中国航发动力控制股份有限公司
2020 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证
监会公告〔2012〕44 号）和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》《深圳证券
交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号--上市公司募集资金年度存放与使用情况的
专项报告格式》等有关规定，中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）编制
了截至 2020 年 6 月 30 日的《2020 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据公司 2013 年第一次临时股东大会决议并经中国证券监督管理委员会《关于核
准中航动力控制股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2013〕1011 号）批
准，公司向安徽省铁路建设投资基金有限公司等 8 家符合相关规定条件的特定投资者
定向发行普通股（A 股）20,280.39 万股（每股发行价 8.00 元）,共募集资金总额
162,243.09 万元，扣除募集资金各项费用 4,084.87 万元后，实际募集资金净额
158,158.22 万元，上述募集资金于 2013 年 8 月 21 日存入公司设立的募集资金专项账
户。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对此次非公开发行的实际募集资金情况以及
新增注册资本实收情况出具了瑞华验字〔2013〕第 90290001 号的《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本期使用金额及当前余额
截至 2020 年年初，公司累计使用募集资金专项账户资金 160,772.00 万元（含支
付的发行费用），其中补充公司流动资金 38,000.00 万元，募集资金投资项目（以下简
称募投项目）使用资金 120,883.70 万元，节余本金永久补充流动资金支出 1,888.30
万元。节余利息永久补充流动资金支出 3,364.14 万元；其他支出 1,343.91 万元（详
见 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告）；发生利息收入 3,390.25 万元（含理
财收益 1,456.14 万元）；手续费支出 8.14 万元。2020 年年初募集资金专项账户余额为
145.15 万元。
2020 年 1 月 21 日募集资金专户转回 1,343.91 万元，1-6 月募投项目使用募集资
金专项账户资金 169.32 万元，节余利息永久补充流动资金支出 16.72 万元，利息收入
1.80 万元，手续费支出 0.11 万元。
募集资金专项账户 2020 年 6 月 30 日余额为 1,304.71 万元,其中募投项目资金
1,301.78 万元、可永久补流资金 2.93 万元。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者权益，公司
依据证监会《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
及《深圳证券交易所股票上市规则》规定，结合公司实际制订了公司《募集资金管理
制度》，并经公司 2013 年第四次临时股东大会审批通过。
公司设立了募集资金专项账户（以下简称专户），并和保荐机构国泰君安证券股份
有限公司、中航证券有限公司（联合保荐机构）分别与上海浦东发展银行股份有限公
司无锡分行和中国工商银行股份有限公司无锡河埒支行签署了《募集资金专户存储三
方监管协议》。
公司、国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司分别与公司下属子公司及
其地方银行（明细见下表）四方签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，协议内容
与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照相关规
定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务。
截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金在各银行专户的存储情况如下：
金额单位：元
序
账户名称 账号 金额 备注
号
1 上海浦东发展银行无锡分行营业部 84010154500001544 0.00 已于 2020 年 3 月销户
中国工商银行股份有限公司无锡河
2 1103021119200627419 0.00 已于 2020 年 4 月销户
埒支行
中国建设银行股份有限公司贵阳小
3 52001503600052511980 1,285,567.46
河支行
中国建设银行股份有限公司贵阳小
4 52001503600052516125 0.00 待销户
河支行
中国建设银行股份有限公司西安高
5 61001920900052570638 11,761,484.52
新技术产业开发区支行
上海浦东发展银行股份有限公司北
6 91350154800008617 0.00 已于 2019 年 9 月销户
京北沙滩支行
上海浦东发展银行股份有限公司北
7 91240078801200000011 0.00 已于 2019 年 9 月销户
京北沙滩支行
上海浦东发展银行股份有限公司北
8 91350154800008625 0.00 已于 2019 年 8 月销户
京北沙滩支行
合 计 13,047,051.98
三、2020 年上半年募集资金的实际使用情况
