证券代码：000751 证券简称：锌业股份 公告编号：2007-002
葫芦岛锌业股份有限公司2006年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 所有董事均以出席
1.4 辽宁天健会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.5 公司负责人高良宾、主管会计工作负责人张俊廷及会计机构负责人（会计主管人员）王文利声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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股票简称 锌业股份
股票代码 000751
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 辽宁省葫芦岛市
注册地址的邮政编码 125003
办公地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路24号
办公地址的邮政编码 125003
公司国际互联网网址 www.hxzinc.com
电子信箱 stock@hxzinc.com
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2.2 联系人和联系方式
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董事会秘书 证券事务代表
姓名 张正东 文刚
联系地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路24号葫芦岛锌业股 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路24号葫芦岛锌业股
份有限公司董事会秘书办公室 份有限公司董事会秘书办公室
电话 0429-2026114（总机）、2024121 0429-2026114（总机）、2024121
传真 0429-2101801 0429-2101801
电子信箱 hld_zhangzd@163.com hld_zhangzd@163.com
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§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：（人民币）元
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2006年 2005年 本年比上年增减（％） 2004年
主营业务收入 6,701,823,552.88 3,438,572,054.90 94.90% 2,625,550,290.22
利润总额 261,708,347.65 37,642,432.52 595.25% 105,890,599.99
净利润 240,805,519.26 6,331,756.96 3,703.14% 63,131,974.08
扣除非经常性损益的净利润 115,894,057.97 -10,080,183.08 1,249.72% 63,380,473.70
经营活动产生的现金流量净额 272,254,462.17 150,527,493.54 80.87% 123,480,715.00
2006年末 2005年末 本年末比上年末增减（％ 2004年末
）
总资产 7,649,615,984.09 6,331,183,785.04 20.82% 5,386,548,509.81
股东权益（不含少数股东权益 3,031,700,975.68 2,759,695,456.42 9.86% 2,763,964,135.28
）
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3.2 主要财务指标
单位：（人民币）元
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2006年 2005年 本年比上年增减（％） 2004年
每股收益 0.22 0.01 2,100.00% 0.07
每股收益（注） 0.22 - - -
净资产收益率 7.94% 0.23% 7.71% 2.28%
扣除非经常性损益的净利润为基 3.82% -0.37% 4.19% 2.29%
础计算的净资产收益率
每股经营活动产生的现金流量净 0.25 0.17 47.06% 0.14
额
2006年末 2005年末 本年末比上年末增减（％ 2004年末
）
每股净资产 2.73 3.13 -12.78% 3.13
调整后的每股净资产 2.22 2.49 -10.84% 2.35
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注：如果报告期末至报告披露日，公司股本发生变化的，按新股本计算。
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
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非经常性损益项目 金额
处置长期股权投资等长期资产(含固定/在建/无形)产生的损益 -2,184,787.99
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 12,558,835.36
扣除公司处置固定资产损益的各项营业外收支 -634,319.97
以前年度已经计提各项减值准备的转回 118,385,843.93
比较财务报表中会计政策变更对以前会计期间净利润的调整数 0.00
上述项目的所得税影响金额 3,214,110.04
合计 124,911,461.29
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3.3 国内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
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本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 发行新股 送股 公积金转 其他 小计 数量 比例
股
一、有限售条件股份 534,076,7 60.61% 534,076,7 48.11%
71 71
