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公司公告

北方铜业:独立董事年度述职报告2022-04-21  

                                 2021年度独立董事述职报告(辛茂荀)

各位董事:

    作为公司的独立董事,在2021年度的工作中,本人严格按照《公司法》、《关

于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规和《公司章程》、《独

立董事工作制度》的规定,忠实履行职责,通过出席相关会议及多渠道了解公司

经营情况,积极发挥了独立董事的作用,维护了公司整体利益和全体股东尤其是

中小股东的合法权益。现将2021年度履职情况报告如下:

    一、出席会议情况

    2021年度,公司董事会共召集了18次会议,分别为14次董事会和4次股东大

会。自2021年2月22日被选举为公司第八届董事会独立董事起,本人应出席12次

董事会和3次股东大会,实际每次会议均亲自出席,无缺席会议的情况,履行了

独立董事的忠实义务和勤勉义务。

    二、发表事前认可意见和独立意见情况

    2021年度,本人依据有关法律法规及相关制度规定,对公司的下列事项发表

了事前认可意见和独立意见。

    1、2021年2月22日,公司第八届董事会第二十次会议,就公司日常关联交易

事项发表了事前认可意见和独立意见。

    2、2021年3月8日,公司第八届董事会第二十一次会议,就公司续聘会计师

事务所事项、预计2021年度日常关联交易事项发表了事前认可意见,就公司2020

年控股股东及其他关联方资金往来、对外担保情况、2020年度利润分配预案、2020

年度内部控制评价报告、续聘会计师事务所事项、预计2021年度日常关联交易事

项发表了独立意见。

    3、2021年4月8日,公司第八届董事会第二十二次会议,就公司重大资产置

换、发行股份及支付现金购买北方铜业股份有限公司100%股份并募集配套资金暨

关联交易事项发表了事前认可意见和独立意见。

    4、2021年4月21日,公司第八届董事会第二十三次会议,就公司2021年第一
                                     1
季度报告、提名公司第八届独立董事候选人事项发表了独立意见。

