股票代码：000738 股票简称：航发控制 公告编号：临2019-004
中国航发动力控制股份有限公司
2019 年度日常关联交易预计情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
本公司的关联交易主要是公司及子公司与中国航空发动机集团有限公司系统内
单位（以下简称 “中国航发系统内”）及中国航空工业集团有限公司系统内单位（以
下简称“航空工业系统内”）之间存在的销售商品、采购物资、提供或接受劳务、租
入或出租资产等关联交易。
2019 年 1 月 7 日，公司第八届董事会第二会议审议通过了《关于公司 2019 年日
常关联交易预计情况的议案》，关联董事张姿、杨晖、朱静波、杨卫军、韩曙鹏回避
了表决，独立董事赵嵩正、杨毅辉、蔡永民一致同意本议案，表决结果 3 票同意，0
票反对，0 票弃权。本议案尚需提交公司 2019 年第一次临时股东大会审议批准，与
该项交易有利害关系的关联股东中国航空发动机集团有限公司、中国航发西安动力
控制有限责任公司、中国航发南方工业有限公司、中国航发北京长空机械有限责任
公司、贵州盖克航空机电有限责任公司、中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公
司应在股东大会上对本议案回避表决。
（二）预计日常关联交易类别和金额
单位：人民币万元
截
至
合同签 披
关联 关联
关联交易定价原 订金额 露 上年发生
交易 关联人 交易
则 或预计 日 金额
类别 内容
金额 已
发
生
金
额
采购 第三方定价或市
中国航空技术国际控股有限公司
材料 价
中国航空工业集团公司金城南京机电液压工 采购 第三方定价或市
向关 程研究中心 材料 价
26000 0 32,348
联人 采购 第三方定价或市
贵州枫阳液压有限责任公司
采购 材料 价
原材 采购 第三方定价或市
航空工业系统内其他单位
料 材料 价
采购 第三方定价或市
中国航发系统内单位 3900 0 3,306
材料 价
小计 29900 0 35,654
销售 第三方定价或市
中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司
商品 价
销售 第三方定价或市
中国航发南方工业有限公司
商品 价
销售 第三方定价或市
中国航发动力股份有限公司
商品 价
销售 第三方定价或市
中国航发控制系统研究所
向关 商品 价
联人 销售 第三方定价或市 235,000 0 193,174
中国航发常州兰翔机械有限责任公司
销售 商品 价
产 销售 第三方定价或市
品、 中国航发湖南动力机械研究所
商品 价
商品 销售 第三方定价或市
中国航发贵州黎阳航空动力有限公司
商品 价
销售 第三方定价或市
中国航发系统内其他单位
商品 价
销售 第三方定价或市
航空工业系统内单位 14,590 0 24,053
商品 价
小计 249,590 0 217,227
提供 1,736
向关 中国航发系统内 市场价格 2,100
劳务
联人
提供 286
提供 航空工业系统内 市场价格 500
劳务
劳务
小计 2,600 2,022
接受
接受 中国航发系统内 市场价格 5,300 0 3,950
劳务
关联
人提 接受
航空工业系统内 市场价格 500 0 405
供的 劳务
劳务 小计 5,800 0 4,355
委托 委托 370
中国航空技术国际控股有限公司 市场价格 0 544
关联 销售
人销
370
售产 小计 0 544
品
租赁
关联 中国航发西安动力控制有限责任公司 市场价格 4 0 4
收入
出租
小计 4 0 4
设
备、
无形
资 市价或折旧摊销
中国航发西安动力控制有限责任公司 9500 0 8,352
产、 加税金
房屋
关联
租赁
承租
支出
市价或折旧摊销
中国航发北京长空机械有限责任公司 租赁 3000 0 2,810
加税金
市价或折旧摊销
中国航发控制系统研究所 租赁 125 0 114
加税金
小计 12,625 0 11,276
注：2018 年实际发生额未经审计，实际数据以最终审计结果为准。
（三）上一年度日常关联交易实际发生情况
单位：人民币万元
关联交易 实际发生 实际发生额
关联交易 实际发生金
关联人 内容 预计金额 额占同类 与预计金额
