证券代码：000738 证券简称：航发控制 公告编号：2021-042
中国航发动力控制股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次股东大会不存在否决提案的情况。
2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会决议的情形。
一、会议召开和出席情况
（一）召开时间及地点
1.现场会议时间：2021 年 6 月 10 日（星期四）下午 2:30。
2.网络投票时间：2021 年 6 月 10 日。
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2021 年 6 月 10 日
的交易时间，即 9:15—9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互
联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为 2021 年 6 月 10 日
上午 9:15，结束时间为 2021 年 6 月 10 日下午 3:00。
3.现场会议召开地点：贵阳大成精舍酒店（贵阳市花溪区董家堰孔学堂旁）。
4.召开方式：现场表决与网络投票相结合。
5.召集人：公司董事会。
6.主持人：公司董事长缪仲明先生。
7.本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、
深交所规则等有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。
（二）会议出席情况
1.股东出席的总体情况：
出席现场会议和网络投票的股东 40 人，代表股份 430,616,789 股，占上市公司
总股份的 37.5874％。
其中：出席现场会议的股东 3 人，代表股份 403,432,614 股，占上市公司总股
份的 35.2145％。
通过网络投票的股东 37 人，代表股份 27,184,175 股，占上市公司总股份的
2.3728％。
2.中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 38 人，代表股份 49,477,656 股，占上市公司总股
份的 4.3188%。
其中：通过现场投票的股东 1 人，代表股份 22,293,481 股，占上市公司总股份
的 1.9459%。
通过网络投票的股东 37 人，代表股份 27,184,175 股，占上市公司总股份的
2.3728％。
3.公司部分董事、监事、董事会秘书和见证律师出席了本次会议，公司部分高
级管理人员列席了本次会议。
二、提案审议表决情况
本次大会按照会议议程，采用现场记名投票和网络投票相结合的方式，通过了
全部议案，表决结果如下：
（一）审议通过了《关于调整公司非公开发行 A 股股票方案的议案》
本项议案涉及关联交易，关联股东中国航空发动机集团有限公司、中国航发西
安动力控制有限责任公司、中国航发南方工业有限公司、中国航发北京长空机械有
限责任公司、中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司均回避了表决。上述关联
股东合计持有公司 591,697,433 股, 占上市公司总股份的 51.6477%。
表决结果：本议案各子议案需以特别决议通过，已由出席股东大会的有权表决
股东所持表决权的 2/3 以上表决通过。
1. 发行对象和认购方式
总体表决情况：同意 48,487,987 股，占出席会议有效表决权股份的 97.9998％；
反对 989,669 股，占出席会议有效表决权股份的 2.0002％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议有效表决权股份的 0％。
中小股东总表决情况：同意 48,487,987 股，占出席会议中小股东所持股份的
97.9998％；反对 989,669 股，占出席会议中小股东所持股份的 2.0002％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0％。
2. 定价基准日、发行价格及定价原则
总体表决情况：同意 48,487,987 股，占出席会议有效表决权股份的 97.9998％；
反对 989,669 股，占出席会议有效表决权股份的 2.0002％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议有效表决权股份的 0％。
中小股东总表决情况：同意48,487,987股，占出席会议中小股东所持股份的
97.9998％；反对989,669股，占出席会议中小股东所持股份的2.0002％；弃权0股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0％。
3. 锁定期安排
总体表决情况：同意 48,487,987 股，占出席会议有效表决权股份的 97.9998％；
反对 989,669 股，占出席会议有效表决权股份的 2.0002％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议有效表决权股份的 0％。
中小股东总表决情况：同意48,487,987股，占出席会议中小股东所持股份的
97.9998％；反对989,669股，占出席会议中小股东所持股份的2.0002％；弃权0股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0％。
4. 募集资金用途
总体表决情况：同意 48,548,133 股，占出席会议有效表决权股份的 98.1213％；
反对 929,523 股，占出席会议有效表决权股份的 1.8787％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议有效表决权股份的 0％。
