葫芦岛锌业股份有限公司
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                                    葫芦岛锌业股份有限公司
                                 2014 年度独立董事述职报告


      我们作为葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2014
年度的工作中，严格按照《公司法》、《证券法》、《深交所上市规则》、《深
交所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规以及《公司章程》、《独立董事
年报工作制度》的规定，忠实、勤勉、尽责、独立地履行职务，积极出席公司相
关会议，认真审议董事会各项议案，并对有关议案发表了独立意见，有效保证了
公司规范运作，切实地维护了公司及全体股东的合法利益。现将2014年度履职情
况汇报如下：
      一、2014 年度出席董事会、股东大会情况
      1、董事会
      2014 年度公司董事会召开了 14 次会议，出席董事会会议及投票情况如下：

  独立董事          应出席         现场出席      以通讯方式参        委托出        缺席      是否连续两次未
    姓名              次数           次数          加会议次数        席次数        次数      亲自出席会议

    俞鹂               14               12                2              0           0                否

   徐东华              14               12                2              0           0                否

   侯宝泉              14               13                0              0           1                否

      报告期内，我们认真客观、公正思考审议相关议案，积极参与各项议案的讨
论。与公司经营层进行充分沟通，并以谨慎的态度行使表决权，无提出异议、反
对、弃权的事项。我们认为公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策
事项均履行了相关审批程序，合法有效。
      2、股东大会
      报告期内，公司共召开股东大会 2 次，三位独立董事均出席了会议。
      报告期内，公司召开的股东大会符合法定程序，重大经营决策和其他重大事
项均履行了相关手续，合法有效，我们认真履行了独立董事应尽的职责。
      二、发表独立意见情况
      报告期内，作为公司独立董事，根据相关规定及要求对董事会审议的下列事

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项发表了独立意见，具体如下：
      1、2014年4月23日，对公司2013年年度控股股东及其他关联方占用资金和公
司对外担保情况发表了独立意见。
      2、2014年4月23日，对公司2013年董事会未提出现金利润分配预案发表了独
立意见。
      3、2014年4月23日，对公司2013年计提资产减值准备议案发表了独立意见.
      4、2014年4月23日，对公司2014年度日常关联交易预计议案发表了独立意见。
      5、2014年4月23日，对公司修订《公司章程》议案发表了独立意见。
      6、2014年4月23日，对公司增补董事的议案发表了独立意见。
      7、2014年4月23日，对公司2014年申请银行综合授信的议案发表了独立意见。
      8、2014年6月24日，对公司2013年度发生的会计差错更正发表了独立意见。
      9、2014年7月11日，对公司大股东借款展期的关联交易发表了独立意见。
      10、2014年8月20日对公司2013年半年度控股股东及其它关联方占用公司资
金情况、公司对外担保情况发表了及独立意见。
      11、2014年11月25日，对公司2014年度补充日常关联交易预计议案和公司拟
以不超过923.08 万元的价格参与中冶葫芦岛有色进出口有限公司持有的葫芦岛
银行股份有限公司股权竞买的议案发表了独立意见。
三、其他工作
      1、有效履行独立董事职责，利用参加董事会的机会及其他时间，对公司实
施的调研，与公司高层管理人员、技术人员等进行沟通和交流，听取管理人员对
公司的发展战略、生产经营、内部管理及控制等情况的介绍，对公司董事会审议
的重大事项，进行有效监督和核查，利用自己的专业知识做出独立、公正地行使
表决权，谨慎、忠实、勤勉地服务于股东。
      2、持续关注公司信息披露工作，确保公司能够严格按照《深交所股票上市
规则》和《公司信息披露管理办法》等规定，做到公司信息披露的公平、真实、
准确、及时、完整，保证所有股东有平等的机会获取信息。
      2014 年度，本人有效地履行了独立董事的职责，积极出席公司董事会及各
专门委员会会议，对于需董事会审议的各个议案，结合自身专业知识，独立、客
观、审慎地发表专业意见并行使表决权，促进了董事会决策的科学性和有效性，

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切实维护了公司和中小股东的合法权益。




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                                                                               2015 年 4 月 21 日




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