国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司
关于中国航发动力控制股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所股票上市规则》等
有关规定，作为中国航发动力控制股份有限公司（以下简称“航发控制”、公司”）
非公开发行股票的持续督导保荐机构，国泰君安证券股份有限公司、中航证券有
限公司（以下合称“保荐机构”）对航发控制 2018 年度募集资金存放、管理与
使用情况进行了审慎核查，发表核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据公司 2013 年第一次临时股东大会决议并经中国证券监督管理委员会
《关于核准中航动力控制股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
〔2013〕1011 号）核准，公司向特定投资者发行人民币普通股 202,803,862 股，
每股发行价格为人民币 8.00 元，募集资金总额为人民币 1,622,430,896.00 元，
扣除发行费用 40,848,714.47 元后，募集资金净额为人民币 1,581,582,181.53
元。该项募集资金己于 2013 年 8 月 21 日全部到位，经瑞华会计师事务所（特
殊普通合伙）审验并出具了瑞华验字〔2013〕第 90290001 号《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
截至 2018 年年初，公司累计使用募集资金专项账户资金 128,431.53 万元
（含支付的发行费用），其中补充公司流动资金 38,000.00 万元，其他募集资金
投资项目（以下简称“募投项目”）使用资金 90,431.53 万元；发生利息收入
3,274.44 万元（含理财收益 1,456.14 万元）；手续费支出 6.68 万元；以闲置募
集资金暂时补充流动资金 33,900.00 万元。2018 年年初募集资金专项账户余额
为 3,179.32 万元。
2018 年 3 月收回前期闲置募集补充流动资金 33,900.00 万元，再次利用闲
置募集资金 20,000.00 万元补充流动资金；2018 年 9 月收回前期闲置募集补充
流动资金 20,000.00 万元，再次利用闲置募集资金 15,000.00 万元补充流动资金；
2018 年 12 月收回前期闲置募集资金 10,831.00 万元。2018 年 1-12 月募投项目
使用募集资金专项账户资金 10,858.53 万元，利息收入 75.43 万元，手续费支出
0.84 万元。
募集资金专项账户 2018 年 12 月 31 日余额为 22,126.38 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为规范公司募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者权益，
公司依据证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》及《深圳证券交易所股票上市规则》规定，结合公司实际制订了公司《募
集资金管理制度》，并经公司 2013 年第四次临时股东大会审批通过。截至本核
查意见出具日，公司《募集资金管理制度》有效执行。
（二）募集资金在各银行账户的存储情况及监管协议签署情况
公司设立了募集资金专项账户（以下简称“专户”），并和保荐机构分别与上
海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、中国工商银行股份有限公司无锡河埒支
行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司和保荐机构分别与公司下属子公司及其地方银行（明细如下表）四方签
署了《募集资金专户存储四方监管协议》，协议内容与《募集资金专户存储三方
监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照相关规定存放、使用和管理
募集资金，并履行了相关义务。
截至 2018 年 12 月 31 日止，募集资金在各银行专户的存储情况如下：
单位：元
序号 开户银行 账号 金额
1 上海浦东发展银行无锡分行营业部 84010154500001544 1,321,281.44
中国工商银行股份有限公司无锡河
2 1103021119200627419 159,893.56
埒支行
中国建设银行股份有限公司贵阳小
3 52001503600052511980 7,226,720.97
河支行
中国建设银行股份有限公司贵阳小
4 52001503600052516125 11,178,306.76
河支行
中国建设银行股份有限公司西安高
5 61001920900052570638 7,313,130.79
新技术产业开发区支行
上海浦东发展银行股份有限公司北
6 91350154800008617 3,675,187.62
京北沙滩支行
上海浦东发展银行股份有限公司北
7 91240078801200000011 16,079,325.90
京北沙滩支行
上海浦东发展银行股份有限公司北
8 91350154800008625 174,310,000.00
京北沙滩支行
合计 221,263,847.04
三、2018 年募集资金的实际使用情况
（一）募投项目资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”。
募集资金使用情况对照表
2018 年
编制单位：中国航发动力控制股份有限公司 金额单位：万元
募集资金总额 162,243.09 本期投入募集资金总额 10,858.53
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 124,243.09 已累计投入募集资金总额 139,290.06
累计变更用途的募集资金总额比例 76.58%
项目可行
是否已变更项 截至期末累 截至期末投资 项目达到预 本期实
承诺投资项目和超募资金 募集资金承 调整后投资 本期 是否达到预 性是否发
目（含部分变 计投入金额 进度 (3)＝ 定可使用状 现的效
投向 诺投资总额 总额(1) 投入金额 计效益 生重大变
更） (2) (2)/(1) 态日期 益
化
承诺投资项目
1.汽车自动变速执行机构
否 27,000.00 27,000.00 1,801.41 25,862.72 95.79% 2017 年 4,207.64 是 否
生产线技术改造项目
2.无级驱动及控制系统产
否 34,109.76 34,109.76 3,669.33 31,770.35 93.14% 2017 年 728.41 是 否
品批产建设项目
3.力威尔精密扩大国际合
否 9,705.88 9,705.88 20.61 9,652.45 99.45% 2016 年 528.38 是 否
作项目
4.北京航科天然气加注集
成控制系统业务扩大产能 否 6,500.00 6,500.00 74.55 5,113.97 78.68% 2016 年 已终止 已终止
项目
5.北京航科研发试制基地
否 17,431.11 17,431.11 0.00 0.00 0.00% 2018 年 建设期 否
及补充生产能力建设项目
6.贵州红林航空动力控制
否 29,496.34 29,496.34 5,292.63 28,890.57 97.95% 2017 年 792.38 是 否
产品基础能力建设 I 期项目
7.补充流动资金 否 38,000.00 38,000.00 0.00 38,000.00 100.00% 否
合计 162,243.09 162,243.09 10,858.53 139,290.06 85.85%
未达到计划进度或预计收 “北京航科研发试制基地及补充生产能力建设项目”已完成资产评估和备案工作，截止 2019 年 3 月 8 日，已使用募集资金 17,431.11 万元，目
益的情况和原因 前正在办理过户手续。
项目可行性发生重大变化
2018 年度公司募投项目可行性未发生重大变化。
的情况说明
