北京市建国门北大街 8 号华润大厦 20 层
                                                                                                                                 邮编：100005
                                                                                                                       电话：(86-10) 85191300
                                                                                                                       传真：(86-10) 85191350
                                                                                                                           junhebj@junhe.com

                                               北京市君合律师事务所
                                        关于葫芦岛锌业股份有限公司
                             2016 年第一次临时股东大会的法律意见书
           致：葫芦岛锌业股份有限公司

                 北京市君合律师事务所（以下简称“本所”）受葫芦岛锌业股份有限公司（以
           下简称“贵公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
           法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法
           规、规章及《葫芦岛锌业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有
           关规定，就贵公司 2016 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）有
           关事宜出具本法律意见书。
                 本法律意见书仅供见证本次股东大会相关事项合法性之目的而使用，未经本
           所书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。
                 为出具本法律意见书之目的，本所委派律师列席了贵公司本次股东大会现场
           会议，并根据有关法律法规的规定和要求，按照律师行业公认的业务标准、道德
           规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件和事实进行了
           核查和验证。在此基础上，本所对法律意见出具之日及以前所发生的事实发表法
           律意见如下：

                 一、关于本次股东大会的召集和召开

                 1. 根据贵公司第八届董事会第十四次会议决议及于 2016 年 9 月 2 日在巨潮
           资讯网站上刊载的《葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会的通
           知》（以下简称“《股东大会通知》”），贵公司董事会已就本次股东大会的召开作
           出决议，并于会议召开十五日前以公告形式通知了股东，《股东大会通知》中有
           关本次股东大会会议通知的内容符合《公司章程》的有关规定。
                 2. 根据本所律师核查，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方
           式召开。

北京总部   电话: (86-10) 85191300   深圳分所   电话: (86-755) 25870765   大连分所   电话: (86-411) 82507578    香港分所   电话: (852) 21670000
           传真: (86-10) 85191350              传真: (86-755) 25870780              传真: (86-411) 82507579               传真: (852) 21670050
上海分所   电话: (86-21) 52985488   广州分所   电话: (86-20) 28059088    海口分所   电话: (86-898) 68512544    纽约分所   电话: (1-212) 7038720
           传真: (86-21) 52985492              传真: (86-20) 28059099               传真: (86-898) 68513514               传真: (1-212) 7038702
硅谷分所   电话: (1-888) 8868168
           传真: (1-888) 8082168                                                                                              www.junhe.com
    3. 根据本所律师核查，贵公司通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交
易所互联网投票系统向贵公司股东提供了网络投票服务。其中，通过深圳证券交
易所系统进行网络投票的具体时间为：2016 年 9 月 20 日上午 9:30—11:30，下午
13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：
2016 年 9 月 19 日 15:00 至 2016 年 9 月 20 日 15:00 期间的任意时间。
    4. 根据本所律师的见证，贵公司于 2016 年 9 月 20 日 14:00 在葫芦岛锌业股
份有限公司三楼会议室召开本次股东大会现场会议，现场会议由公司董事长王明
辉主持。
    5. 根据本所律师的核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会
议审议的议案与《股东大会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的
事项一致。
    综上，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》及
《公司章程》的有关规定。

    二、关于出席本次股东大会人员的资格和召集人的资格

    1. 根据本所律师的核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人
共计 6 名，代表贵公司有表决权股份 333,305,436 股，占贵公司股份总数的
23.6409%。
    根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司以电子邮件传来的表明贵
公司截至 2016 年 9 月 12 日下午收市时在册之股东名称和姓名的《股东名册》，
上述股东或股东代理人，有权出席本次股东大会。
    根据本所律师的核查，上述股东均亲自或委托代理人出席了本次股东大会。
    根据本所律师的核查，贵公司部分董事、监事、高级管理人员出席或列席了
本次股东大会现场会议。
    2. 根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票信息确认，通过深圳证券交
易所交易系统和互联网投票系统参加网络投票的股东共 3 名，代表贵公司有表决
权股份 51,800 股，占贵公司有表决权股份总数的 0.0037%。
    3. 根据贵公司第八届董事会第十四次会议决议及《股东大会通知》，贵公司
董事会召集了本次股东大会。
    综上，通过深圳证券交易所交易系统投票平台和互联网投票平台参加网络投
票的股东资格由上市公司股东大会网络投票系统认证，现场出席本次股东大会现
场会议的人员资格及本次股东大会召集人的资格符合《股东大会规则》及《公司
章程》的有关规定。



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    三、关于本次股东大会的表决程序

    1. 本次股东大会现场会议采取记名投票的方式表决，就列入本次股东大会
议事日程的提案进行了表决。股东大会对提案进行表决时，由本所律师、股东代
表与监事共同负责计票和监票。
    2. 根据贵公司股东代表、监事及本所律师对现场会议表决结果的清点，以
及深圳证券信息有限公司传来的《锌业股份 2016 年第一次临时股东大会网络投
票结果统计表》，对本次股东大会审议的议案合并统计了现场投票和网络投票的
表决结果。
    3. 根据本所律师的见证，本次股东大会通过现场和网络方式逐项表决通过
了以下议案：
    （1）审议通过了《修改公司章程的议案》
    333,357,236 股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的 100%；0
股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的 0%；0 股弃权，占出席会
议有表决权股份（含网络投票）的 0%。
    其中，出席会议持有贵公司 5%以下股份的中小股东（不含董监高）表决情
况：755,210 股赞成，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 100%；0 股
反对，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 0%；0 股弃权（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 0%。
    综上，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司
章程》的有关规定。

    四、结论意见

    综上，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集和召开程序、现场出席会
议人员资格和召集人资格，以及表决程序等事宜，符合法律、法规及《公司章程》
的有关规定，由此作出的股东大会决议是合法有效的。

    本所同意将本法律意见书随同贵公司本次股东大会决议按有关规定予以公
告。




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（本页无正文，为《关于葫芦岛锌业股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会
的法律意见书》签字页）




                                                北京市君合律师事务所




                                                     负责人： 肖   微




                                                     执业律师：赵吉奎




                                                     执业律师：宋勇鹏




                                                    2016 年 9 月 20 日




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