1、国家持股
2、国有法人持股 498,531,7 56.58% -15,000,0 -15,000,0 483,531,7 43.56%
71 00 00 71
3、其他内资持股 35,545,00 4.03% 15,000,00 15,000,00 50,545,00 4.55%
0 0 0 0
其中：境内法人持股 35,545,00 4.03% 15,000,00 15,000,00 50,545,00 4.55%
0 0 0 0
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份 347,022,0 39.39% 229,034,5 229,034,5 576,056,5 51.89%
00 20 20 20
1、人民币普通股 347,022,0 39.39% 229,034,5 229,034,5 576,056,5 51.89%
00 20 20 20
2、境内上市的外资
股
3、境外上市的外资
股
4、其他
三、股份总数 881,098,7 100.00% 229,034,5 229,034,5 1,110,133 100.00%
71 20 20 ,291
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有限售条件股份可上市交易时间
单位：股
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时间 限售期满新增可上市交 有限售条件股份数量 无限售条件股份数量余 说明
易股份数量 余额 额
2007-04-09 106,051,664 423,785,107 686,348,184 注1、公司持股百分之五以上的唯一
非流通股股东葫芦岛锌厂承诺，其持
有的非流通股股份自改革方案实施后
首个交易日起，在12个月内不上市交
易或者转让，在上述禁售期满后的12
个月内通过深圳证券交易所挂牌交易
出售原非流通股股份数量占锌业股份
股份总数的比例不超过百分之五，在
24个月内不超过百分之十。注2、参
与本次股权分置改革的其他持股百分
之五以下的非流通股股东承诺，其持
有的非流通股股份自改革方案实施后
首个交易日起，在十二个月内不上市
交易或者转让。
2008-04-09 55,506,664 368,278,443 741,854,848 注2、参与本次股权分置改革的其他
持股百分之五以下的非流通股股东承
诺，其持有的非流通股股份自改革方
案实施后首个交易日起，在十二个月
内不上市交易或者转让。
2009-04-09 368,278,443 0 1,110,133,291 同上
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前10名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
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序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数 可上市交易时间 新增可上市交易股份数 限售条件
量 量
1 葫芦岛锌厂 479,291,771 2007-04-09 55,506,664 注1、公司持股百分之五以上
2008-04-09 55,506,664 的唯一非流通股股东葫芦岛
2009-04-09 368,278,443 锌厂承诺，其持有的非流通
股股份自改革方案实施后首
个交易日起，在12个月内不
上市交易或者转让，在上述
禁售期满后的12个月内通过
深圳证券交易所挂牌交易出
售原非流通股股份数量占锌
业股份股份总数的比例不超
过百分之五，在24个月内不
超过百分之十。
2 颐和银丰实业有限公司 23,000,000 2007-04-09 23,000,000 注2、参与本次股权分置改革
的其他持股百分之五以下的
非流通股股东承诺，其持有
的非流通股股份自改革方案
实施后首个交易日起，在十
二个月内不上市交易或者转
让。
3 上海上科科技投资有限 15,000,000 2007-04-09 15,000,000 同上
公司
4 深圳市中科招商创业投 5,470,000 2007-04-09 5,470,000 同上
资有限公司
5 中华企业股份有限公司 2,850,000 2007-04-09 2,850,000 同上
6 葫芦岛有色金属集团有 2,340,000 2007-04-09 2,340,000 同上
限公司
7 上海瑞源投资有限公司 2,250,000 2007-04-09 2,250,000 同上
8 中国银行上海市分行 1,800,000 2007-04-09 1,800,000 同上
9 重庆科星设备清洗有限 975,000 2007-04-09 975,000 同上
公司
10 上海龙圣科技发展有限 530,000 2007-04-09 530,000 同上
公司
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4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股表
单位：股
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股东总数 161,600
前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数 质押或冻结的股份数
量 量
葫芦岛锌厂 国有股东 43.17% 479,291,771 479,291,771 382,500,000
颐和银丰实业有限公司 其他 2.07% 23,000,000 23,000,000 23,000,000
上海上科科技投资有限公司 其他 1.35% 15,000,000 15,000,000 15,000,000
中原证券股份有限公司 其他 0.59% 6,559,422
深圳市中科招商创业投资有限 其他 0.49% 5,470,000 5,470,000 5,470,000
公司
张鸿雁 其他 0.29% 3,214,842
中华企业股份有限公司 其他 0.26% 2,850,000 2,850,000
葫芦岛有色金属集团有限公司 国有股东 0.21% 2,340,000 2,340,000
上海瑞源投资有限公司 其他 0.20% 2,250,000 2,250,000
许扣保 其他 0.19% 2,083,000