类别 额
业务比例 差异（%）
（％）
中国航空技术国际控股
购买商品
有限公司
中国航空工业集团公司
金城南京机电液压工程 购买商品
向关联人 研究中心 32,348 35,000 44.03% -7.58%
采购原材 贵州枫阳液压有限责任
购买商品
料 公司
航空工业系统内其他单
购买商品
位
中国航发系统内 购买商品 3,306 4,600 4.5% -28.13%
小计 35,654 39,600 48.53% -9.96%
向关联人 中国航发沈阳黎明航空
销售商品 193,174 212,000 70.34% -8.88%
销售产品、 发动机有限责任公司
商品 中国航发南方工业有限
销售商品
公司
中国航发动力股份有限
销售商品
公司
中国航发控制系统研究
销售商品
所
中国航发常州兰翔机械
销售商品
有限责任公司
中国航发湖南动力机械
销售商品
研究所
中国航发贵州黎阳航空
销售商品
动力有限公司
中国航发系统内其他单
销售商品
位
中国航空技术国际控股
销售商品
有限公司
24,053 29,000 8.76% -17.06%
航空工业系统内其他单
销售商品
位
小计 217,227 241,000 79.09% -9.86%
中国航发系统内 提供劳务 1,736 2,100 48.22% -17.33%
向关联人
航空工业系统内 提供劳务 286 800 7.94% -64.25%
提供劳务
小计 2,022 2,900 56.16% -30.28%
接受关联 中国航发系统内 接受劳务 3,950 4,000 19.75% -1.25%
人提供的 航空工业系统内 接受劳务 405 1,200 2.03% -66.25%
劳务 小计 4,355 5,200 21.78% -16.25%
委托关联 中国航空技术国际控股
委托销售 544 620 100% -12.26%
人销售产 有限公司
品、商品 小计 544 620 100% -12.26%
中国航发西安动力控制
出租 4 4 1.38% 0.00%
关联出租 有限责任公司
小计 4 4 1.38% 0.00%
中国航发西安动力控制
有限责任公司及其子公 承租 8,352 9,500 74.07% -12.08%
司
中国航发北京长空机械
关联承租 承租 2,810 3,000 24.92% -6.33%
有限责任公司
中国航发控制系统研究
承租 114 136 1.01% -16.18%
所
小计 11,276 12,636 100% -10.76%
注：1. 2018 年实际发生额未经审计，实际数据以最终审计结果为准。
2.中国航发系统内采购原材料较预计金额减少 1294 万元，主要是由于部分业务
计划调整，实际执行合同比预计合同金额较少所致。
3.向航空工业系统内单位提供劳务较预计金额减少 514 万元，主要是实际执行外
协加工业务较合同金额减少所致。
4.从航空工业系统内单位接受劳务较预计金额减少 795 万元，主要是由于实际执
行的委托加工业务较合同金额减少所致。
二、关联人介绍和关联关系
（一）中国航空发动机集团有限公司
1.基本情况
法定代表人：曹建国
注册资本： 5000000 万元
住所：北京市海淀区蓝靛厂南路 5 号
中国航发成立于 2016 年 5 月 31 日，经营范围为：军民用飞行器动力装置、第
二动力装置、燃气轮机、直升机传动系统的设计、研制、生产、维修、销售和售后
服务；航空发动机技术衍生产品的设计、研制、开发、生产、维修、销售、售后服
务；飞机、发动机、直升机及其他国防科技工业和民用领域先进材料的研制、开发；
材料热加工工艺、性能表征与评价、理化测试技术研究；经营国务院授权范围内的
国有资产；技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询；货物进出口、技术进出口、
代理进出口；经营国家授权、委托的其他业务。
中国航发 2018 年 9 月 30 日资产总额 1425.92 亿元，净资产 858.56 亿元。2018
年 1-9 月实现营业总收入 268.16 亿元，净利润 13.63 亿元。
2.与上市公司的关联关系
中国航空发动机集团有限公司是公司实际控制人，符合深圳证券交易所《股票
上市规则》10.1.3 条第（一）款规定的关联关系。