    5、2021年7月16日,公司第八届董事会第二十六次会议,就公司重大资产置

换、发行股份及支付现金购买北方铜业股份有限公司100%股份并募集配套资金暨

关联交易事项、向控股股东借款暨关联交易事项发表了事前认可意见,就公司重

大资产置换、发行股份及支付现金购买北方铜业股份有限公司100%股份并募集配

套资金暨关联交易事项、更正2021年第一季度报告事项、向控股股东借款暨关联

交易事项发表了独立意见。

    6、2021年8月17日,公司第八届董事会第二十七次会议,就公司2021年上半

年控股股东及其他关联方资金往来、对外担保情况、会计政策变更事项、与山西

焦煤集团财务有限责任公司发生关联存贷款等金融业务的风险评估报告发表了

独立意见。

    7、2021年9月9日,公司第八届董事会第二十八次会议,就公司重大资产置

换、发行股份及支付现金购买北方铜业股份有限公司100%股份并募集配套资金暨

关联交易事项发表了事前认可意见和独立意见。

    8、2021年10月21日,公司第八届董事会第二十九次会议,就公司2021年第

三季度报告发表了独立意见。

    9、2021年12月15日,公司第八届董事会第三十次会议,就公司增加2021年

度日常关联交易预计额度事项发表了事前认可意见,就公司董事会提前换届选举

第九届董事会非独立董事候选人和独立董事候选人事项、增加2021年度日常关联

交易预计额度事项发表了独立意见。

    10、2021年12月31日,公司第九届董事会第一次会议,就公司高级管理人员

聘任事项发表了独立意见。

    2021年度本人参加的公司董事会、股东大会的召集召开程序和重大经营事项

的决策程序均合法有效,故对2021年度董事会各项议案及其它事项无提出异议。

    三、专业委员会参会及履职情况

    1、作为公司董事会审计委员会主任委员,2021年度本人主持召开审计委员


                                   2
会会议一次,在年审会计师出具2020年度财务报告审计意见后,本人认真听取了

年审会计师关于2020年度审计工作情况汇报,审阅了公司2020年度财务报告、

2020年度财务决算报告、立信会计师事务所从事公司2020年度审计工作的总结报

告和续聘会计师事务所事项。

    2、作为公司董事会薪酬与考核委员会委员,本人审查了公司2020年度报告

中披露的公司董事和高级管理人员的薪酬,认为公司董事和高级管理人员的薪酬

情况符合公司的薪酬管理制度。

    四、对公司进行现场调查情况

    2021年,本人对公司进行了多次实地考察,积极关注并了解公司的生产经营

情况和内部控制等制度、流程的建设及执行情况。时刻关注外部环境及市场变化

对公司的影响,关注传媒、网络对公司的相关报道,及时获悉公司各重大事项的

进展情况,掌握公司的运行动态,履行了独立董事的职责,切实维护了公司和股

东的利益。

    五、保护投资者权益方面所做的工作

    1、严格按照有关法律法规、《公司章程》和《独立董事工作细则》的规定履

行职责。对于需董事会审议的各项议案,在对提供的材料进行认真审核的基础上,

独立、客观、审慎地行使了表决权。在发表相关事项独立意见时,不受公司和主

要股东的影响,切实保护了中小股东的利益。

    2、持续关注公司信息披露工作,对规定信息的及时披露进行了有效的监督

和检查,同时持续关注公司信息披露后社会及投资者的反响,督促公司严格按照

《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《信息披露管理制度》的有关规

定,真实、准确、完整地进行信息披露,维护了广大投资者的合法权益。

    六、培训和学习情况

    为更好的履行职责,本人认真学习上市公司规范运作以及与独立董事履行职

责相关的法律、法规和规章制度,积极参加证监会、深圳证券交易所等机构组织

的培训,加深对相关法规的认识和理解,切实加强对公司和股东合法权益的保护


                                   3
能力。

    七、其他工作情况

    1、报告期内,本人没有提议召开董事会的情况。

    2、报告期内,本人没有提议解聘会计师事务所的情况。

    3、报告期内,本人没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    2022年度,本人将一如既往地勤勉、尽责,利用自己的专业知识和经验为公

司发展提供更多有建设性的建议,为董事会的决策提供有价值的参考意见,加强

与其他董事、监事及管理层的沟通,积极有效地履行独立董事的职责,更好地维

护公司和广大股东的利益。




                                           独立董事签名:辛茂荀

                                             2022 年 4 月 21 日




                                  4
         2021年度独立董事述职报告(李俊鹏)

各位董事:

    作为公司的独立董事,在2021年度的工作中,本人严格按照《公司法》、《关

于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规和《公司章程》、《独

立董事工作制度》的规定,忠实履行职责,通过出席相关会议及多渠道了解公司

经营情况,积极发挥了独立董事的作用,维护了公司整体利益和全体股东尤其是

中小股东的合法权益。现将2021年度履职情况报告如下:

    一、出席会议情况

    2021年度,公司董事会共召集了18次会议,分别为14次董事会和4次股东大

会。本人应出席13次董事会和4次股东大会,实际委托其他独立董事出席了1次董

事会和2次股东大会,其他会议均亲自出席,无缺席会议的情况,履行了独立董

事的忠实义务和勤勉义务。

    二、发表事前认可意见和独立意见情况

    2021年度,本人依据有关法律法规及相关制度规定,对公司的下列事项发表

了事前认可意见和独立意见。

    1、2021年1月21日,公司第八届董事会第十八次会议,就公司重大资产置换、

发行股份及支付现金购买北方铜业股份有限公司100%股份并募集配套资金暨关

联交易事项发表了事前认可意见,就提名公司第八届独立董事候选人事项、公司

重大资产置换、发行股份及支付现金购买北方铜业股份有限公司100%股份并募集

配套资金暨关联交易事项发表了独立意见。

    2、2021年2月22日,公司第八届董事会第二十次会议,就公司日常关联交易

事项发表了事前认可意见和独立意见。

    3、2021年3月8日,公司第八届董事会第二十一次会议,就公司续聘会计师

事务所事项、预计2021年度日常关联交易事项发表了事前认可意见,就公司2020

年控股股东及其他关联方资金往来、对外担保情况、2020年度利润分配预案、2020

年度内部控制评价报告、续聘会计师事务所事项、预计2021年度日常关联交易事
                                     5
项发表了独立意见。

