中信证券股份有限公司 关于中国航发动力控制股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)作为中国航发动力控制股 份有限公司(以下简称“航发控制”或“公司”)非公开发行股票的保荐机构, 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则(2023 年修订)》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等有 关法律法规和规范性文件的要求,对航发控制 2022 年度募集资金存放与使用情 况进行了核查,具体情况如下: 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准中国航发动力控制股份有限公司非 公开发行股票的批复》(证监许可〔2021〕2807 号)核准,公司采用非公开发行 股票的方式向特定对象发行人民币普通股 169,541,652 股,每股面值 1 元,共募 集资金人民币 429,788.09 万元,其中资产认购金额为 92,805.59 万元,现金认购 金额为 336,982.50 万元。扣除发行费用 867.88 万元后,募集资金净额 现金为 336,114.62 万元。上述募集资金已于 2021 年 10 月 8 日全部到位存入公司设立的 募集资金专项账户。中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)对此次非公开发行 的实际募集资金情况以及新增注册资本实收情况出具了众环验字(2021)0800007 号《验资报告》。 (二)以前年度已使用金额、本期使用金额及当前余额 本次募集资金承诺总投资额 336,982.50 万元,截至 2021 年 12 月 31 日,公 司累计使用募集资金专项账户资金 74,497.99 万元(含发行费用),其中补充公 司流动资金 52,277.04 万元(含发行费用),募集资金投资项目使用资金 22,220.95 1 万元。发生利息收入 132.16 万元;手续费支出 0.07 万元。截至 2021 年 12 月 31 日募集资金专项账户余额为 2,616.60 万元,用于现金管理的余额为 260,000 万元。 2022 年 1-12 月,使用募集资金专项账户资金 51,805.91 万元,其中补充公司 流动资 27,722.96 万元,募集资金投资项目使用资金 24,082.95 万元。发生利息收 入 7,845.68 万元;手续费支出 0.42 万元。 截至 2022 年 12 月 31 日,公司累计使用募集资金专项账户资金 126,303.90 万元(含发行费用),其中补充公司流动资金 80,000.00 万元(含发行费用), 募集资金投资项目使用资金 46,303.90 万元。发生利息收入(含现金管理收益) 7,977.84 万元;手续费支出 0.49 万元。截至 2022 年 12 月 31 日募集资金专项账 户余额为 8,655.95 万元,用于现金管理的余额为 210,000.00 万元。 二、募集资金存放和管理情况 为规范公司募集资金的管理,提高募集资金的使用效率,保护投资者权益, 公司依据证监会《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则(2023 年修订)》及《深交所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规定,结合公司实际制定 了公司《募集资金管理制度》。 公司已设立了募集资金专项账户,并和保荐机构中信证券股份有限公司分别 与中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行、上海浦东发展银行股份有限公司无 锡分行、中国建设银行股份有限公司江苏省分行、交通银行股份有限公司无锡分 行签署了《募集资金三方监管协议》,协议内容与《募集资金专户存储三方监管 协议(范本)》无重大差异。 公司、中信证券股份有限公司分别与公司下属子公司及其地方银行(明细见 下表)四方签署了《募集资金专户存储四方监管协议》,协议内容与《募集资金 专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异,公司严格按照相关规定存放、 使用和管理募集资金,并履行了相关义务。 截至 2022 年 12 月 31 日,募集资金在各银行专户的存储情况如下: 2 单位:元 开户名称 开户行 账号 金额(元) 中 国 航 发 动力控制股 中 国 建 设 银 行无锡 32050161863600005330 71,914,842.62 份有限公司 分行 上 海 浦 东 发 展银行 中 国 航 发 动力控制股 股 份 有 限 公 司无锡 84100078801900000330 300,705.62 份有限公司 分行 中 国 航 发 动力控制股 中 国 农 业 银 行无锡 10655001040239549 2,021,831.38 份有限公司 滨湖支行 中 国 航 发 动力控制股 交通银行无锡分行 322000600013000876961 271,289.74 份有限公司 中 国 航 发 西安动力控 中 国 银 行 股 份有限 103296802788 9,455,288.03 制科技有限公司 公司西安鼓楼支行 上 海 浦 东 发 展银行 中 国 航 发 西安动力控 股 份 有 限 公 司西安 72150078801300001667 2,459,804.21 制科技有限公司 分行 中 国 航 发 贵州红林航 中 国 银 行 股 份有限 空 动 力 控 制科技有限 公 司 贵 阳 市 东山支 132072548990 0.00 公司 行 中 国 航 发 北京航科发 中 信 银 行 股 份有限 动 机 控 制 系统科技有 8110701013302180739 0.00 公司北京分行 限公司 中 国 建 设 银 行股份 中 国 航 发 长春控制科 有 限 公 司 长 春解放 22050147050000000603 135,781.79 技有限公司 大路支行 三、2022 年度募集资金的实际使用情况 截至 2022 年 12 月 31 日止,公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人 民币 126,303.90 万元,各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。 四、变更募投项目的资金使用情况 本报告期内不存在募投项目变更情形。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整,不存在募集 资金存放、使用、管理及披露违规的情形。 