葫芦岛锌业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
葫芦岛锌业股份有限公司
2017 年第一季度报告
2017-017
2017 年 04 月
1
葫芦岛锌业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王明辉、主管会计工作负责人王文利及会计机构负责人(会计主
管人员)杜光辉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 1,696,100,803.32 876,378,525.48 93.54%
归属于上市公司股东的净利润（元） 38,000,891.93 13,891,331.93 173.56%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
38,882,870.23 13,618,381.63 185.52%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -304,158,280.53 177,686,374.03 -271.18%
基本每股收益（元/股） 0.0270 0.0099 172.73%
稀释每股收益（元/股） 0.0270 0.0099 172.73%
加权平均净资产收益率 1.74% 0.68% 1.06%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 4,230,559,180.95 4,144,944,291.13 2.07%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,197,568,310.30 2,159,567,418.37 1.76%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -881,978.30
合计 -881,978.30 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
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报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 179,437 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
中冶葫芦岛有色
金属集团有限公 国有法人 23.59% 332,602,026
司
罗彬 境内自然人 1.37% 19,349,537
卢玲英 0.38% 5,326,153
中国证券金融股
其他 0.32% 4,561,500
份有限公司
中国建设银行股
份有限公司－国
泰国证有色金属 其他 0.25% 3,506,302
行业指数分级证
券投资基金
王秋梅 境内自然人 0.21% 3,000,000
陈奇恩 境内自然人 0.20% 2,853,000
罗庆 境内自然人 0.19% 2,711,000
李大兴 境内自然人 0.16% 2,200,000
郑通韩 境内自然人 0.14% 2,042,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中冶葫芦岛有色金属集团有限公
332,602,026 人民币普通股 332,602,026
司
罗彬 19,349,537 人民币普通股 19,349,537
卢玲英 5,326,153 人民币普通股 5,326,153
中国证券金融股份有限公司 4,561,500 人民币普通股 4,561,500
中国建设银行股份有限公司－国
泰国证有色金属行业指数分级证 3,506,302 人民币普通股 3,506,302
券投资基金
王秋梅 3,000,000 人民币普通股 3,000,000
陈奇恩 2,853,000 人民币普通股 2,853,000
罗庆 2,711,000 人民币普通股 2,711,000
李大兴 2,200,000 人民币普通股 2,200,000
4
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郑通韩 2,042,000 人民币普通股 2,042,000
上述股东关联关系或一致行动的 公司未知前 10 名流通股股东是否存在关联关系；也未知前 10 名流通股股东是否属于
说明 《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
5
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
货币资金期末较期初减少52%，主要原因是本期购买原材料增加所致。
应收票据期末较期初增加155%，主要原因是本期收到的票据增加所致。
应收账款期末较期初增加146%，主要原因是本期大冶炼厂延期回款所致。