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中原证券股份有限公司 6,559,422 A
张鸿雁 3,214,842 A
许扣保 2,083,000 A
谭天硕 2,074,181 A
田勇 2,000,000 A
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产 1,977,840 A
品-005L-CT001深
上海华亮建筑装饰有限公司 1,779,960 A
陶勇 1,241,755 A
郭晓钰 1,046,200 A
张汉雄 1,028,326 A
上述股东关联关系或一致行动 注1：前10名股东中，第1名为本公司发起人股东,第8名为实际控股股东。注2：颐和银丰实业有限公
的说明 司、上海上科科技投资有限公司、深圳市中科招商创业投资有限公司、中华企业股份有限公司、上海
瑞源投资有限公司所持股份，均为受让葫芦岛锌厂所持的国有法人股。注3：公司未知前10名流通股
股东是否存在关联关系；也未知前10名流通股股东是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》
中规定的一致行动人。注4：大股东葫芦岛锌厂按原中国有色金属工业总公司部署，曾于1998年兼并
了沈阳有色金属加工厂，2000年以来，沈阳有色金属加工厂债务均由葫芦岛锌厂负连带责任，为此，
葫芦岛锌厂所持锌业股份股权在报告期内仍有143,500,000股被司法冻结。葫芦岛锌业股份有限公司
关于铅锌密闭鼓风炉环保治理技术改造项目，所需资金中3.6亿元由本公司向中国农业银行葫芦岛龙
港支行贷款（国家贴息）解决，由大股东葫芦岛锌厂作担保出质人，用所持有的锌业股份股权2亿股
作质押担保。葫芦岛锌厂用所持有的锌业股份股权3900万股为锌业股份流动资金贷款作质押。
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4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
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控股股东：葫芦岛锌厂法定代表人：高良宾成立日期：1937年主营业务范围：生产后勤服务、废旧物资综合利用产品的生产销售等，
开展对外贸易。注册资本：45,761万元企业类别：国有经济注：葫芦岛锌厂实施债转股时将其持有的公司的全部股权作为出资的一部
分投入葫芦岛有色金属集团有限公司，因此从产权关系看，公司第一大股东应为葫芦岛有色金属集团公司，但是由于质押冻结等原因
股权变更手续尚未办理，公司在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的第一大股东为葫芦岛锌厂。
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4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
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姓名 职务 性别 年龄 任职起始日期 任职终止日期 年初持股 年末持股 变动原因 报告期内 是否在股
数 数 从公司领 东单位或
取的报酬 其他关联
总额（万 单位领取
元）
高良宾 董事长 男 45 2006-06-27 2009-06-27 23,400 38,844 股改10送6.6 0.00 是
魏风华 董事 男 47 2006-06-27 2009-06-27 0 0 0.00 是
郑登渝 总经理 男 56 2006-06-27 2009-06-27 9,360 15,538 股改10送6.6 2.10 否
潘恒礼 董事 男 51 2006-06-27 2009-06-27 0 0 0.00 是
袁喜祯 董事 男 54 2006-06-27 2009-06-27 28,080 46,613 股改10送6.6 0.00 是
牛井坤 董事 男 46 2006-06-27 2009-06-27 0 0 0.00 是
王明辉 董事 男 44 2006-06-27 2009-06-27 0 0 0.00 是
金铁山 董事 男 50 2006-06-27 2009-06-27 18,720 31,075 股改10送6.6 2.27 否
张廷安 独立董事 男 46 2006-06-27 2009-06-27 0 0 1.00 否
徐武州 独立董事 男 74 2006-06-27 2009-06-27 0 0 1.00 否
郭宗昌 独立董事 男 65 2006-06-27 2009-06-27 0 0 1.00 否
刘静敏 监事 女 52 2006-06-27 2009-06-27 44,460 73,804 股改10送6.6 0.00 是
刘桂甫 监事 男 39 2006-06-27 2009-06-27 0 0 0.00 是
张秋林 监事 男 48 2006-06-27 2009-06-27 0 0 2.16 否
杨文田 监事 男 51 2006-06-27 2009-06-27 0 0 0.00 是
史衍良 监事 男 44 2006-06-27 2009-06-27 0 0 1.99 否
姜洪波 副总经理 男 41 2006-08-15 2009-08-15 0 0 2.63 否
王宝文 副总经理 男 39 2006-08-15 2009-08-15 0 0 2.23 否
高永学 副总经理 男 38 2006-08-15 2009-08-15 0 0 2.42 否
吴英志 副总经理 男 49 2006-08-15 2009-08-15 0 0 2.90 否
任书伟 副总经理 男 43 2006-08-15 2009-08-15 0 0 2.88 否
张俊廷 财务总监 男 41 2006-08-15 2009-08-15 0 0 1.90 否
张正东 董事会秘书 男 44 2006-08-15 2009-08-15 0 0 1.93 否
合计 - - - - - 124,020 205,874 - 28.41 -
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§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
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2006年是锌业股份重振雄风的起步之年，也是全体员工团结奋斗、攻坚克难，各项工作取得突破性进展的一年。这一年里，在新一届
