葫芦岛锌业股份有限公司
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     葫芦岛锌业股份有限公司 2012 年度独立董事述职报告


      作为葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2012
年度的工作中，我们严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立
独立董事的指导意见》等法律、法规以及《公司章程》、《独立董事年报工作制
度》的规定，忠实、诚信、勤勉地独立履行职务，积极出席公司相关会议，对有
关议案发表了独立意见，有效保证了公司规范运作，切实地维护了公司及全体股
东的合法利益。现将2012年度履职情况汇报如下：
      一、2012 年度出席董事会、股东大会情况
      1、董事会
      2012 年度公司董事会召开了 8 次会议，独立董事出席董事会会议及投票情
况如下：

  独立董事          应出席         现场出席          以通讯方式参            委托出        缺席         是否连续两次未
    姓名            次数             次数            加会议次数              席次数        次数         亲自出席会议

    俞鹂                     8                 5                      3              0           0               否

   徐东华                    4                 3                      1              0           0               否

   侯宝泉                    4                 4                      0              0           0               否



      报告期内，我们认真客观、公正思考审议相关议案，并以谨慎的态度行使表
决权，未发生独立董事对公司有关事项提出异议的情况。
      2、股东大会
      2012 年独立董事出席股东大会情况如下：
      公司第六届董事会独立董事张廷安、徐武州、郭宗昌、俞鹂均出席了公司召
开的 2011 年年度股东大会。
      公司第七届董事会独立董事俞鹂、徐东华、侯宝泉均出席了公司召开的 2012
年第一次临时股东大会。
      二、发表独立意见情况
      报告期内，作为公司独立董事，根据相关规定及要求对董事会审议的下列事


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项发表了独立意见，具体如下：
      1、2012年4月23日，对公司2011年年度控股股东及其他关联方占用资金和公
司对外担保情况发表了独立意见。
      2、2012年4月23日，对公司2011年董事会未提出现金利润分配预案发表了独
立意见。
      3、2012年4月23日，对公司2011年董事会内部控制自我评价发表了独立意见。
      4、2012年4月23日，对关于公司2011年计提资产减值准备发表了独立意见。
      5、2012年6月5日，对公司2012年度日常关联交易议案发表了独立意见。
      6、2012年6月5日，对公司《董事会换届选举的议案》发表了及独立意见。
      7、2012年6月28日，对公司董事会聘任的高级管理人员的任职资格、审议程
序等发表了独立意见。
      8、2012年8月15日，对公司2012年半年度控股股东及其它关联方占用公司资
金情况、公司对外担保情况发表了及独立意见。
三、其他工作
      1、报告期内，独立董事利用参加董事会的机会及其他时间对公司进行实地
考察，通过与经营层相关工作人员交流，了解公司生产经营、内部管理等情况。
对公司董事会审议的重大事项，均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，发
表独立意见。并通过不断学习相关法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其
是涉及到规范公司法人治理结构和保护中小股东的利益等相关法规的认识和理
解，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
      2、持续关注公司信息披露工作，确保公司能够严格按照《深交所股票上市
规则》和《公司信息披露管理办法》等的规定，做到公司信息披露的公平、真实、
准确、及时、完整，保证所有股东有平等的机会获取信息。
      3、通过公司内参信息和宣传资料，间接了解公司所面临的宏观经济形势、
行业发展趋势和经营状况等各方面的信息，及时掌握公司日常经营情况和可能产
生的经营风险。
      在新的一年里，我们将继续按照相关法律法规的规定和要求，谨慎、认真、
勤勉、忠实地履行独立董事职务。深入了解公司经营情况，提高董事会决策科学
性，对公司重要事项发表独立、客观意见，为保护投资者的合法权益，促进公司

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稳健经营发挥自己的作用。同时，对公司董事会、经营班子和相关人员，在我们
履行职责的过程中给予的积极有效配合和支持，在此表示敬意和衷心感谢。


       独立董事：俞鹂 徐东华 侯宝泉




                                                                                 2013 年 4 月 24 日




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