3.履约能力分析
中国航空发动机集团有限公司是由中央管理的国有特大型企业，是国家授权投
资的机构，主营业务涉及军民用飞行器动力装置、燃气轮机、直升机传动系统、航
空发动机技术衍生产品、各类进出口等领域。中国航空发动机集团有限公司财务状
况和经营情况处于良好状态，能按合同约定履行责任和义务，不存在无法正常履约
的风险。
（二）中国航空工业集团有限公司
1.基本情况
法定代表人：谭瑞松
注册资本：6400000 万元
住所：北京市朝阳区曙光里甲 5 号院 19 号楼
经营范围为：经营国务院授权范围内的国有资产；军用航空器及发动机、制导
武器、军用燃气轮机、武器装备配套系统与产品的研究、设计、研制、试验、生产、
销售、维修、保障及服务等业务；金融、租赁、通用航空服务、交通运输、医疗、
工程勘察设计、工程承包与施工、房地产开发等产业的投资与管理；民用航空器及
发动机、机载设备与系统、燃气轮机、汽车和摩托车及发动机（含零部件）、制冷设
备、电子产品、环保设备、新能源设备的设计、研制、开发、试验、生产、销售、
维修服务；设备租赁；工程勘察设计；工程承包与施工；房地产开发与经营；与以
上业务相关的技术转让、技术服务；进出口业务；船舶的技术开发、销售；工程装
备技术开发；新能源产品的技术开发。
中国航空工业集团有限公司 2018 年 9 月 30 日资产总额 9360.62 亿元，净资产
3082.29 亿元，2018 年 1-9 月实现营业总收入 2754.06 亿元，净利润 100.26 亿元。
2.与上市公司的关联关系
中国航空工业集团有限公司过去 12 个月是持有公司 5%以上股份股东的一致行动
人，符合深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.6 条第（二）款规定的关联关系。
3.履约能力分析
中国航空工业集团有限公司是国有特大型企业，是国家授权投资的机构，主营
业务涉及防务、民机、发动机、直升机、航电系统、机电系统、通用飞机、规划建
设、贸易物流和金融控股等领域。中国航空工业集团有限公司财务状况和经营情况
处于良好状态，能按合同约定履行责任和义务，不存在无法正常履约的风险。
（三）中国航发动力股份有限公司
1.基本情况
法定代表人：张民生
注册资本：224,984.445 万元
住所：西安市未央区徐家湾
经营范围：从事各类飞行器动力装置、第二动力装置、燃汽轮机及零部件的设
计、实验、研制、生产、装配、试车、维修、营销和售后服务业务；从事航空发动
机技术衍生产品的研制、实验、开发、中试、生产、销售、服务业务；航空发动机
及其零部件转包生产、进出口、“三来一补”加工业务；物流服务、对销贸易、转口
贸易业务；烟气透平动力装置、航天发动机及其零部件制造、销售与维修；风力发
电机及零部件的生产、销售、工程设计、安装、技术咨询和售后服务；太阳能发电
设备的制造、系统集成、销售与维修；铝型材及门窗的制造、安装和销售；计测设
备的检定、校准及测试、研制、调修、销售；计量标准研究开发与应用；计测技术
培训及咨询服务；仪器、仪表、工具、普通设备、石化、电力、冶金机械成套设备、
电器机械与器材、机械备件、电子产品的制造、销售与维修；金属材料、橡胶制品、
本企业废旧物资的销售；幕墙的设计、安装、装饰装修；进出口业务；医疗机械制
造、销售；市政公用工程的设计和施工；环保工程的设计和施工；机电设备的设计、
制造、采购、销售、安装和维修；科技咨询及技术服务（以上范围均不含国家规定
的前置许可、禁止项目；国家法律另有规定的，从其规定）；以下项目由分支机构经
营：住宿、餐饮服务；成品油、氧气、氩气、丙烷（化工原料）销售；压力容器、
锅炉的设计、制造、安装和维修。
中国航发动力股份有限公司 2018 年 9 月 30 日资产总额 320.31 亿元，净资产
253.81 亿元；2018 年 1-9 月，实现营业收入 37.44 亿元，净利润 3.69 亿元。
2.与上市公司的关联关系
中国航发动力股份有限公司为中国航空发动机集团有限公司控制的下属单位，
符合深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3 条第（二）款规定的关联关系。
3.履约能力分析
中国航发动力股份有限公司财务状况和经营情况良好，能按合同约定履行责任
