湘财证券股份有限公司
关于葫芦岛锌业股份有限公司 2014 年度保荐工作报告
保荐机构名称：湘财证券股份有限公司 被保荐公司简称：锌业股份
保荐代表人姓名：李季秀 联系电话：18910023798
保荐代表人姓名：闫沿岩 联系电话：18600659699
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 不适用
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
不适用
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 1、关于公司控股股东中冶葫芦岛有色
金属集团有限公司未完全履行相关承
况 诺的情况：
中冶葫芦岛有色金属集团有限公
司（以下简称“有色集团”）于 2014
年 7 月 16 日作出《中冶葫芦岛有色金
属集团有限公司关于“葫锌牌”商标
过户事宜的承诺函》，承诺自承诺函出
具之日起 6 个月内，将标的商标过户
至锌业股份名下。如锌业股份因未能
如期受让标的商标导致其遭受任何损
失的，有色集团将以现金补偿锌业股
份因此遭受的全部经济损失。
2014 年 7 月 16 日，公司委托葫芦
岛天开专利商标代理事务所（以下简
称“葫芦岛商标代理”）办理“葫锌牌”
商标过户事宜，葫芦岛商标代理于
2014 年 7 月 21 日将“葫锌牌”商标转
让材料（共计七个商标注册证）报至
国家工商行政管理总局商标局，商标
局于 2014 年 10 月 21 日、2014 年 11
月 6 日分别受理了“葫锌牌”商标共
计七个商标注册证的转让业务，并核
发了商标转让申请受理通知书，截止
目前，“葫锌牌”商标过户工作尚未完
成。
整改措施：公司将持续关注上述承诺
的进展情况，待“葫锌牌”商标过户
工作完成，公司将按照相关规定履行
信息披露义务。
2、关于公司 2014 年 1－9 月业绩存在
大幅波动的情况：
公司 2014 年 1-9 月归属于上市公司股
东的净利润 5,807 万元较上年同期
13,139 万元下降 55.8%。
原因如下：1、公司的子公司葫芦岛有
色金属（集团）进出口有限公司于
2013 年前三季度实现利润 3,087 万
2
元；2014 年，该公司由于进口业务已
停止，导致合并报表利润比去年同期
降低 3,092 万元。 2、由于公司下属
分厂铅锌厂及热电厂大修，2014 年的
修理费同比上年同期上升，导致利润
比上年同期降低 3,068 万元。 3、由
于调整职工薪酬，2014 年职工薪酬同
比上年上升，导致利润比上年同期降
低 2,638 万元。 4、由于公司破产重
整后债务减少，财务费用降低，导致
利润比上年增加 1,218 万元。
整改措施：无。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
除现场检查发现的问题以外，无其他
（1）是否存在需要关注的事项
关注事项
（2）关注事项的主要内容 见现场检查情况
（3）关注事项的进展或者整改情况 见现场检查情况
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2015 年 1 月 9 日
《上市公司监管指引第 4 号——上市
公司实际控制人、股东、关联方、收
（3）培训的主要内容
购人以及上市公司承诺及履行》、再融
资讲解
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
3
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 -
2.公司内部制度的建立和
无 -
执行
3．“三会”运作 无 -
4.控股股东及实际控制人
无 -
变动
5.募集资金存放及使用 不适用 不适用
6.关联交易 无 -
7.对外担保 无 -
8.收购、出售资产 无 -
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 -
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 -
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 -
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．控股股东关于保证公司独立性
是 -
的承诺
2．控股股东关于与公司避免同业
是 -
竞争、规范关联交易的承诺
国家工商行政管理总局商标局
已经受理商标转让事宜，目前
正在履行 过户手续尚未完成。公司将持
3．控股股东关于商标转让的承诺 续关注上述承诺的进展情况，
中 待“葫锌牌”商标过户工作完
成，公司将按照相关规定履行
信息披露义务。
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4. 公司关于开立独立社保账户和
是 -
公积金账户的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
保荐代表人签名： 李季秀 2015 年 4 月 23 日
闫沿岩 2015 年 4 月 23 日
保荐机构： 湘财证券股份有限公司 2015 年 4 月 23 日
（加盖公章）
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