董事会领导下，面对有色金属市场锌价格一路攀升、高位震荡的有利时机和“流动资金紧缺、原燃料采购量满足生产需要难度较大”
的不利因素共存的生产经营形势，公司管理层解放思想，群策群力，公司生产经营呈现良好发展势头。报告期实现主营业务收入6,70
1,823,552.88元，同比增长94.90％；实现主营业务利润506，828，391.97元，比去年同期增加237，543，645.5元，同比增长88.21
％。实现净利润240，805，519.26元，同比增长3703.14％。取得这样的成绩，来之不易。⑴公司面对有色金属市场特别是锌市场价
格振荡走高的有利时机，及时启动了全部生产负荷。7月2日，闲置五年的电解锌三系统开车成功，恢复10万吨产能；7月1日，ISP工
程竣工试车，到11月1日产出0＃锌，具备了试生产条件。⑵公司实施了西区制酸系统改造、蒸馏系统1＃、2＃布袋收尘改电收尘等6
个环保治理项目，减轻了污染，提高了竖罐冶炼总冶炼回收率；改造了西区污水处理设施，实现工业废水零排放；公司对厂内环路两
侧建筑物进行集中整治，使厂区面貌焕然一新。⑶这一年，公司相继修改完善了一系列内控制度，强化了管理。整顿原、燃料采购渠
道，整顿产品销售环节，狠抓结算环节管理，规范合同全过程管理，降低了经营风险。⑷报告期内公司成功进行股改，使公司重现生
机。2005年11月22日，公司正式起动股改工作，在广泛征求各非流通股股东意见基础上，形成了“以公司现有流通股本34,702.20万
股为基数，用资本公积金向方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东转增股本，支付对价比例为10：6.6”的预案。2006年1月
22日获准进入股改程序。3月22日，公司如期召开临时股东大会对股改方案进行表决。参加大会现场表决和网上投票表决的股东及代
表达到3617人，方案顺利通过。⑸报告期内公司控股股东及其控制的子公司以“以资抵债”方式偿清了占欠公司的资金。截止2006年
12月31日，锌业股份大股东及关联方用以偿还锌业股份公司的非现金资产及现金合计为1,154,470,998.11元已按资产移交协议约定全
部偿清，权属证明已更名到葫芦岛锌业股份有限公司。⑹公司努力构建和谐企业，维护公司健康发展。一是以资抵债方案落实后，公
司依据规范运作原则，再一次理顺组织机构，明确责任，实施管理新模式。二是通过建立学科带头人、主任工程师等技术管理体系，
与东北大学和东北财经大学联合举办首期工程硕士和MBA培训班，提高知识分子待遇；开展职工技术鉴定，青工状元杯大赛等，营造
尊重知识、尊重人才的浓郁风气，提升了企业的核心竞争力。三是通过调整一线艰苦岗位工资和夜班津贴，普调了职工技能工资、奖
金，开通董事长公开电子信箱，建立经理接待日制度，妥善处理了一些历史遗留问题和新发问题，维护了公司的稳定发展。⑺公司立
足实施“两个外延”战略，启动股票增发和发行短期融资券项目。公司2006年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司发行短期融
资券的议案》，争取在2007年的上半年完成发行短期融资券项目。公司2006年第五次临时股东大会审议通过了关于非公开定向增发A
股股票不超过30000万股、募集资金10亿余元、收购西藏华夏矿业股份有限公司蒙亚阿铅锌银矿55％股权和锌基合金项目的全部议案
。新的一年，公司继续贯彻落实《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》（国发【2005】34号），在董事会领导下，
不断完善公司治理结构，提高经营管理和规范运作水平，实现公司作优做强的目标。具体目标：1、尽快实现定向增发，成功发行短
期融资券，完成西藏原料基地4万吨/年金属量采选能力建设目标。2、完成有色金属总量40.6万吨，其中锌33.3万吨、铅2.1万吨、铜
5万吨。在一季度末完成收购西藏矿山后，实现主营业务收入101亿元、实现利润7.19亿元。3、实现ISP密闭鼓风炉铅锌系统达产达标
。为实现上述目标，公司将重点做好以下工作：一是坚定不移实施公司产业链向建设原料基地和产品深加工“两个外延”的战略。收
购西藏华夏矿业有限公司55％股权，投资建成8万吨锌基合金建设项目。加快西藏原料基地4万吨/年金属量采选能力的工程建设，力
争今年8月份日处理矿石2000吨的选矿厂竣工投产。二是要加大资本运作力度。采取直接融资和间接融资相结合的形式，充分利用证
券市场的再融资政策，把定向增发股票募集资金10亿元的事情做好；同时，继续抓好发行短期融资券6亿元工作。这两个项目，力争
在2007年上半年全部完成。三是深化内部改革和完善内部控制制度，夯实管理基础。推进管理层股权激励机制改革；推进“扁平化”
管理模式改革；结合扁平化改革，建立适应市场变化的计划体系、指标体系和考核体系。健全完善各项管理制度，强化内部控制，强
化对制度的执行力，堵塞漏洞；突出抓好财务、采购、销售、结算工作全过程的内部控制管理，提高规避和抵御各种风险的能力。四
是采用先进科学技术，提升产业的科技含量。加速技术改造项目实施，淘汰落后工艺，提升装备水平。大力发展循环经济，充分发挥
竖罐、电解、鼓风炉三种工艺互补的优势，合理处理中间物料，提高回收各种稀有有价金属水平；以提高金属回收率和节能降耗为重
点，开展技术改造和小改小革活动，推广节能新技术；加大科研投入，推进锗回收、低品位氧化矿应用、铋的回收等项目的研究；发
展高新技术产业，加快新产品开发；加快信息化网络建设，建立生产、营销、管理信息网，实现管理微机网络化。通过装备、工艺、
技术、科研、信息传输水平的提升，实现产业水平和经济效益的提高。
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6.1.1 执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况
√ 适用 □ 不适用
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根据财政部2006年2月15日发布的财会［2006］3号《关于印发＜企业会计准则第一号－存货＞等38项具体准则的通知》的规定，公司
于2007年1月1日起执行新会计准则。公司目前依据财政部新会计准则规定已经判别认定的2007年1月1日首次执行现行会计准则与新会
计准则的差异为所得税事项，该事项产生的递延所得税资产22，838，546.80元，由此增加了2007年1月1日的留存收益22，838，546.
