葫芦岛锌业股份有限公司
董事会秘书办公室 电话：0429-2024121 传真：0429-2101801                              HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD.



                                葫芦岛锌业股份有限公司
                             内部控制规范实施工作方案


一、公司基本情况介绍

        葫 芦 岛 锌 业 股 份 有 限 公 司 简 称 “ 锌 业 股 份 ”， 股 票 代 码 为

“000751”， 于 1997 年 6 月 26 日在深圳证券交易所上市。

        锌业股份是一家以锌为主产品的企业。经营范围包括：锌、铜

冶炼及深加工产品、硫酸、镉、铟综合利用产品加工，有色金属及制

品加工；非贵重矿产品购销等。公司生产的“葫锌”牌锌锭在伦敦金

属交易所(LME)注册，为出口免检产品，硫酸经国家质量奖审定委员

会认定为国家金质奖产品。

       公司下设两个子公司，即：葫芦岛有色金属（集团）进出口有限

公司（控股子公司）和葫芦岛同心技术开发有限公司（全资子公司）。

       按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规

范》等相关法律、法规的要求，公司建立了高效的法人治理结构,设

立了符合公司业务规模和经营管理需要的组织机构,建立了股东大

会、董事会、监事会会议制度及相关规章制度和议事规则。公司董事

会设立了审计委员会并制定了相应工作条例，设立了内部审计机构。

制定了各部门岗位职责,形成决策机构、监督机构与经营层之间权责

分明、各司其职、相互制衡的运行机制,为公司内部控制制度的制定

与运行提供了一个较为良好的内部环境。

       内控规范体系建设工作领导小组构成如下：
      地址：辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号   邮政编码：125003   网址:www.hldxygf.com    E-mail:xy@hldxygf.com
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       组长：王明辉

       副组长：张正东

       组员：王永刚、刘贵德、张杰、鄂志纯、王文利、刘建平、陈红

姗。

        公司内部控制实施工作未聘请咨询机构及编制实施预算。

二、内部控制建设工作计划

       公司内部控制的实施主体包括各业务单位、职能部室及所属子公

司，范围涵盖各重要业务流程及控制环节。

       1.主要工作任务

       内部控制建设是一项持续开展、不断完善的工作，公司将从各业

务流程的实际需要出发，并结合证监会、深交所的要求，在公司范围

内开展此项工作。具体工作任务如下：

       （1）编制风险清单

       紧密围绕全年总体工作目标，持续开展风险辨识、评估工作，梳

理各业务流程中的风险，完善风险库，编制公司风险清单。

       （2）查找内控缺陷

       以清单中列示的各项风险事件为基础，与现有各项内控制度与国

家内控基本规范及配套指引、证监会和深交所的相关文件要求相对

比，认真查找内控设计和执行缺陷。

       （3）制定整改方案

       从内控缺陷存在的业务流程和环节出发，确定主责部门，明确相

关责任人，拟定整改方案。
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       （4）落实整改及自查

       各子公司及业务部门按照整改方案的要求，在规定期限内落实整

改，并通过日常监督和专项检查等手段，保障整改方案得到贯彻执行。

       按证监会和深交所的要求按时披露内控实施工作情况。

       2.内控建设工作责任人

       公司内部控制建设工作的责任人为各子公司、业务部门及职能部

室的负责人。

       3.工作时间安排

       公司内部控制建设工作计划在 4 至 7 月进行。

三、内部控制自我评价工作计划

       1.主要工作任务

       （1）确定范围和标准

       确定纳入自我评价范围的子公司和业务部门及相关业务流程，制

定内控缺陷的评价标准，包括定性标准和定量标准，将缺陷分为一般

缺陷、重要缺陷和重大缺陷。

       （2）组织内控检查

       确定评价工作的人员分工和时间安排，设计访谈提纲、调查表，

进行内控检查，编制内部控制评价工作底稿。

       （3）进行缺陷整改

       编制缺陷评价汇总表，针对内控缺陷提出整改建议，编制整改任

务单，并下发至主责部门，限期进行整改。

       （4）复查及报告
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       对整改完成情况进行复查，根据复查结果编制内部控制自我评价

报告。

       公司将按证监会和深交所的要求披露内部控制自我评价报告。

       2. 内控自评工作责任人

       公司内部控制自我评价工作由审计部负责。

       3.工作时间安排

       公司内部控制自我评价工作计划在 8 月至 12 月进行。

四、内部控制审计工作计划

       1、主要工作任务

       聘请内部控制审计会计师事务所,以 2012 年 12 月 31 日为基

准日进行审计。

       2.工作时间安排

       在 2013 年 1 月 1 日至 3 月 31 日间，由聘请的事务所进行审

计。



                                                        葫芦岛锌业股份有限公司董事会

                                                                  2012 年 3 月 26 日




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