和义务，不存在无法正常履约的风险。
（四）中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司
1.基本情况
法定代表人：杨森
注册资本：548,317.04 万元
住所：沈阳市大东区东塔街 6 号
经营范围：航空发动机（不含民用航空器）、工业产品加工制造，机械设备及配
件的研发、销售、技术咨询、技术服务，测绘，房屋租赁，锻造、铸造，电镀热处
理，货物运输，国内一般商业贸易（国家专营、专控、专卖商品除外），自营和代理
各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外，
燃气轮机组、航空发动机服务期内的使用保障（含科研试飞），航空发动机维修中的
专用工具、工装、检测设备及零备件销售，航空发动机外场使用日检、定检（延寿
特检），视情维修维护工作，计量检定校准检测，从事燃气轮机工程的勘察、设计、
安装、技术咨询，商务代理服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动）。
中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司 2018 年 9 月 30 日资产总额 200.94
亿元，净资产 70.86 亿元；2018 年 1-9 月，实现营业总收入 75.01 亿元，净利润 2.19
亿元。
2.与上市公司的关联关系
中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司为中国航空发动机集团有限公司控
制的下属单位，同时为本公司股东，符合深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3
条第（二）款规定的关联关系。
3.履约能力分析
中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司财务状况和经营情况良好，能按合
同约定履行责任和义务，不存在无法正常履约的风险。
（五）中国航发贵州黎阳航空动力有限公司
1.基本情况
法定代表人：牟欣
注册资本：573,259.8375 万元
住所：贵州贵阳市省白云区黎阳路 1111 号
经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务
院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营;法律、
法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（航空发动机
及其衍生产品的研究、设计、研制、试验、生产、销售、维修、保障及服务；航空
发动机维修设备制造；本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零部
件、原辅材料的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；
通用设备、电子机械设备、汽车零部件及配件、环保设备、仪器仪表、新能源设备
的设计、制造；生产物质采购、物流、经营；本企业废旧资源和废旧材料的销售；
与以上业务相关的技术转让、技术服务及技术的进出口业务。）
中国航发贵州黎阳航空动力有限公司 2018 年 9 月 30 日资产总额 104.08 亿元，
净资产 57.68 亿元；2018 年 1-9 月，实现营业收入 13.56 亿元，净利润 0.49 亿元。
2.与上市公司的关联关系
中国航发贵州黎阳航空动力有限公司为中国航空发动机集团有限公司控制的下
属单位，符合深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3 条第（二）款规定的关联关
系。
3.履约能力分析
中国航发贵州黎阳航空动力有限公司财务状况和经营情况良好，能按合同约定
履行责任和义务，不存在无法正常履约的风险。
（六）中国航发南方工业有限公司
1.基本情况
法定代表人：彭建武
注册资本：330,244.6753 万元
住所：湖南省株洲市芦淞区董家塅
经营范围：航空发动机、零部件制造、销售、维修；金属、非金属原材料及其