80元，该留存收益可能因财政部对新会计准则的进一步调整而进行相应调整。
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6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：（人民币）万元
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主营业务分行业情况
分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润 主营业务收入比 主营业务成本 主营业务利润率
率（％） 上年增减（％） 比上年增减（ 比上年增减（％
％） ）
有色金属冶炼 670,182.36 616,071.71 8.07% 94.90% 95.88% -0.46%
其中；关联交易金额 56,960.44 56,185.43 1.36% 302.18% 1,085.64% -65.18%
主营业务分产品情况
锌 441,062.66 404,408.20 8.31% 101.14% 94.04% 3.35%
铟 4,493.87 1,391.69 69.03% -78.00% -38.67% -19.86%
硫酸 8,490.21 9,915.48 -16.79% -41.24% -3.86% -45.40%
热镀锌 174,884.11 163,311.76 6.62% 195.05% 145.69% 18.76%
其中；关联交易金额 56,960.44 56,185.43 1.36% 302.18% 1,085.64% 65.18%
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6.3 主营业务分地区情况
单位：（人民币）万元
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地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％）
国际 56,960.44 302.18%
国内 613,221.92 86.00%
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6.4 募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.5 非募集资金项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
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项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
ISP铅锌密闭鼓风炉工程 75,300.00 100％ 无
合计 75,300.00 - -
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6.6 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明
□ 适用 √ 不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√ 适用 □ 不适用
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本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划
鉴于报告期内股改已进行资本公积定向转增，加之目前原燃材料 公司未分配利润将主要用于流动资金周转，其中约90％直接购买
采购价格大幅上涨，公司需补充流动资金，为维护目前公司生产 原燃材料，约10％用于补充公司实施产业链向建设原料基地和产
经营快速发展的大好形势，抓住目前市场主产品价格效益有利的 品深加工“两个外延”战略所需资金。
时机创造更多利润回报股东，公司董事会决定2006年度利润不进
行分配、也不再进行资本公积金转增股本。
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§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7.3 重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
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公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
担保对象名称 发生日期（协议签署日 担保金额 担保类型 担保期 是否履行完 是否为关联方担保（是或否
） 毕 ）
锦化氯碱股份有限 2006-01-04 30,000.00 连带责任 1年 否 否
公司
锦州金城造纸股份 2003-11-19 3,000.00 连带责任 1年 否 否
有限公司
锦州金城造纸股份 2006-12-20 1,200.00 连带责任 1年 否 否
有限公司
锦州金城造纸股份 2006-12-29 2,100.00 连带责任 1年 否 否
有限公司
葫芦岛东方铜业有 2006-04-15 13,447.20 连带责任 1年 否 是
限公司
葫芦岛东方铜业有 2006-12-20 6,000.00 连带责任 1年 否 是
限公司
葫芦岛东方铜业有 2006-12-20 7,562.00 连带责任 1年 否 是
限公司
东北制药集团 2005-11-25 10,000.00 连带责任 1年 是 否
报告期内担保发生额合计 73,309.20
报告期末担保余额合计（A） 63,309.20
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担保发生额合计 0.00
报告期末对控股子公司担保余额合计（B） 0.00
公司担保总额情况(包括对控股子公司的担保)
担保总额（A+B） 63,309.20
担保总额占公司净资产的比例 20.88%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 27,009.20
金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保 6,300.00
对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50％部分的金额（E） 0.00
上述三项担保金额合计*（C+D+E） 33,309.20
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*注：填写“上述三项担保总额”(C+D+E)时，如一个担保事项同时出现上述三项情形，合计计算时仅需计算一次。
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
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关联方 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
交易金额 占同类交易金额的比 交易金额 占同类交易金额的比
例 例
锌厂进出口总公司 56,960.44 8.50% 130,832.00 20.54%
葫芦岛有色金属集团有限公司 5,818.13 100.00% 15,109.92 100.00%
葫芦岛东方铜业有限公司 13,767.57 100.00% 0.00 0.00%
葫芦岛渤海稀贵金属有限公司 6,479.86 100.00% 0.00 0.00%
合计 83,026.00 0.00% 145,941.92 0.00%