中小股东总表决情况：同意 48,548,133 股，占出席会议中小股东所持股份的
98.1213％；反对 929,523 股，占出席会议中小股东所持股份的 1.8787％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0％。
（二）审议通过了《关于<公司非公开发行 A 股股票预案（修订稿）>的议案》
本项议案涉及关联交易，关联股东中国航空发动机集团有限公司、中国航发西
安动力控制有限责任公司、中国航发南方工业有限公司、中国航发北京长空机械有
限责任公司、中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司均回避了表决。上述关联
股东合计持有公司 591,697,433 股, 占上市公司总股份的 51.6477%。
表决结果：本议案需以特别决议通过，已由出席股东大会的有权表决股东所持
表决权的 2/3 以上表决通过。
总体表决情况：同意 48,487,987 股，占出席会议有效表决权股份的 97.9998％；
反对 989.669 股，占出席会议有效表决权股份的 2.0002％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议有效表决权股份的 0％。
中小股东总表决情况：同意48,487,987股，占出席会议中小股东所持股份的
97.9998％；反对989.669股，占出席会议中小股东所持股份的2.0002％；弃权0股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0％。
（三）审议通过了《关于<公司本次非公开发行 A 股股票募集资金运用的可行性
分析报告（修订稿）>的议案》
本项议案涉及关联交易，关联股东中国航空发动机集团有限公司、中国航发西
安动力控制有限责任公司、中国航发南方工业有限公司、中国航发北京长空机械有
限责任公司、中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司均回避了表决。上述关联
股东合计持有公司 591,697,433 股, 占上市公司总股份的 51.6477%。
表决结果：本议案需以特别决议通过，已由出席股东大会的有权表决股东所持
表决权的 2/3 以上表决通过。
总体表决情况：同意 48,538,133 股，占出席会议有效表决权股份的 98.1011％；
反对 929,523 股，占出席会议有效表决权股份的 1.8787％；弃权 10,000 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有效表决权股份的 0.0202％。
中小股东总表决情况：同意48,538,133股，占出席会议中小股东所持股份的
98.1011％；反对929,523股，占出席会议中小股东所持股份的1.8787％；弃权10,000
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0202％。
（四）审议通过了《关于公司与本次非公开发行的发行对象签署<发行股份购买
资产协议补充协议>的议案》
本项议案涉及关联交易，关联股东中国航空发动机集团有限公司、中国航发西
安动力控制有限责任公司、中国航发南方工业有限公司、中国航发北京长空机械有
限责任公司、中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司均回避了表决。上述关联
股东合计持有公司 591,697,433 股, 占上市公司总股份的 51.6477%。
表决结果：本议案需以特别决议通过，已由出席股东大会的有权表决股东所持
表决权的 2/3 以上表决通过。
总体表决情况：同意 48,477,987 股，占出席会议有效表决权股份的 97.9796％；
反对 999,669 股，占出席会议有效表决权股份的 2.0204％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议有效表决权股份的 0％。
中小股东总表决情况：同意48,477,987股，占出席会议中小股东所持股份的
97.9796％；反对999,669股，占出席会议中小股东所持股份的2.0204％；弃权0股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0％。
（五）审议通过了《关于公司与本次非公开发行的发行对象签署<附条件生效的
股份认购协议补充协议>的议案》
本项议案涉及关联交易，关联股东中国航空发动机集团有限公司、中国航发西
安动力控制有限责任公司、中国航发南方工业有限公司、中国航发北京长空机械有
限责任公司、中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司均回避了表决。上述关联
股东合计持有公司 591,697,433 股, 占上市公司总股份的 51.6477%。
表决结果：本议案需以特别决议通过，已由出席股东大会的有权表决股东所持
表决权的 2/3 以上表决通过。
总体表决情况：同意 48,477,987 股，占出席会议有效表决权股份的 97.9796％；
反对 999,669 股，占出席会议有效表决权股份的 2.0204％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议有效表决权股份的 0％。
中小股东总表决情况：同意 48,477,987 股，占出席会议中小股东所持股份的
97.9796％；反对 999,669 股，占出席会议中小股东所持股份的 2.0204％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0％。
（六）审议通过了《关于公司与北京国发航空发动机产业投资基金中心（有限
合伙）签署<股份认购协议之终止协议>的议案》
本项议案涉及关联交易，关联股东中国航空发动机集团有限公司、中国航发西
安动力控制有限责任公司、中国航发南方工业有限公司、中国航发北京长空机械有