制品销售；工业燃气轮机生产、销售；光机电产品设计、制造、维修、销售；模具、
刀具、夹具、量具设计、制造、销售、维修；仪器仪表、机床、电机、电器、内燃
机零配件加工；仪表检测；废旧金属购买 、加工、销售；技术开发、咨询、转让、
服务；通用、专用设备的设计、制造、销售和技术咨询；金属制品设计、制造及安
装；金属制品、机械、设备的修理；建筑安装工程、工矿工程、架线和管道工程施
工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
中国航发南方工业有限公司 2018 年 9 月 30 日资产总额 99.20 亿元，净资产 57.75
亿元，2018 年 1-9 月，实现营业收入 22.68 亿元，净利润 2.26 亿元。
2.与上市公司的关联关系
中国航发南方工业有限公司为中国航空发动机集团有限公司控制的下属单位，
同时为本公司大股东，符合深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3 条第（二）、（四）
款规定的关联关系。
3.履约能力分析
中国航发南方工业有限公司财务状况和经营情况良好，能按合同约定履行责任
和义务，不存在无法正常履约的风险。
（七）中国航发控制系统研究所
1.基本情况
法定代表人：杨晖
注册资本：4,602 万元
住所：江苏省无锡市梁溪路 104 号
经营范围：开展航空动力控制系统研究，促进航空工业发展，航空动力控制理
论与控制系统工程研究，航空发动机电子控制器研制，轻型燃气轮机成套研制，机
电电子产品和成套设备研制，相关专业培训与咨询服务。
中国航发控制系统研究所 2018 年 9 月 30 日资产总额 30.37 亿元，净资产 8.92
亿元；2018 年 1-9 月，实现营业收入 7.59 亿元，净利润 0.58 亿元。
2.与上市公司的关联关系
中国航发控制系统研究所为中国航空发动机集团有限公司控制的下属单位，符
合深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3 条第（二）款规定的关联关系。
3.履约能力分析
中国航发控制系统研究所财务状况和经营情况良好，能按合同约定履行责任和
义务，存在无法正常履约的风险。
（八）中国航空技术国际控股有限公司
1.基本情况
法定代表人：刘洪德
注册资本： 957,864.1714 万元
住所：北京市朝阳区北辰东路 18 号
经营范围：进出口业务；仓储；工业、酒店、物业、房地产业的投资与管理；
新能源设备地开发、销售维修；展览；与上述业务有关的技术转让、技术服务；对
外派遣实施境外工程所需的劳务人员；销售易制毒化学品：乙酸酐，三氯甲烷，硫
酸，丙酮，甲苯，哌啶，乙醚，盐酸，高锰酸钾，2-丁酮；其他危险化学品：2,4,6-
三硝基二甲苯， 2,3-二甲苯酚， 1,4-二甲苯，1,3-二甲苯，1,2-二甲苯，含易燃
溶剂的合成树脂、油漆、辅助材料、涂料等制品[闭杯闪点≤60℃]，二甲苯异构体
混合物， 5-硝基-1,3-二甲苯，5-叔丁基-2,4,6-三硝基间二甲苯， 4-乙烯基间二
甲苯，4-硝基-1,3-二甲苯， 4-硝基-1,2-二甲苯， 3-硝基-1,2-二甲苯， 3,5-二
甲苯酚， 3,4-二甲苯酚，2-硝基-1,3-二甲苯，2,6-二甲苯酚， 2,5-二甲苯酚，2,4-
二甲苯酚。（化学危险品经营许可证有效期至 2021 年 08 月 16 日）。（企业依法自主
选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的
内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
中国航空技术国际控股有限公司 2017 年 12 月 31 日资产总额 534.76 亿元，净
资产 253.37 亿元；2017 年 1-12 月，实现营业总收入 22.83 亿元，净利润 50.08 亿
元。
2.与上市公司的关联关系
中国航空技术国际控股有限公司为中国航空工业集团有限公司控制的下属单位，
符合深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.6 条第（二）款规定的关联关系。
3.履约能力分析
中国航空技术国际控股有限公司财务状况和经营情况良好，能按合同约定履行