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额83,026.00万元
7.4.2 关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
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关联方 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金
发生额 余额 发生额 余额
锌厂进出口总公司 944,940.00 0.00 1,060,999.00 1,308.45
葫芦岛有色金属集团有限公司 495,407.00 0.00 495,407.00 0.00
沈阳有色金属加工厂 0.00 0.00 1,322.80 0.00
辽宁渤海有色金属进出口公司 1,272.24 1.60 5,139.11 0.00
葫芦岛东方铜业有限公司 199,541.07 0.00 199,541.07 0.00
葫芦岛有色金属贸易公司 3,500.00 1,821.26 1,678.74 0.00
合计 1,644,660.31 1,822.86 1,764,087.72 1,308.45
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额1,644,660.31万元，余额1,822.86万元
7.4.3 2005年末被占用资金的清欠进展情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
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大股东及其附属企业非经营性占用上市公司资金 报告期清欠总 清欠方式
的余额（万元） 额（万元）
2006年1月1日 2006年12月31日
115,447.10 -1,640.87 115,447.10 以资抵债清偿 115,062.37 2006-06
现金清偿 384.73 2006-06
大股东及其附属企业非经营性占用上市公司资金 2005年末被占用资金115447.10万元中含资金占用费。
及清欠情况的具体说明
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2006年新增资金占用情况
√ 适用 □ 不适用
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2006年新增资金占用金额（万元） 514.42 新增资金占用发生时间 2006-12
新增资金占用的原因 向关联方葫芦岛有色金属贸易公司预付收购锌精矿矿款
导致新增资金占用的责任人 王志发
公司董事会对新增资金占用的解决措 该笔所预付款的锌精矿已经于披露日前进厂，督促该公司尽快进行财务结算。
施
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截止2006年末，上市公司未能完成非经营性资金占用的清欠工作的，相关原因及已采取的清欠措施和责任追究方案
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 原非流通股东在股权分置改革过程中作出的承诺事项及其履行情况
√ 适用 □ 不适用
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股东名称 承诺事项 承诺履行情况 备注
葫芦岛有色金属集团公司 同意在将锌厂所持锌业股份的股权过户至集团公司名下 本次股改以锌厂名义成功 已履约
之前，以锌厂的名义参加锌业股份股权分置改革，并同 进行。本次以非现金性资
意锌厂与其他非流通股股东协商提出的股权分置改革方 产偿还关联方资金占用的
案；若锌厂完成有关锌厂以锌业股份股权向集团公司出 现值为1,154,470,998.11
资的相关审批及过户手续，集团公司将继续履行原由葫 元。2006年5月24日已将
芦岛锌厂在本次股权分置改革中承诺履行的义务；同意 集团公司的土地使用权过
为彻底解决公司关联方占用公司资金的历史遗留问题， 户至锌业股份；2006年5
在公司股东大会审议通过并经有关监管部门核准的前提 月27日偿还锌业股份现金
下，使用集团公司及稀贵金属公司的下述非现金资产代 3,847,349.23元；2006年
公司关联方偿还对公司的债务：（1）葫芦岛渤海稀贵 6月26日，完成资产交接
金属有限公司的资产及相关负债；（2）集团公司拥有 手续，截止本报告期末以
的与公司生产经营相关的辅助生产设施及其他资产；（ 非现金性资产偿还关联方
3）集团公司所拥有的土地使用权；（4）若上述资产不 资金占用的现值1,154,47
足以偿还关联方所占用的公司资金，同意以集团公司其 0,998.11元已全部偿清。
他依法可以抵债的资产偿还关联方对公司的债务。
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7.6.2 报告期末持股5％以上的原非流通股东持有的无限售条件流通股数量情况
□ 适用 √ 不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
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㈠报告期内监事会会议情况报告期内监事会共召开三次会议：1．公司第四届监事会第八次会议于2006年4月14日在举行,会议审议通
过如下决议：①审议通过公司2005年年度报告、报告摘要及《财务决算报告》。②审议通过公司2005年利润分配预案。③审议通过关
于清理资金占用情况的议案。④审议通过公司2005年第一季度报告。决议公告于2005年4月18日在《中国证券报》、《证券时报》、
巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上披露。2．公司第四届监事会第九次会议于2006年5月24日举行,会议审议通过如下决议：审
议通过公司监事会换届预案：第五届监事会拟设监事5人，按《公司章程》规定，其中2人由公司职工代表担任，由公司职工民主选举
产生；另外3人由本届监事会推荐。决议公告于2006年5月25日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网http://www.cninfo.co
m.cn上披露。3、公司第五届监事会第一次会议于2006年6月27日举行,会议审议通过如下决议：审议并通过选举刘静敏为监事会召集
人的议案决议公告于2006年6月27日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上披露。㈡监事会对2
006年度公司有关事项发表以下独立意见1、公司依法运作情况报告期内，公司监事会列席了公司召开的所有董事会、股东大会，并对
公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项，董事会贯彻股东大会决议情况，公司高级管理人员尽职情况进行了监督。监事会认为
公司建立了完善的内部控制制度，董事会能够根据公司和全体股东的根本利益，勤勉地履行职责，认真贯彻执行股东大会通过的各项
决议，决策程序合法，信息披露真实。董事会成员在执行职务时没有违反法律、法规、公司章程和损害公司利益的行为。2、检查公
司财务情况对公司财务进行检查监督。认为公司财务管理规范，制度完善，没有发现公司资产被非法占用和资金流失的现象。3、报
告期内公司募集资金使用的情况报告期内，公司无募集资金。4、公司收购及出售资产交易情况报告期内，公司无收购及出售资产事
项。5、公司关联交易情况监事会认为公司与控股股东的关联交易公平合理，没有损害公司和股东的利益。6、对会计师事务所审计报
