锌业股份：独立董事专项意见2012-04-25
葫芦岛锌业股份有限公司
董事会秘书办公室 电话：0429-2024121 传真：0429-2101801 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD.
葫芦岛锌业股份有限公司独立董事专项意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准
则》以及《公司章程》的有关规定，我们作为公司的独立董事对有关事项发表以
下独立意见：
1、关于控股股东及其他关联方占用资金和对外担保情况的专项说明和独立意见
按照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》（证监发（2003）56 号）和《关于规范上市公司对外担保行
为的通知》（证监发（2005）120 号）（以下简称《通知》）的相关规定，经认
真审核，现就公司报告期关联方资金占用和对外担保情况发表专项说明和独立意
见如下：
1、截止2011年12月31日，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用
公司资金的情形。
2、截止到报告期末，公司对外提供担保合计为3000万元，担保总额占公司
净资产的比例为24.58%。担保对象为金城造纸股份有限公司（资产负债率超
70％），担保金额3000万元。
鉴于上述情况，我们认为：
公司严格遵循了中国证监会、深圳证券交易所及《公司法》及《公司章程》
等的相关规定，不存在资金被占用及违规担保行为，控制了对外担保风险，有效
保障了广大股东的合法权益。
2、关于董事会未提出现金利润分配预案的独立意见
经普华永道中天会计师事务所审计，本公司2011年度实现归属于上市公司股
东的净利润-1,085,153,600.48元，截止2011年12月31日可供股东分配的利润共
-1,943,898,833.93元。
鉴于公司报告期末可供股东分配利润的实际情况，公司董事会决定：公司
2011年度不实施利润分配及资本公积金转增股本。我们对董事会提出的公司2011
年度不进行利润分配及公积金转增预案无异议。
3、关于对公司2011年内部控制自我评价的意见
地址：辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码：125003 网址:www.hldxygf.com E-mail:xy@hldxygf.com
第 1 页
葫芦岛锌业股份有限公司
董事会秘书办公室 电话：0429-2024121 传真：0429-2101801 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD.
公司已经建立了较为健全和完善的内部控制体系，各项内部控制制度符合国
家有关法律、法规及监管部门的有关要求，符合公司内部控制的实际情况，对关
联交易、对外担保、重大投资、信息披露等重点活动的控制充分、有效，保证了
公司业务的正常进行。报告期内辽宁监管局在对公司进行例行检查中提出了3个
问题要求公司改正，公司已在报告期末整改完毕，反映出公司内部控制还有待加
强，公司运作还需更加规范。
我们认为：公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制
的建设及运行情况。
4.关于公司2011年计提资产减值准备的独立意见
根据企业会计准则和相关会计政策，公司本次计提资产减值准备符合公司资
产的实际情况及相关政策的要求，公司计提资产减值准备的表决程序合法、依据
充分。公司计提资产减值准备后，能更加真实、准确地反映公司的资产状况，有
助于提供更加真实可靠的会计信息，同意公司 2011 年度计提资产减值准备共计
人民币 33,863.50 万元。
独立董事：张廷安、徐武州、郭宗昌、俞鹂
2012 年 4 月 23 日
地址：辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码：125003 网址:www.hldxygf.com E-mail:xy@hldxygf.com
第 2 页
