南风化工集团股份有限公司董事会
关于本次交易相关内幕知情人买卖公司股票情况的自
                                 查报告


    南风化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过重大资产置换、发

行股份及支付现金的方式向中条山有色金属集团有限公司、晋创投资有限公司、

上海潞安投资有限公司、宁波保税区三晋国投股权投资基金合伙企业（有限合伙）、

山证创新投资有限公司、中车永济电机实业管理有限公司、矿冶科技集团有限公

司、中国有色工程有限公司和中国有色金属工业华北供销有限公司（以上合称“交

易对方”）购买其所持有的北方铜业股份有限公司（以下简称“北方铜业”）100%

的股权，并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。

    根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相

关各方行为的通知》（证监会 128 号文）、《公开发行证券的公司信息披露内容与

格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》、《关于强化上市公司并购重组内

幕交易防控相关问题与解答》的有关规定，公司董事会对本次交易相关内幕信息

知情人买卖股票的情况进行了自查，具体情况如下：

    一、本次交易的内幕信息知情人自查期间

    本次交易的内幕信息知情人的自查期间为：公司就本次重组申请股票停牌前

六个月至重组报告书披露前一日（2020 年 3 月 16 日至 2021 年 1 月 21 日）。

    二、本次交易的内幕信息知情人核查范围

    本次交易的内幕信息知情人核查范围为：

    （一）公司及其董事、监事、高级管理人员以及有关知情人员；

    （二）公司控股股东及其董事、监事、高级管理人员或主要负责人及相关知

情人员

    （三）本次交易对方以及有关知情人员；
    （四）相关中介机构及具体业务经办人员；

    （五）其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人；

    （六）上述相关自然人的直系亲属，包括父母、配偶、成年子女。

    三、自查期间内，核查范围内人员买卖公司股票情况

    根据本次交易相关主体出具的自查报告以及中国证券登记结算有限责任公

司深圳分公司（以下简称“中证登深圳分公司”）于 2021 年 1 月 25 日出具的《信

息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》，自查期间

内核查范围内人员交易公司股票的情况如下：
股东姓名        身份          交易日期     变更股数    结余股数   变更摘要

                             2020-3-31           500        500     买入
           晋创投资有限公
 张成树    司副董事长兼副     2020-4-7        23,600     24,100     买入
               总经理
                              2020-4-8        24,100          0     卖出
           原中车永济电机
           实业管理有限公
 肖爱国                      2020-9-11         2,000      2,000     买入
           司执行董事兼总
               经理

    针对上述股票买卖情况，张成树、肖爱国已分别出具《声明函》如下：

    1、张成树：“本人于上述交易日买入南风化工股票是基于个人对于市场的研

判以及股票的市场表现的独立判断；进行该等股票交易时，并不知晓南风化工筹

划收购北方铜业 100%股权事宜。本次重组停牌前，本人从未参与本次交易的任

何筹划及决策过程，从未知悉或探知本次交易的任何信息，从未有任何人员向本

人泄漏相关信息或建议本人买卖上市公司股票，未利用任何与本次交易有关的内

幕信息。本人的上述股票交易行为确属偶然、独立和正常的股票交易行为，与本

次交易不存在关联关系，并不构成内幕交易行为。本人买卖南风化工股票的交易

行为与本次重大资产重组事项无关。本人将继续严格遵守相关法律和法规的规定，

避免利用有关内幕信息进行上市公司股票交易。”

    2、肖爱国：“本人于上述交易日买入南风化工股票是基于个人对于市场的研

判以及股票的市场表现的独立判断；进行该等股票交易时，并不知晓南风化工筹

划收购北方铜业 100%股权事宜。本次重组停牌前，本人从未参与本次交易的任
何筹划及决策过程，从未知悉或探知本次交易的任何信息，从未有任何人员向本

人泄漏相关信息或建议本人买卖上市公司股票，未利用任何与本次交易有关的内

幕信息。本人的上述股票交易行为确属偶然、独立和正常的股票交易行为，与本

次交易不存在关联关系，并不构成内幕交易行为。本人买卖南风化工股票的交易

行为与本次重大资产重组事项无关，并愿意在保障中小投资者利益的原则上，将

所得收益收归上市公司所有。本人将继续严格遵守相关法律和法规的规定，避免

利用有关内幕信息进行上市公司股票交易。”

    三、核查结论

    根据中证登深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》

《股东股份变更明细清单》、相关主体出具的自查报告、《声明函》等文件，经核

查，上述内幕信息知情人在自查期间买卖公司股票的行为不属于利用本次交易的

内幕信息进行的内幕交易行为，对本次交易不构成实质障碍。除上述情况外，自

查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间均不存在买卖公司股票的情况。




                                           南风化工集团股份有限公司董事会

                                               二Ο 二一年二月九日