度

和公司章程等规定的，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董

事、监事、高级管理人员，并提示相关风险。

    第十六条 公司董事、监事和高级管理人员计划通过集中竞价交
易减持公司股份的，应当在其首次卖出的 15 个交易日前向公司董事

会报告并向深圳证券交易所报告、备案减持计划，并予以公告。

    减持计划的内容应当包括但不限于拟减持股份的数量、来源、原

因、方式、减持时间区间、价格区间等信息。

    每次披露的减持时间区间不得超过 6 个月。在减持时间区间内，

公司董事、监事和高级管理人员在减持数量过半或减持时间过半时，

应当披露减持进展情况。

    公司董事、监事和高级管理人员减持股份，应当在股份减持计划

实施完毕后的 2 个交易日内予以公告；上述主体在预先披露的股份减

持时间区间内，未实施股份减持或者股份减持计划未实施完毕的，应

当在股份减持时间区间届满后的 2 个交易日内予以公告。

    若董事、监事和高级管理人员披露股份增持计划，其增持规范行

为需按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份

变动管理》等规定执行。

    第十七条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》

规定，在按照法律法规的有关规定合法买入或卖出公司股票后，6 个

月内禁止进行反向的交易，即买入后 6 个月不能卖出，或卖出后 6 个

月不能买入。

    第十八条 公司董事、监事、高级管理人员违反《证券法》规定，

将其所持本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内

又买入的，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露以下内容：

    （一）相关人员违规买卖股票的情况；

    （二）公司采取的补救措施；
       （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

       （四）深交所要求披露的其他事项。

       前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或

者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用

他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

       公司董事会不按照本条第一款规定执行的，股东有权要求董事会

在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了

公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按

照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。

       上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月

内卖出的；“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6

个月内又买入的。

       第十九条 对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员，中国

证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称证券登记公司）可

根据中国证监会、深交所的要求对登记在其名下的本公司股份予以锁

定。

       第二十条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人

信息后，证券登记公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下

开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。

       第二十一条 董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，

应当按照证券登记公司的规定合并为一个账户，在合并账户前，证券

登记公司按有关规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。

       第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有
限售条件股份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理

人员应委托公司向深交所和证券登记公司申请解除限售。解除限售后

证券登记公司自动对董事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余

额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定。

    第二十三条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公

司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

    第二十四条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申

报个人信息后，证券登记公司自其申报离任日起六个月内将其持有及

新增的本公司股份予以全部锁定，到期后将其所持本公司无限售条件

股份全部自动解锁。

    第二十五条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报

数据的及时、真实、准确、完整。

    第二十六条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及

其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上

市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则

的规定，履行报告和披露等义务。

    第二十七条 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易

的，应当遵守相关规定并向深交所申报。

    第二十八条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然

人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍

生品种的行为：

    （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄

弟姐妹；
    （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；

    （三）公司证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

    （四）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定

的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获

知内幕信息的自然人、法人或其他组织。

    上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，

参照第二十二条的规定执行。

    第二十九条 公司董事、监事和高级管理人员违反相关规定的，

深交所视情节轻重给予相应处分。

    第三十条 公司董事、监事和高级管理人员，违反《证券法》规

定买卖本公司股票的，中国证监会依照《证券法》的有关规定将予以

处罚。

    第三十一条 公司董事、监事和高级管理人员持股发生变动应填

报申报表。

    第三十二条 本制度经公司董事会审议通过后生效，由公司董事

会负责解释。

    第三十三条 本制度自发布之日起施行。