责任和义务，不存在无法正常履约的风险。
（九）贵州枫阳液压有限责任公司
1.基本情况
法定代表人：聂小华
注册资本： 21604 万元
住所：贵州省贵阳市经济技术开发区松花江路２号
经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务
院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营;法律、
法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。(液压电磁元
件、液压系统及液压机械、经营本企业自产机电产品、成套设备及相关技术的出口
业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、备品备件、
零配件及技术的进口业务（国家实行核定公司经营的１４种进出口商品除外）、开展
本企业进料加工和“三来一补”业务；气压电磁元件、标准显微布氏、维氏、络氏、
表面络低二等标准硬度块、机械加工、热表处理、设备租赁。)
贵州枫阳液压有限责任公司 2018 年 9 月 30 日资产总额 4.90 亿元，净资产 2.68
亿元；2018 年 1-9 月，实现营业收入 2.22 亿元，净利润 0.27 亿元。
2.与上市公司的关联关系
贵州枫阳液压有限责任公司为中国航空工业集团有限公司控制的下属单位，符
合深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.6 条第（二）款规定的关联关系。
3.履约能力分析
贵州枫阳液压有限责任公司财务状况和经营情况良好，能按合同约定履行责任
和义务，不存在无法正常履约的风险。
（十）中国航发湖南动力机械研究所
1.基本情况
法定代表人：吴施志
注册资本： 5,888 万元
住所：湖南省株洲市芦淞区董家塅
经营范围：开展航空动力机械研究，促进航空工业发展。航空发动机设计与研
究、直升机传动系统设计与研究、轻型燃气轮机检测、仪器仪表研究、机械故障诊
断系统研究开发、航空产品技术应用研究、相关技术咨询与服务。
中国航发湖南动力机械研究所 2018 年 9 月 30 日资产总额 34.77 亿元，净资产
19.49 亿元；2018 年 1-9 月，实现营业收入 7.13 亿元，净利润 0.38 亿元。
2.与上市公司的关联关系
中国航发湖南动力机械研究所为中国航空发动机集团有限公司控制的下属单位，
符合深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3 条第（二）款规定的关联关系。
3.履约能力分析
中国航发湖南动力机械研究所财务状况和经营情况良好，能按合同约定履行责
任和义务，不存在无法正常履约的风险。
（十一）中国航空工业集团有限公司金城南京机电液压工程研究中心
1.基本情况
法定代表人：焦裕松
注册资本： 5655 万元
住所： 江苏省南京市江宁经济开发区水阁路 33 号
经营范围：机场加油设备研究、飞机环境控制系统及制冷技术研究、相关专业
培训、产品研制及咨询服务。
中国航空工业集团有限公司金城南京机电液压工程研究中心 2017 年 12 月 31 日
资产总额 51.28 亿元，净资产 23.69 亿元；2017 年 1-12 月，实现营业收入 25.22 亿
元，净利润 2.31 亿元。
2.与上市公司的关联关系
中国航空工业集团有限公司金城南京机电液压工程研究中心为中国航空工业集
团有限公司控制的下属单位，符合深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.6 条第（二）
款规定的关联关系。
3.履约能力分析
中国航空工业集团有限公司金城南京机电液压工程研究中心财务状况和经营情
况良好，能按合同约定履行责任和义务，不存在无法正常履约的风险。
（十二）中国航发西安动力控制有限责任公司
1.基本情况
法定代表人：刘浩
注册资本： 33,200 万元
住所：西安市莲湖区大庆路 750 号
经营范围：航空液压附件研制、生产、修理、设备、非标设备的制造；高新技
术产品的研制、开发、生产、修理、销售；技术开发、技术咨询服务；技术成果转