募集资金投资项目先期投
2018 年度公司无募集资金投资项目先期投入及置换情况。
入及置换情况
1.前次补充流动资金情况：2018 年 3 月 23 日，公司第七届董事会第十七次会议、第七届监事会第十三次会议审议通过了公司《关于继续使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继续以部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金，总额不超过人民币 20,000 万元，使用期限
用闲置募集资金暂时补充 不超过 6 个月。截至 2018 年 9 月 21 日，公司已将前述暂时补充流动资金的闲置募集资金 20,000 万元全部归还到募集资金专项账户。
流动资金情况 2.本期补充流动资金情况：2018 年 9 月 21 日，公司第七届董事会第二十次会议、第七届监事会第十六次会议审议通过了公司《关于继续使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继续以部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金，总额不超过人民币 15,000 万元，使用期限
不超过 6 个月。2018 年 12 月 27 日，收回 10,831 万元。截至 2018 年 12 月 31 日，公司尚有 4,169 万元闲置募集资金仍在补充流动资金。
项目实施出现募集资金结
无
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途
尚未使用的募集资金余额为 26,295.38 万元，其中 4,169 万元暂时用于补充流动资金，22,126.38 万元在募集资金专户管理和使用。
及去向
募集资金使用及披露中存
无
在的问题或其他情况
其他事项说明 无
注：1.本表“募集资金总额”包括发行费用 4,084.87 万元，扣除相关发行费用后募集资金总额为 158,158.22 万元。
2.“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司 2018 年度不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2018 年 3 月 23 日，公司第七届董事会第十七次会议、第七届监事会第十
三次会议审议通过了公司《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
议案》，同意继续以部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金，总额不超过人民
币 20,000 万元，使用期限不超过 6 个月。截至 2018 年 9 月 21 日，公司已将前
述补充流动资金的闲置募集资金 20,000 万元全部归还到募集资金专户。
2018 年 9 月 21 日，公司第七届董事会第二十次会议、第七届监事会第十
六次会议审议通过了公司《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
议案》，同意继续以部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金，总额不超过人民
币 15,000 万元，使用期限不超过 6 个月。2018 年 12 月 27 日，收回闲置募集
资金补充流动资金 10,831 万元。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司尚有 4,169 万元闲置募集资金仍在补充流动
资金。
（四）闲置募集资金进行现金管理情况
2013 年 10 月 28 日，公司第六届董事会第十一次会议审议通过了《使用部
分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司对最高额度不超过 30,327.00
万元（含本数）的闲置募集资金进行定期存款管理或购买银行保本型理财产品，
授权法定代表人在单笔不超过 10,000.00 万元（含本数）的额度范围内行使相关
决策权并签署合同文件。
2014 年 12 月 30 日，公司第六届董事会第十九次会议审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民
币 20,000 万元（含本数）的闲置募集资金购买银行保本型理财产品，期限为自
董事会审议通过之日起一年内有效，授权法定代表人在单笔不超过 10,000 万元
（含本数）的额度范围内行使相关决策权并签署合同文件。
2015 年 12 月 30 日，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过
人民币 20,000 万元（含本数）的闲置募集资金购买银行保本型理财产品，期限
为自董事会审议通过之日起一年内有效，授权法定代表人在单笔不超过 10,000
万元（含本数）的额度范围内行使相关决策权并签署合同文件。在上述额度内，
资金可以滚动使用。
截至 2017 年 12 月 31 日，前期到期理财产品本金和收益已全部收回，公司
通过购买理财产品累计实现收益 1,456.14 万元。
公司 2018 年度不存在闲置募集资金进行现金管理情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司 2018 年度不存在募投项目变更情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集
资金管理违规的情形。
六、会计师事务所的鉴证意见
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对航发控制《董事会关于募集资金
年度存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了众环专字（2019）
080073 号《鉴证报告》，其鉴证结论为：
“我们认为，航发控制截至 2018 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金
年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证
监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所主板上市公
司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市
公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制。”
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：航发控制 2018 年度募集资金存放和实际使用情况
符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作
指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专
项使用，不存在违规使用募集资金的情形。
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中
国航发动力控制股份有限公司 2018 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》
之签字盖章页）
保荐代表人（签字）： ________________ ________________
池惠涛 张 晓
国泰君安证券股份有限公司
2019 年 3 月 22 日
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中
国航发动力控制股份有限公司 2018 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》
之签字盖章页）
保荐代表人（签字）： ________________ ________________
毛 军 司 维
中航证券有限公司
2019 年 3 月 22 日