预付账款期末较期初增加147%，主要原因是本期预付原材料款增加所致。
短期借款期末较期初增加41%，主要原因是本期银行借款增加所致。
应付票据期末较期初增加1461%，主要原因是本期新开票据增加所致。
预收账款期末较期初减少80%，主要原因是本期预收货款达到收入确认条件已结算所至。
营业收入本期比上年同期增加93%，主要原因是本期销售数量及价格增加，销售收入增加所致。
营业成本本期比上年同期增加103%，主要原因是本期销售数量及单位成本增加，成本增加所致。
税金及附加本期比上年同期增加264%，主要原因是按照财会（2016）22号文件将房产税、土地使用税、印花税从管理费用
调整到此科目所致。
管理费用本期比上年同期增加55%，主要原因是电锌冶炼厂、铅锌冶炼厂本期进入大修周期所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司于2015年12月25日披露了《关于公司实际控制人可能发生变化的提示性公告》，详见巨潮资讯网。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
1. 避免同业
正在履行，截
竞争：现在和
至本公告刊
将来中冶集
收购报告书或权益变动报告书中所 中国冶金科 2007 年 12 月 登之日，上述
团不从事与 长期有效
作承诺 工集团 28 日 承诺人均严
锌业股份形
格履行了承
成同业竞争
诺。
关系的业务，
6
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也不投资由
中冶集团控
股的与锌业
股份形成同
业竞争关系
的企业。若中
冶集团及所
控制的企业
违反了上述
承诺，由此给
锌业股份造
成的一切损
失由中冶集
团承担。2. 保
证锌业股份
的独立性：为
保证上市公
司人员独立，
中冶集团承
诺如下：（1）
保证上市公
司的总经理、
副总经理、财
务总监、董事
会秘书等高
级管理人员
均专职在上
市公司任职
并领取薪酬，
不在中冶集
团、中冶集团
之全资附属
企业或控股
公司担任经
营性职务；
（2）保证上
市公司的劳
动、人事及工
资管理与中
冶集团之间
完全独立。
（3）中冶集
团向上市公
司推荐董事、
7
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监事、经理等
高级管理人
员人选均通
过合法程序
进行，不干预
上市公司董
事会和股东
大会行使职
权作出人事
任免决定。为
保证上市公
司资产独立
完整，中冶集
团承诺如下：
（1）保证上
市公司具有
独立完整的
资产。（2）保
证上市公司
不存在资金、
资产被本公
司占用的情
形。（3）保证
上市公司的
住所独立于
中冶集团。为
保证上市公
司财务独立，
中冶集团承
诺如下：（1）
保证上市公
司建立独立
的财务部门
和独立的财
务核算体系。
（2）保证上
市公司具有
规范、独立的
财务会计制
度。（3）保证
上市公司独
立在银行开
户，不与中冶
集团共用银
8
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行账户。（4）
保证上市公
司的财务人
员不在中冶
集团兼职。
（5）保证上
市公司依法
独立纳税。
（6）保证上
市公司能够
独立作出财
务决策，中冶
集团不干预
上市公司的
资金使用。为
保证上市公
司机构独立，
中冶集团承
诺如下：（1）
保证上市公
司建立健全
股份公司法
人治理结构，
拥有独立、完
整的组织机
构。（2）保证
上市公司的
股东大会、董
事会、独立董
事、监事会、
总经理等依
照法律、法规
和公司章程
独立行使职
权。为保证上
市公司业务
独立，中冶集
团承诺如下：
（1）保证上
市公司拥有
独立开展经
营活动的资
产、人员、资
质和能力，具
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有面向市场
独立自主持
续经营的能
力。（2）保证
中冶集团除
通过行使股
东权利之外，
不对上市公
司的业务活
动进行干预。
（3）保证中
冶集团及中
冶集团的其
他控股子公
司或中冶集
团的其他关
联公司避免
从事与上市
公司具有实
质性竞争的
业务。（4）保
证尽量减少
中冶集团及
中冶集团其
他控股子公
司或为中冶
集团的其他
关联公司与
上市公司的
关联交易；无
法避免的关
联交易则按
照"公开、公
平、公正"的原
则依法进行。
中冶集团与
锌业股份在
原材料供应
方面的关联
交易保证按
照市场化原
则和公允价
格进行公平
操作，并按照
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相关法律法
规以及规范
性文件的规
定履行交易
程序及信息
披露义务。除
上述关联交
易外，中冶集
团将尽量规
避与上市公
司之间的关
联交易；在进
行确有必要
且无法规避
的关联交易
时，保证按市
场化原则和
公允价格进
行公平操作，
并按相关法
律法规以及
规范性文件
的规定履行
交易程序及
信息披露义
务.