限责任公司、中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司均回避了表决。上述关联
股东合计持有公司 591,697,433 股, 占上市公司总股份的 51.6477%。
表决结果：本议案需以特别决议通过，已由出席股东大会的有权表决股东所持
表决权的 2/3 以上表决通过。
总体表决情况：同意 48,477,987 股，占出席会议有效表决权股份的 97.9796％；
反对 999,669 股，占出席会议有效表决权股份的 2.0204％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议有效表决权股份的 0％。
中小股东总表决情况：同意 48,477,987 股，占出席会议中小股东所持股份的
97.9796％；反对 999,669 股，占出席会议中小股东所持股份的 2.0204％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0％。
（七）审议通过了《关于公司本次非公开发行 A 股股票构成关联交易的议案》
本项议案涉及关联交易，关联股东中国航空发动机集团有限公司、中国航发西
安动力控制有限责任公司、中国航发南方工业有限公司、中国航发北京长空机械有
限责任公司、中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司均回避了表决。上述关联
股东合计持有公司 591,697,433 股, 占上市公司总股份的 51.6477%。
表决结果：本议案需以特别决议通过，已由出席股东大会的有权表决股东所持
表决权的 2/3 以上表决通过。
总体表决情况：同意 48,538,133 股，占出席会议有效表决权股份的 98.1011％；
反对 939,523 股，占出席会议有效表决权股份的 1.8989％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议有效表决权股份的 0％。
中小股东总表决情况：同意48,538,133股，占出席会议中小股东所持股份的
98.1011％；反对939,523股，占出席会议中小股东所持股份的1.8989％；弃权0股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0％。
（八）审议通过了《关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、填补措施及
相关主体承诺的议案》
本项议案涉及关联交易，关联股东中国航空发动机集团有限公司、中国航发西
安动力控制有限责任公司、中国航发南方工业有限公司、中国航发北京长空机械有
限责任公司、中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司均回避了表决。上述关联
股东合计持有公司 591,697,433 股, 占上市公司总股份的 51.6477%。
表决结果：本议案需以特别决议通过，已由出席股东大会的有权表决股东所持
表决权的 2/3 以上表决通过。
总体表决情况：同意 48,477,987 股，占出席会议有效表决权股份的 97.9796％；
反对 999,669 股，占出席会议有效表决权股份的 2.0204％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议有效表决权股份的 0％。
中小股东总表决情况：同意48,477,987股，占出席会议中小股东所持股份的
97.9796％；反对999,669股，占出席会议中小股东所持股份的2.0204％；弃权0股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0％。
（九）审议通过了《关于审议本次交易相关的审计报告的议案》
本项议案涉及关联交易，关联股东中国航空发动机集团有限公司、中国航发西
安动力控制有限责任公司、中国航发南方工业有限公司、中国航发北京长空机械有
限责任公司、中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司均回避了表决。上述关联
股东合计持有公司 591,697,433 股, 占上市公司总股份的 51.6477%。
表决结果：本议案需以特别决议通过，已由出席股东大会的有权表决股东所持
表决权的 2/3 以上表决通过。
总体表决情况：同意 48,680,163 股，占出席会议有效表决权股份的 98.3882％；
反对 797,493 股，占出席会议有效表决权股份的 1.6118％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议有效表决权股份的 0％。
中小股东总表决情况：同意 48,680,163 股，占出席会议中小股东所持股份的
98.3882％；反对 797,493 股，占出席会议中小股东所持股份的 1.6118％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份 0％。
三、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：北京市嘉源律师事务所
（二）律师姓名：赖熠、赵洁
（三）结论性意见：公司本次股东大会的召集与召开程序，召集人的资格，出
席会议人员的资格及表决程序、表决结果符合有关法律、法规、规范性文件、深圳
证券交易所规则和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、备查文件
(一)中国航发动力控制股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会决议；
(二)北京市嘉源律师事务所关于中国航发动力控制股份有限公司 2021 年第三次
临时股东大会的法律意见书。
中国航发动力控制股份有限公司董事会
2021 年 6 月 10 日