让、计量和技术测试服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务；但国家限定
公司经营或禁止进出口的商品及技术除外（不另附进出口商品目录）；经营进料加工
和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；通用机械及配件制造、加工、修
理、销售；各类铸件、锻件的制造、加工、修理；工夹量模刃具、工艺橡塑制品、
工艺美术品（除金银）的制造、加工、修理、销售；房屋及设备的租赁；文化体育
活动（限分支机构经营）。
中国航发西安动力控制有限责任公司 2018 年 9 月 30 日资产总额 48.54 亿元，
净资产 31.18 亿元；2018 年 1-9 月，实现营业收入 0.58 亿元，净利润 0.09 万元。
2.与上市公司的关联关系
中国航发西安动力控制有限责任公司为中国航空发动机集团有限公司控制的下
属单位，同时为本公司控股股东，符合深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3 条
第（一）、（二）款规定的关联关系。
3.履约能力分析
中国航发西安动力控制有限责任公司财务状况和经营情况良好，能按合同约定
履行责任和义务，不存在无法正常履约的风险。
（十三）中国航发北京长空机械有限责任公司
1.基本情况
法定代表人：马川利
注册资本： 4,654 万元
住所：北京市昌平区科技园利祥路 1 号
经营范围：制造、加工航空航天器液压配件、航空航天器发动机配件、机械液
压配件、加气机、精密机械；销售、维修航空航天器液压配件、航空航天器发动机
配件、机械液压配件、加气机、精密机械；出租商业用房、办公用房；租赁机械设
备、仪器仪表、计算机及辅助设备；软件技术服务。（企业依法自主选择经营项目，
开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活
动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
中国航发北京长空机械有限责任公司 2018 年 9 月 30 日资产总额 25.60 亿元，
净资产 19.17 亿元；2018 年 1-9 月，实现营业收入 0.25 亿元，净利润-136 万元。
2.与上市公司的关联关系
中国航发北京长空机械有限责任公司为中国航空发动机集团有限公司控制的下
属单位，同时为本公司股东，符合深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3 条第（二）、
（四）款规定的关联关系。
3.履约能力分析
中国航发北京长空机械有限责任公司财务状况和经营情况良好，能按合同约定
履行责任和义务，不存在无法正常履约的风险。
（十四）中国航发常州兰翔机械有限责任公司
1.基本情况
法定代表人：王永军
注册资本： 12,728.95 万元
住所：常州市黄河中路 8 号
经营范围：航空发动机、航空起动机、航空辅助动力装置、活塞发动机、内燃
机、燃汽轮机及其零部件、其它航空航天配套产品、动力机械、摩托车、发动机及
其零部件、玻璃钢船艇、玻璃钢制品、高分子聚合物的设计、研发、制造、加工、
检测、试验、总装、总试、修理、营销、售后服务及技术开发和技术服务；自营和
代理各类商品和技术的进出口业务（国家限制和禁止企业进出口的商品及技术除外）。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
中国航发常州兰翔机械有限责任公司 2018 年 9 月 30 日资产总额 8.89 亿元，净
资产 2.26 亿元；2018 年 1-9 月，实现营业收入 0.64 亿元，净利润 74 万元。
2.与上市公司的关联关系
中国航发常州兰翔机械有限责任公司为中国航空发动机集团有限公司控制的下
属单位，符合深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3 条第（二）款规定的关联关
系。
3.履约能力分析
中国航发常州兰翔机械有限责任公司财务状况和经营情况良好，能按合同约定
履行责任和义务，不存在无法正常履约的风险。
三、关联交易主要内容
（一）定价政策和定价依据
根据目前航空产品采购模式，公司与航空工业系统内、中国航发系统内单位的