告的独立意见辽宁天健会计师事务所对本公司2006年年度报告的财务报告进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。监事会
认为辽宁天健会计师事务所出具的审计报告，客观公证地反映了公司的财务状况和经营状况。
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§9 财务报告
9.1 审计意见
审计意见： 标准无保留审计意见
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：葫芦岛锌业股份有限公司 2006年12月31日 单位：（人民币）元
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项目 期末数 期初数
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 1,299,739,191.48 1,111,457,735.56
短期投资
应收票据 21,158,499.99 16,343,531.74
应收股利
应收利息
应收账款 602,620,198.41 1,857,581,049.40
其他应收款 37,112,261.67 201,765,242.36
预付账款 521,461,585.12 371,809,861.64
应收补贴款
存货 1,719,629,635.11 870,666,745.60
待摊费用 1,112,256.70 368,512.34
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 4,202,833,628.48 4,429,992,678.64
长期投资：
长期股权投资 100,337,503.34 22,873,049.00
长期债权投资
长期投资合计 100,337,503.34 22,873,049.00
合并价差
固定资产：
固定资产原价 3,858,380,822.23 2,714,951,485.72
减：累计折旧 1,648,932,172.69 1,511,935,175.08
固定资产净值 2,209,448,649.54 1,203,016,310.64
减：固定资产减值准备 2,869,443.76 2,869,443.76
固定资产净额 2,206,579,205.78 1,200,146,866.88
工程物资 48,279,109.40 81,913,677.35
在建工程 93,859,650.78 586,356,689.36
固定资产清理
固定资产合计 2,348,717,965.96 1,868,417,233.59
无形资产及其他资产：
无形资产 997,726,886.31
长期待摊费用 9,900,823.81
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 997,726,886.31 9,900,823.81
递延税项：
递延税款借项
资产总计 7,649,615,984.09 6,331,183,785.04
流动负债：
短期借款 2,489,496,472.90 1,804,544,497.90
应付票据 715,000,000.00 594,800,000.00
应付账款 427,263,206.36 161,943,599.81
预收账款 215,218,477.79 77,300,440.59
应付工资
应付福利费 33,047,141.69 48,025,761.36
应付股利
应交税金 56,783,853.16 69,792,402.18
其他应交款 813,416.05 1,510,569.72
其他应付款 171,874,549.41 73,319,508.49
预提费用 2,131,516.08 4,025,335.34
预计负债
一年内到期的长期负债 190,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 4,111,628,633.44 3,025,262,115.39
长期负债：
长期借款 501,000,000.00 501,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 5,286,374.97 45,226,213.23
其他长期负债
长期负债合计 506,286,374.97 546,226,213.23
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 4,617,915,008.41 3,571,488,328.62
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,110,133,291.00 881,098,771.00
减：已归还投资
实收资本（或股本）净额 1,110,133,291.00 881,098,771.00
资本公积 579,298,014.14 777,132,534.14
盈余公积 375,872,434.20 351,791,882.27
其中：法定公益金 115,030,833.39
未分配利润 966,397,236.34 749,672,269.01
其中：现金股利
未确认的投资损失
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 3,031,700,975.68 2,759,695,456.42
负债和所有者权益（或股东权益 7,649,615,984.09 6,331,183,785.04
）合计
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9.2.2 利润及利润分配表
编制单位：葫芦岛锌业股份有限公司 2006年1-12月 单位：（人民币）元
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项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、主营业务收入 6,701,823,552.88 3,438,572,054.90
减：主营业务成本 6,160,717,096.37 3,145,095,044.84
主营业务税金及附加 34,278,064.54 24,192,263.59
二、主营业务利润（亏损以“-” 506,828,391.97 269,284,746.47
号填列）
加：其他业务利润（亏损以“-” -4,846,080.61 -12,914,086.12
号填列）
减：营业费用 29,353,312.04 14,379,489.95
管理费用 1,766,816.31 134,723,364.92
财务费用 206,863,839.66 67,837,908.85
三、营业利螅ǹ魉鹨浴?”号填 263,998,343.35 39,429,896.63
列）
加：投资收益（亏损以“-”号填 529,112.26 278,117.84
列）
补贴收入
营业外收入 1,881,117.13 167,222.29
减：营业外支出 4,700,225.09 2,232,804.24
四、利润总额（亏损以“-”号填 261,708,347.65 37,642,432.52
列）
减：所得税 20,902,828.39 31,310,675.56
少数股东损益
加：未确认的投资损失本期发生
额
五、净利润（亏损以“-”号填列 240,805,519.26 6,331,756.96
）
加：年初未分配利润 749,672,269.01 744,290,275.60
其他转入
六、可供分配的利润 990,477,788.27 750,622,032.56
减：提取法定盈余公积 24,080,551.93 633,175.70
提取法定公益金 316,587.85