（一）募投项目资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2020 年上半年无先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020 年上半年无闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理情况
2020 年上半年不存在闲置募集资金进行现金管理情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
本报告期内不存在募投项目变更情形。
五、节余募集资金补流情况
公司于 2019 年 6 月 27 日召开第八届董事会第六次会议及第八届监事会第五次会
议，审议通过了《关于 2013 年非公开发行股票节余募集资金永久补充流动资金的议案》，
同意公司使用节余募集资金永久补充流动资金。截至 2020 年 6 月 30 日，该部分资金
已支出 5,269.17 万元（其中，节余募集资金本金永久补充流动资金支出 1,888.30 万
元,节余利息永久补充流动资金支出 3,380.87 万元），剩余可永久补流资金 2.93 万元
仍在募集资金专户存放及管理。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2020 年上半年，公司的募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
中国航发动力控制股份有限公司董事会
2020 年 8 月 19 日
附表
募集资金使用情况对照表
2020 年上半年
编制单位：中国航发动力控制股份有限公司 金额单位：万元
募集资金总额 162,243.09 本期投入募集资金总额 169.32
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 124,243.09 已累计投入募集资金总额 160,941.31
累计变更用途的募集资金总额比例 76.58%
是否已变 是否
截至期末投资 项目达到预 项目可行性是
承诺投资项目和超募资金投 更项目 募集资金承诺 调整后投资 本期 截至期末累计 本期实现的效 达到
进度（%）(3) 定可使用状 否发生重大变
向 （含部分 投资总额 总额(1) 投入金额 投入金额(2) 益 预计
＝(2)/(1) 态日期 化
变更） 效益
承诺投资项目
1.汽车自动变速执行机构生 不适
否 27,000.00 27,000.00 0.00 26,274.71 97.31% 2017 年 1,606.46 否
产线技术改造项目 用
2.无级驱动及控制系统产品 不适
否 34,109.76 34,109.76 169.32 33,091.82 97.02% 2017 年 1,589.71 否
批产建设项目 用
3.力威尔精密扩大国际合作 不适
否 9,705.88 9,705.88 0.00 9,652.45 99.45% 2016 年 1,074.54 否
项目 用
4.北京航科天然气加注集成
否 6,500.00 6,500.00 0.00 5,113.97 78.68% 2016 年 已终止 已终止
控制系统业务扩大产能项目
5.北京航科研发试制基地及 不适
否 17,431.11 17,431.11 0.00 17,431.00 100.00% 2018 年 580.04 否
补充生产能力建设项目 用
6.贵州红林航空动力控制产 不适
否 29,496.34 29,496.34 0.00 29,489.06 99.98% 2017 年 1,118.26 否
品基础能力建设 I 期项目 用
7.补充流动资金 否 38,000.00 38,000.00 0.00 38,000.00 100.00% 否
8.永久补充流动资金 0.00 1,888.30
合计 162,243.09 162,243.09 169.32 160,941.31 99.15%
未达到计划进度或预计收益
本期效益为 1-6 月实现效益，与年度预计效益指标口径不一致，是否达到预计效益不适用。
的情况和原因
项目可行性发生重大变化的
2020 年上半年公司募投项目可行性未发生重大变化。
情况说明
超募资金的金额、用途及使
无
用进展情况
募集资金投资项目实施地点
无
变更情况
募集资金投资项目实施方式
无
调整情况
募集资金投资项目先期投入
2020 年上半年公司无募集资金投资项目先期投入及置换情况。
及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流
无
动资金情况
公司在募集资金投资项目建设实施过程中，严格遵守募集资金使用的有关规定，科学谨慎地使用募集资金，在保证项目质量和控制风险的前提下，
加强项目建设各个环节费用的控制，从而最大限度的节约了募集资金。此外，募集资金在存放期间产生了一定的利息收入。
项目实施出现募集资金结余
2019 年 6 月 27 日，公司第八届董事会第六次会议、第八届监事会第五次会议审议通过了《关于 2013 年非公开发行股票节余募集资金永久补充流动
的金额及原因
资金的议案》，同意公司使用节余募集资金永久补充流动资金，截至 2020 年 6 月 30 日节余募集资金本金永久补充流动资金支出 1,888.30 万元,节
余利息永久补充流动资金支出 3,380.87 万元。
尚未使用的募集资金用途及 尚未使用的募集资金余额为 1,304.71 万元，其中募投项目资金 1,301.78 万元，可永久补流资金 2.93 万元（=累计利息收入 3,392.05 万元-累计手
去向 续费支出 8.25 万元-节余利息当年永久补充流动资金支出 3,380.87 万元）。
募集资金使用及披露中存在
本期已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。
的问题或其他情况
注：1.本表“募集资金总额”包括发行费用 4,084.87 万元，扣除相关发行费用后募集资金总额为 158,158.22 万元。
2.“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。