购销业务的交易定价执行国家相关规定，由独立的第三方客户确定交易价格；劳务
及委托销售的定价遵循市场价格；设备租赁的租金以设备的折旧加相关税费确定。
具体的定价原则和顺序为：
a、有政府定价的，执行政府定价；
b、无政府定价但有指导性定价规定的，按其指导性规定的要求确定交易价格；
c、无政府定价和政府指导性定价规定的，以市场同类交易可比价格为定价基准；
d、如关联交易不适用前三种定价原则，双方协议确定价格，以补偿对方提供服
务所发生的成本及合理的利润。
公司对关联方采购、销售价格的定价与向第三方采购、销售价格不存在明显差
异。关联交易涉及军品的，参照上述定价原则执行。公司的关联交易定价公允，不
存在损害上市公司和中小股东利益的情形。
（二）关联交易协议签署情况
鉴于公司与中国航发系统内、航空工业系统内单位每年发生的日常关联交易数
量较多，关联交易均根据双方生产经营实际需要进行，平等协商后逐笔签署具体合
同，未签订总的关联交易协议，协议的签订遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，
协议内容明确、具体。不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
上述交易内容属于公司正常的业务范围，交易价格公允、公开、公平、合理，
有利于进一步扩大公司经营规模，提高公司效益和专业能力，巩固和扩大公司市场
占有率和影响力，保证公司的市场份额和经营业绩，也利于公司的经营和发展，不
存在损害中小股东利益的情况。同时，上述关联交易对公司独立性没有影响，公司
业务不会因此类交易而对关联人形成依赖或被其控制。
公司及子公司按照《公司章程》及《关联交易管理制度》等专项管理制度，制
定有完善的内控措施和业务流程，关联交易合同由相关职能部门管理，有关人员按
照公司合同管理的规定严格履行审批手续。内审人员和所聘会计师事务所定期进行
审计，独立董事和监事会进行事中监督，多措并举保证关联交易程序规范性和交易
内容的公允性。
五、独立董事意见
1.公司独立董事在第八届董事会第二次会议召开前，对《关于 2019 年日常关联
交易预计情况的议案》进行了认真审核，基于独立判断，发表事前审核意见如下：
“公司基于公平、公开、公正的原则对 2019 年日常关联交易情况进行了合理预
计，该关联交易是公司正常生产经营的需要，不会影响公司的独立性，不存在损害
公司及股东尤其是中小股东权益的情形。
我们同意将《关于 2019 年日常关联交易预计情况的议案》提交公司第八届董事
会第二次会议审议。”
2.公司独立董事在第八届董事会第二次会议审议《关于 2019 年日常关联交易预
计情况的议案》时，发表独立意见如下：
“公司预计 2019 年日常关联交易情况遵守了公平、公开、公正的原则，关联方
能够按照合同规定享有其权利、履行其义务。上述关联交易是公司因正常生产经营
需要而发生的，不存在损害公司及股东尤其中小股东权益的情形，有利于公司持续、
良性发展，符合公司和全体股东的利益。本公司董事会在审议此事项前已将该事项
提交我们事前审核，且关联董事在审议该事项的董事会会议上已回避表决，审议和
表决程序合法合规。
我们一致同意本议案，并同意将本议案提交公司 2019 年第一次临时股东大会审
议。”
六、监事会意见
公司 2019 年 1 月 7 日召开的第八届监事会第二次会议审议通过了《关于 2019
年日常关联交易预计情况的议案》，并发表意见如下：
“监事会经审阅本议案及相关材料，并进行认真核查后认为：公司 2019 年日常
关联交易预计遵守了公平、公开、公正的原则。2019 年日常关联交易是公司因生产
经营需要而发生的，不存在损害公司及股东特别是中小股东权益的情形，关联交易
的实施有利于公司持续、良性发展，符合公司和全体股东的利益。董事会审议和表
决程序符合有关法律法规和公司《章程》的规定。监事会对该关联交易预计表示同
意。
本议案需提交公司 2019 年第一次临时股东大会审议。”
七、备查文件
1.第八届董事会第二次会议决议；
2.第八届监事会第二次会议决议；
3.独立董事对第八届董事会第二次会议相关事项的事前认可意见；
4.独立董事对第八届董事会第二次会议相关事项的独立意见。
中国航发动力控制股份有限公司董事会
2019 年 1 月 7 日