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 966,397,236.34 749,672,269.01
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作资本（或股本）的普通股股
利
八、未分配利润 966,397,236.34 749,672,269.01
利润表（补充资料）
1．出售、处置部门或被投资单位
所得收益
2．自然灾害发生的损失
3．会计政策变更增加（或减少）
利润总额
4．会计估计变更增加（或减少）
利润总额
5．债务重组损失
6．其他
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9.2.3 现金流量表
编制单位：葫芦岛锌业股份有限公司 2006年1-12月 单位：（人民币）元
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期
合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售产品、提供劳务收到的现金 8,287,021,008.23
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 18,269,968.10
经营活动现金流入小计 8,305,290,976.33
购买商品、接受劳务支付的现金 7,222,135,143.16
支付给职工以及为职工支付的现金 206,458,951.48
支付的各项税费 402,905,721.75
支付的其他与经营活动有关的现金 201,536,697.77
经营活动现金流出小计 8,033,036,514.16
经营活动产生的现金流量净额 272,254,462.17
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金 1,064,657.92
处置固定资产、无形资产和其他长期资 3,452,762.60
产所收回的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 4,517,420.52
购建固定资产、无形资产和其他长期资 354,494,754.86
产所支付的现金
投资所支付的现金 78,000,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 432,494,754.86
投资活动产生的现金流量净额 -427,977,334.34
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金 3,311,007,270.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 14,200,000.00
筹资活动现金流入小计 3,325,207,270.00
偿还债务所支付的现金 2,815,382,455.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现 136,837,718.69
金
支付的其他与筹资活动有关的现金 28,739,838.26
筹资活动现金流出小计 2,980,960,011.95
筹资活动产生的现金流量净额 344,247,258.05
四、汇率变动对现金的影响 -242,929.96
五、现金及现金等价物净增加额 188,281,455.92
现金流量表补充资料
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 240,805,519.26
加：计提的资产减值准备 -144,878,540.66
固定资产折旧 140,473,388.08
无形资产摊销 11,804,672.28
长期待摊费用摊销
待摊费用减少（减：增加） -743,744.36
预提费用增加（减：减少） -1,893,819.26
处置固定资产、无形资产和其他长期资 2,184,787.99
产的损失（减：收益）
固定资产报废损失
财务费用 136,170,235.10
投资损失（减：收益） -529,112.26
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） -827,529,029.88
经营性应收项目的减少（减：增加） 147,513,346.14
经营性应付项目的增加（减：减少） 568,876,759.74
其他
少数股东损益
经营活动产生的现金流量净额 272,254,462.17
2．不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 1,299,739,191.48
减：现金的期初余额 1,111,457,735.56
加：现金等价物期末余额
减：现金等价物期初余额
现金及现金等价物净增加额 188,281,455.92
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9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
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公司本期坏账准备的计提方法，由原来对应收款项（包括应收账款、其他应收款）期末或至少每年度终了按期末余额8%计提变更为对
应收款项（包括应收账款、其他应收款）期末或至少每年度终了按期末余额8%加个别确认法计提。
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9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9.6 新旧会计准则股东权益差异调节表
单位：（人民币）元
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项目名称 金额
2006年12月31日股东权益（现行会计准则） 3,031,700,975.68
长期股权投资差额
其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额
其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额
拟以公允价值模式计量的投资性房地产
因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等
符合预计负债确认条件的辞退补偿
股份支付
符合预计负债确认条件的重组义务
企业合并
其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值
根据新准则计提的商誉减值准备
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及可供出
售金额资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
金融工具分拆增加的权益
衍生金融工具
所得税 22,838,546.81
其他
2007年1月1日股东权益（新会计准则） 3,054,539,522.49
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会计师事务所的审阅意见
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根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信差异调节表没有按照《企业会计准则第38号－首次执行企业会计准则》和“通
知”的有关规定编制。
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