葫芦岛锌业股份有限公司2014年监事会报告


    一、报告期内监事会会议情况。
    公司监事会全体成员按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关规
定的要求，认真履行监事职责，依法行使职权，促进公司规范运作和健康发展。
报告期内，共召开六次会议：
    1.公司第七届监事会临时会议于2014年4月22日举行，会议审议通过如下决
议：
    审议通过了《关于核销应收账款和其他应收款的议案》
    2.公司第七届监事会第七次会议于2014年4月23日举行, 会议审议通过如下
决议：
    ⑴审议公司2013年度监事会工作报告》。
    ⑵审议《公司2013年年度报告》及《报告摘要》。
    ⑶审议《公司2013年财务决算报告》。
    ⑷审议《公司2013年利润分配预案》。
    ⑸审议《2014年申请银行综合授信的议案》。
    ⑹审议《公司2013年度计提资产减值准备情况的议案》。
    ⑺审议《公司2014年度第一季度报告》。
    3.公司第七届监事会第八次会议于2014年6月24日举行, 会议审议通过如下
决议：
    审议通过了《公司关于前期会计差错更正的议案》。
    4．公司第七届监事会第九次会议于2014年8月20日举行, 会议审议通过如下
决议：
    审议《公司2014年度半年度报告全文》及《报告摘要》。
    5．公司第七届监事会第十次会议于2014年10月22日举行，会议审议通过如
下决议：
    审议《公司2014年度第三季度报告》。
    6．公司第七届监事会第十一次会议于2014年12月31日举行，会议审议通过
如下决议：


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    审议《关于核销在建工程损失的议案》。
    二、监事会对公司2014年年度工作的评价。
    1、公司依法运作情况。
    公司依据自身实际情况和按照监管部门的要求，不断完善内部控制制度，确
保董事会、股东大会等机构合法运作，公司规范管理、规范运作水平显著提高。
监事会认为，公司依照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的有关规定，运
作规范，不存在违法经营及损害公司、股东利益的行为。
    2、检查公司财务情况。
    报告期内监事会对公司财务情况进行了检查，认为公司的财务制度健全、财
务结构合理，遵守《会计法》和相关的财务规章制度。2014年年度财务报告真实
完整地反映了公司的财务状况和经营成果。我们同意华普天健会计师事务所（特
殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告。
    3、报告期内公司募集资金使用的情况。
    报告期内，公司无募集资金情况。
    4、公司对外担保及资产收购、出售交易情况。
    ⑴ 报告期内，公司未新发生对外担保事项。
    ⑵ 报告期内，公司无资产收购情况。
    ⑶ 报告期内，公司无资产出售事项。
    5、公司关联交易情况。
    监事会认为公司报告期内发生的关联交易公平、合理，体现了市场公允原则，
未发现损害上市公司和股东利益的情况。
    6、报告期内，公司按照中国证监会有关文件精神，没有发生非经营性资金
占用的情形。
    7、关于对《内部控制自我评价报告》的意见：
    公司监事会遵照深交所《上市公司内部控制指引》和《企业内部控制基本规
范》及配套指引，本着实事求是、客观公正的态度，对公司编制的《2014年度内
部控制自我评价报告》发表意见如下：
    公司按照深交所《上市公司内部控制指引》和《企业内部控制基本规范》及
配套指引的要求，结合自身行业特性和经营运作的实际需求，切实开展了内控制


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度体系建设工作；公司已建立起较为完善的内控制度，能够有效覆盖公司的各项
财务和经营管理活动，能够保证公司正常生产经营, 合理控制经营风险。董事会
出具的公司《2014年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控
制制度的建设及运行情况。




                                      葫芦岛锌业股份有限公司监事会
                                             2015年4月21日




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