六、会计师对募集资金年度存放和使用情况报告的鉴证意见 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)对公司 2022 年度募集资金存放与 实际使用情况进行了鉴证,出具了众环专字(2023)0800032 号《关于中国航发动 3 力控制股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》,中审众环 会计师事务所(特殊普通合伙)认为:航发控制公司截至 2022 年 12 月 31 日止 的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证 监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等有关规定编制,在所有重大方面如实反映了航发控制股份有限公司截至 2022 年 12 月 31 日止的募集资金年度存放与实际使用情况。 七、保荐机构主要核查工作及核查意见 保荐机构通过资料审阅、沟通等多种方式,对公司募集资金的存放、使用募 集资金投资项目实施情况进行了核查。 经核查,中信证券认为:航发控制 2022 年度募集资金的管理及使用符合中 国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理和使用的相关规定,航发控制编制 的《2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中关于公司本年度募集资 金管理与使用情况的披露与实际情况相符,符合《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深交所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号 ——公告格式》等相关规定。 4 (本页无正文,为《中信证券股份有限公司关于中国航发动力控制股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页) 保荐代表人: 张明慧 杨萌 中信证券股份有限公司 2023 年 3 月 28 日 5 附表 募集资金使用情况对照表 2022 年度 编制单位:中国航发动力控制股份有限公司 金额单位:万元 募集资金总额 336,982.50 本期投入募集资金总额 51,805.91 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 126,303.90 累计变更用途的募集资金总额比例 0 是否已变 项目达到 截至本期末投资 是否达 项目可行性是 更项目 募集资金承 调整后投资 本期 截至本期末累 预定可使 本期实现的效 承诺投资项目和超募资金投向 进度(%)(3)= 到预计 否发生重大变 (含部分 诺投资总额 总额(1) 投入金额 计投入金额(2) 用状态日 益 (2)/(1) 效益 化 变更) 期 承诺投资项目 否 航空发动机控制系统科研生产 否 63,640.00 63,640.00 5,486.90 5,486.90 8.62% 2024 年 建设中 建设中 否 平台能力建设项目 航空发动机控制技术衍生新产 否 37,895.00 37,895.00 3,029.29 3,357.06 8.86% 2024 年 建设中 建设中 否 业生产能力建设项目 中国航发红林航空动力控制产 否 49,800.00 49,800.00 7,749.80 7,805.48 15.67% 2024 年 建设中 建设中 否 品产能提升项目 中国航发北京航科发动机控制 系统科技有限公司轴桨发动机 否 41,410.00 41,410.00 5,627.86 7,827.86 18.90% 2023 年 建设中 建设中 否 控制系统能力保障项目 中国航发长春控制科技有限公 司四个专业核心产品能力提升 否 44,600.00 44,600.00 2,189.10 2,189.10 4.91% 2024 年 建设中 建设中 否 建设项目 现金收购中国航发西控机器设 否 19,637.50 19,637.50 0 19,637.50 100.00% 否 备等资产 6 补充流动资金 否 80,000.00 80,000.00 27,722.96 80,000.00 100.00% 否 合计 336,982.50 336,982.50 51,805.91 126,303.90 37.48% 未达到计划进度或预计收益的 项目正在建设中。 情况和原因 项目可行性发生重大变化的情 不涉及。 况说明 超募资金的金额、用途及使用 不涉及。 进展情况 募集资金投资项目实施地点变 不涉及。 更情况 募集资金投资项目实施方式调 不涉及。 整情况 募集资金投资项目先期投入及 不涉及。 置换情况 用闲置募集资金暂时补充流动 不涉及。 资金情况 2021 年 11 月 12 日公司召开的 2021 年第四次临时股东大会,审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,授权现金管理额度为不超过 27 亿元,12 个月内滚动使用,详见《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2021-058),截止 2021 年底现金管理 260,000 万元。2022 用闲置募集资金进行现金管理 年 11 月 10 日公司召开的 2022 年第二次临时股东大会,审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,授权现金管理额度为不超过 21 情况 亿元,12 个月内滚动使用,详见《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2022-038),公司按照授权规范开展现金管理,现金管理合 作方均为募集资金专户所在的银行,现金管理内容为购买安全性高、流动性好的保本型现金管理产品。本年收到现金管理收益 7,455.52 万元,截止 2022 年底现金管理余额为 210,000.00 万元。 项目实施出现募集资金结余的 不涉及。 金额及原因 尚未使用的募集资金用途及去 尚未使用的募集资金 218,655.95 万元,其中 210,000.00 万元暂用于开展现金管理,账户余额 8,655.95 万元在募集资金专户存放和管理。 向 募集资金使用及披露中存在的 本期已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整,不存在募集资金管理违规的情形。 问题或其他情况 注:1.本表“募集资金总额”仅指募集现金,包括发行费。 2.“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 7