    4、2021年4月8日,公司第八届董事会第二十二次会议,就公司重大资产置

换、发行股份及支付现金购买北方铜业股份有限公司100%股份并募集配套资金暨

关联交易事项发表了事前认可意见和独立意见。

    5、2021年4月21日,公司第八届董事会第二十三次会议,就公司2021年第一

季度报告、提名公司第八届独立董事候选人事项发表了独立意见。

    6、2021年7月16日,公司第八届董事会第二十六次会议,就公司重大资产置

换、发行股份及支付现金购买北方铜业股份有限公司100%股份并募集配套资金暨

关联交易事项、向控股股东借款暨关联交易事项发表了事前认可意见,就公司重

大资产置换、发行股份及支付现金购买北方铜业股份有限公司100%股份并募集配

套资金暨关联交易事项、更正2021年第一季度报告事项、向控股股东借款暨关联

交易事项发表了独立意见。

    7、2021年8月17日,公司第八届董事会第二十七次会议,就公司2021年上半

年控股股东及其他关联方资金往来、对外担保情况、会计政策变更事项、与山西

焦煤集团财务有限责任公司发生关联存贷款等金融业务的风险评估报告发表了

独立意见。

    8、2021年9月9日,公司第八届董事会第二十八次会议,就公司重大资产置

换、发行股份及支付现金购买北方铜业股份有限公司100%股份并募集配套资金暨

关联交易事项发表了事前认可意见和独立意见。

    9、2021年10月21日,公司第八届董事会第二十九次会议,就公司2021年第

三季度报告发表了独立意见。

    10、2021年12月15日,公司第八届董事会第三十次会议,就公司增加2021

年度日常关联交易预计额度事项发表了事前认可意见,就公司董事会提前换届选

举第九届董事会非独立董事候选人和独立董事候选人事项、增加2021年度日常关

联交易预计额度事项发表了独立意见。

    2021年度本人参加的公司董事会、股东大会的召集召开程序和重大经营事项


                                     6
的决策程序均合法有效,故对2021年度董事会各项议案及其它事项无提出异议。

    三、专业委员会参会及履职情况

    1、作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员,2021年度本人主持召开薪

酬与考核委员会会议一次,本人审查了公司2020年度报告中披露的公司董事及高

级管理人员的薪酬,认为公司董事及高级管理人员的薪酬情况符合公司的薪酬管

理制度。

    2、作为公司董事会提名委员会委员,本人根据公司《董事会提名委员会工

作细则》的规定履行职责,审查了公司第八届独立董事候选人、第九届非独立董

事候选人和独立董事候选人的任职资格。

    四、对公司进行现场调查情况

    2021年,本人对公司进行了多次实地考察,积极关注并了解公司的生产经营

情况和内部控制等制度、流程的建设及执行情况。时刻关注外部环境及市场变化

对公司的影响,关注传媒、网络对公司的相关报道,及时获悉公司各重大事项的

进展情况,掌握公司的运行动态,履行了独立董事的职责,切实维护了公司和股

东的利益。

    五、保护投资者权益方面所做的工作

    1、严格按照有关法律法规、《公司章程》和《独立董事工作细则》的规定履

行职责。对于需董事会审议的各项议案,在对提供的材料进行认真审核的基础上,

独立、客观、审慎地行使了表决权。在发表相关事项独立意见时,不受公司和主

要股东的影响,切实保护了中小股东的利益。

    2、持续关注公司信息披露工作,对规定信息的及时披露进行了有效的监督

和检查,督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《信

息披露管理制度》的有关规定,真实、准确、完整地进行信息披露,维护了广大

投资者的合法权益。

    六、培训和学习情况

    为更好的履行职责,充分发挥独立董事的作用,本人注意学习有关上市公司


                                   7
新的法律法规和规章制度,提高自身素质,发挥本人在公司治理体系建设的独立

作用,提高对公司和投资者权益的保护能力,增强自觉保护社会公众股股东权益

的思想意识。

    七、其他工作情况

    1、报告期内,本人没有提议召开董事会的情况。

    2、报告期内,本人没有提议解聘会计师事务所的情况。

    3、报告期内,本人没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。




                                             独立董事签名:李俊鹏

                                                  2022 年 4 月 21 日




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         2021年度独立董事述职报告(邓蜀平)

