葫芦岛锌业股份有限公司
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     葫芦岛锌业股份有限公司 2011 年度独立董事述职报告


      我们作为葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2011
年度的工作中，遵照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》
等法律、法规以及《公司章程》、《独立董事年报工作制度》的规定，在董事会
日常工作及重大决策中，忠实、勤勉、尽责地履行职务，积极出席相关会议，认
真审议董事会各项议案，及时了解公司生产经营状况，从各自专业角度对公司的
经营、发展等提出合理的意见和建议，对公司相关事项发表独立意见，对董事会
的科学决策、公司的经营管理和发展都起到了积极的作用，有效保证了公司规范
运作，切实地维护了公司及广大公众投资者的合法利益。现将2011年度履职情况
汇报如下：
      一、2011 年度出席董事会、股东大会情况
      1、董事会
      2011 年度公司董事会召开了 8 次会议，独立董事出席董事会会议及投票情
况如下：

  独立董事          应出席         现场出席          以通讯方式参            委托出        缺席         是否连续两次未
    姓名            次数             次数            加会议次数              席次数        次数         亲自出席会议

   张廷安                    8                 7                      1              0           0               否

   徐武州                    8                 8                      0              0           0               否

   郭宗昌                    8                 7                      1              0           0               否

    俞鹂                     8                 7                      1              0           0               否



      报告期内，认真客观、公正思考审议相关议案，并以谨慎的态度行使表决权，
未发生独立董事对公司有关事项提出异议的情况。
      2、股东大会
      2011 年独立董事出席股东大会情况如下：
      公司独立董事张廷安、徐武州、郭宗昌、俞鹂均出席了公司召开的 2010 年
年度股东大会。

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      二、发表独立意见情况
      报告期内，作为公司独立董事，根据相关规定及要求对董事会审议的下列事
项发表了独立意见，具体如下：
      1、2011年4月13日，对公司2010年年度控股股东及其他关联方占用资金和公
司对外担保情况发表了独立意见。
      2、2011年4月13日，对公司2010年董事会未提出现金利润分配预案发表了独
立意见。
      3、2011年4月13日，对公司2010年董事会内部控制自我评价发表了独立意见。
      4、2011年6月2日，对关于补充公司2010年度新增日常关联交易议案发表了
独立意见。
      5、2011年6月2日，对公司2011年度日常关联交易议案发表了独立意见。
      6、2011年6月2日，对公司关于聘请普华永道中天会计师事务所为公司2011
年审计机构、年审计费55万元发表了独立意见。
      7、2011年7月25日，对公司2011年半年度控股股东及其它关联方占用公司资
金情况、公司对外担保情况发表了及独立意见。
      8、2011年8月9日，对公司2011年开展期货套期保值业务发表了独立意见。
三、其他工作
      1、报告期内，独立董事利用参加董事会的机会及其他时间对公司的经营情
况进行了解，听取公司管理层的汇报。重点关注公司生产经营、财务运作、内部
控制、关联交易、投资项目的进展等情况，发挥各自的专业特长，客观发表自己
的意见与观点。对公司董事会审议的重大事项，均要求公司事先提供相关资料进
行认真审核，发表独立意见，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实保护中
小股东的利益。
      2、持续关注公司信息披露工作，确保公司能够严格按照《深交所股票上市
规则》和《公司信息披露管理办法》等的规定，做到公司信息披露的公平、真实、
准确、及时、完整，保证所有股东有平等的机会获取信息。
      3、我还利用公司每次召开董事会和股东大会的机会，通过实地考察，与相
关人员沟通和查阅有关资料，及时了解公司日常经营情况和可能产生的经营风
险。

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      我们将继续按照相关法律法规的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、忠实地履
行独立董事职务，关注和了解公司情况，利用自己的专业知识和经验为公司提供
更多有建设性的意见，对公司重要事项发表独立、客观意见，切实维护公司整体
利益和中小股东合法权益，促进公司健康发展。




       独立董事：张廷安、徐武州、郭宗昌、俞鹂




                                                                                 2012 年 4 月 23 日




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