湘财证券股份有限公司

                   关于葫芦岛锌业股份有限公司

                   2014年持续督导培训工作报告



                                         培训对象名称：葫芦岛锌业股份有限公
保荐机构名称：湘财证券股份有限公司
                                         司
保荐代表人姓名：李季秀                   联系电话：18910023798
保荐代表人姓名：闫沿岩                   联系电话：18600659699
培训实施人员姓名：李季秀、闫沿岩
参加培训人员：王明辉、于恩沅、张正东、史衍良、白金珠、孙博、王文利、刘
贵德、刘建平、陈红姗、杜光辉、刘采奕等
培训时间：2015 年 1 月 9 日
培训对应期间：2014 年度
培训主要内容：《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关
联方、收购人以及上市公司承诺及履行》、再融资讲解


    一、培训基本情况

    2015 年 1 月 9 日，湘财证券股份有限公司（以下简称“湘财证券”或“保
荐机构”）对葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称“上市公司”或“公司”）进行
了持续督导专项培训，培训内容包括《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实
际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》、再融资培训等。
公司部分董事、监事、高级管理人员及相关部门人员参加了此次培训。

    二、培训内容简介

    1、《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、
收购人以及上市公司承诺及履行》讲解

    简要介绍了文件出台背景，重点讲解了证监会关于上市公司实际控制人、股
东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行的要求及规定，强调上市公司应重
视承诺的履行情况，重视商业诚信，注重保护中小投资者的利益，并要求上市公
司于培训后对自身上市以来的承诺及履行情况进行梳理，核查是否有未履行承诺

                                     1
的情况。

    2、再融资讲解

    简要介绍了我国 2014 年以来有色金属行业上市公司的再融资情况，重点对
再融资方案进行了详细的对比分析，并结合公司的实际情况分析了适合公司的再
融资方案。最后对再融资过程中需要关注的重点问题、重要的时间节点以及部分
案例进行了讲解。

    三、培训效果

    通过讲解相关法律法规，介绍相关案例，加强了公司董事、监事、高级管理
人员等相关人员对上市公司规范运作和信息披露、再融资等相关法律法规的了
解，增加了董事、监事、高级管理人员等相关人员的规范运作意识。




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（本页无正文，为《湘财证券股份有限公司关于葫芦岛锌业股份有限公司 2014
年持续督导培训工作报告》之签章页）




保荐代表人：        ___________          _____ ______

                       李季秀              闫沿岩




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                                                              2015年1月16日




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