各位董事:

    作为公司的独立董事,在2021年度的工作中,本人严格按照《公司法》、《关

于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规和《公司章程》、《独

立董事工作制度》的规定,忠实履行职责,通过出席相关会议及多渠道了解公司

经营情况,积极发挥了独立董事的作用,维护了公司整体利益和全体股东尤其是

中小股东的合法权益。现将2021年度履职情况报告如下:

    一、出席会议情况

    2021年度,公司董事会共召集了18次会议,分别为14次董事会和4次股东大

会。自2021年5月11日被选举为公司第八届董事会独立董事起,本人应出席6次董

事会和1次股东大会,实际委托其他独立董事出席了1次股东大会,其他会议均亲

自出席,无缺席会议的情况,履行了独立董事的忠实义务和勤勉义务。

    二、发表事前认可意见和独立意见情况

    2021年度,本人依据有关法律法规及相关制度规定,对公司的下列事项发表

了独立意见。

    1、2021年7月16日,公司第八届董事会第二十六次会议,就公司重大资产置

换、发行股份及支付现金购买北方铜业股份有限公司100%股份并募集配套资金暨

关联交易事项、向控股股东借款暨关联交易事项发表了事前认可意见,就公司重

大资产置换、发行股份及支付现金购买北方铜业股份有限公司100%股份并募集配

套资金暨关联交易事项、更正2021年第一季度报告事项、向控股股东借款暨关联

交易事项发表了独立意见。

    2、2021年8月17日,公司第八届董事会第二十七次会议,就公司2021年上半

年控股股东及其他关联方资金往来、对外担保情况、会计政策变更事项、与山西

焦煤集团财务有限责任公司发生关联存贷款等金融业务的风险评估报告发表了

独立意见。

    3、2021年9月9日,公司第八届董事会第二十八次会议,就公司重大资产置
                                   9
换、发行股份及支付现金购买北方铜业股份有限公司100%股份并募集配套资金暨

关联交易事项发表了事前认可意见和独立意见。

    4、2021年10月21日,公司第八届董事会第二十九次会议,就公司2021年第

三季度报告发表了独立意见。

    5、2021年12月15日,公司第八届董事会第三十次会议,就公司增加2021年

度日常关联交易预计额度事项发表了事前认可意见,就公司董事会提前换届选举

第九届董事会非独立董事候选人和独立董事候选人事项、增加2021年度日常关联

交易预计额度事项发表了独立意见。

    2021年度本人参加的公司董事会的召集召开程序和重大经营事项的决策程

序均合法有效,故对2021年度董事会各项议案及其它事项无提出异议。

    三、对公司进行现场调查情况

    2021年,本人对公司进行了多次实地考察,积极关注并了解公司的生产经营

情况和内部控制等制度、流程的建设及执行情况。时刻关注外部环境及市场变化

对公司的影响,关注传媒、网络对公司的相关报道,及时获悉公司各重大事项的

进展情况,掌握公司的运行动态,履行了独立董事的职责,切实维护了公司和股

东的利益。

    四、保护投资者权益方面所做的工作

    1、严格按照有关法律法规、《公司章程》和《独立董事工作细则》的规定履

行职责。对于需董事会审议的各项议案,在对提供的材料进行认真审核的基础上,

独立、客观、审慎地行使了表决权。在发表相关事项独立意见时,不受公司和主

要股东的影响,切实保护了中小股东的利益。

    2、持续关注公司信息披露工作,对规定信息的及时披露进行了有效的监督

和检查,督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《信

息披露管理制度》的有关规定,真实、准确、完整地进行信息披露,维护了广大

投资者的合法权益。

    五、培训和学习情况


                                   10
    为更好的履行职责,充分发挥独立董事的作用,本人注意学习最新的法律法

规和规章制度,加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会

公众股东权益等相关法规的认识和理解,积极参加公司和监管机构组织的各项培

训,不断提高自己的履职能力,形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。

    六、其他工作情况

    1、报告期内,本人没有提议召开董事会的情况。

    2、报告期内,本人没有提议解聘会计师事务所的情况。

    3、报告期内,本人没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。




                                               独立董事签名:邓蜀平

                                                  2022 年 4 月 21 日




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