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
1、以资抵债
实施后，葫芦
岛有色将严
格按照《国务
院关于推进 正在履行，截
资本市场改 至本公告刊
中冶葫芦岛
革开放和稳 2006 年 04 月 登之日，上述
其他对公司中小股东所作承诺 有色金属集 长期有效
定发展的若 11 日 承诺人均严
团有限公司
干意见》、《关 格履行了承
于规范上市 诺。
公司与关联
方资金往来
及上市公司
对外担保若
11
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干问题的通
知》等文件的
有关规定，不
利用控股股
东的决策优
势，违规占用
锌业股份的
资金，不从事
损害锌业股
份及其他锌
业股份股东
的合法权益。
2、葫芦岛有
色及其全资
及控股子公
司与锌业股
份之间的正
常关联交易，
将遵照相关
法律、法规和
中国证监会
及深圳证券
交易所的相
关规定，遵循
公平、公正、
公开、等价有
偿的原则，严
格按公司章
程及关联交
易办法的规
定执行。3、
葫芦岛有色
若发生利用
控股权侵占
上市公司利
益时，将根据
实际损失进
行赔偿，不能
确定损失金
额时，则根据
占用资金额
度和占用时
间，按同期银
行贷款利率
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的两倍进行
赔偿。
为了保证公
司在资产、人
员、财务、机
构、业务五个
方面的独立
性，有色集团
于 2014 年 4
月 23 日作出
《中冶葫芦
岛有色金属
集团有限公
司关于保证
锌业股份独
立性的承诺
函》，承诺如
下："一、为保
证上市公司
人员独立，承
诺如下：1、 正在履行，截
保证上市公 至本公告刊
中冶葫芦岛
司的总经理、 2014 年 04 月 登之日，上述
有色金属集 长期有效
副总经理、财 11 日 承诺人均严
团有限公司
务总监、董事 格履行了承
会秘书等高 诺。
级管理人员
均专职在上
市公司任职
并领取薪酬，
不在本公司、
本公司之全
资附属企业
或控股公司
担任经营性
职务。2、保
证上市公司
的劳动、人事
及工资管理
与本公司之
间完全独立。
3、本公司向
上市公司推
荐董事、监
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事、经理等高
级管理人员
人选均通过
合法程序进
行，不干预上
市公司董事
会和股东大
会行使职权
作出人事任
免决定。二、
为保证上市
公司资产独
立完整，承诺
如下：1、保
证上市公司
具有独立完
整的资产。2、
保证上市公
司不存在资
金、资产被本
公司占用的
情形。3、保
证上市公司
的住所独立
于本公司。
三、为保证上
市公司财务
独立，承诺如
下：1、保证
上市公司建
立独立的财
务部门和独
立的财务核
算体系。2、
保证上市公
司具有规范、
独立的财务
会计制度。3、
保证上市公
司独立在银
行开户，不与
本公司共用
银行账户。4、
保证上市公
14
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司的财务人
员不在本公
司兼职。5、
保证上市公
司依法独立
纳税。6、保
证上市公司
能够独立作
出财务决策，
本公司不干
预上市公司
的资金使用。
四、为保证上
市公司机构
独立，承诺如
下：1、保证
上市公司建
立健全公司
法人治理结
构，拥有独
立、完整的组
织机构。 2、
保证上市公
司的股东大
会、董事会、
独立董事、监
事会、总经理
等依照法律、
法规和公司
章程独立行
使职权。五、
为保证上市
公司业务独
立，承诺如
下：1、保证
上市公司拥
有独立开展
经营活动的
资产、人员、
资质和能力，
具有面向市
场独立自主
持续经营的
能力。2、保
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证本公司除
通过股东大
会行使股东
权利之外，不
对上市公司
的业务活动
进行干预。3、
保证本公司
及本公司的
其他控股子
公司或本公
司的其他关
联公司避免
从事与上市
公司具有实
质性竞争的
业务。4、保
证尽量减少
本公司及本
公司其他控
股子公司或
本公司的其
他关联公司
与上市公司
的关联交易；
无法避免的
关联交易则
按照"公开、公
平、公正"的原
则依法进行。
为了避免与
公司存在同
业竞争、并且
规范与公司
的关联交易， 正在履行，截
有色集团于 至本公告刊
中冶葫芦岛
2014 年 4 月 2014 年 04 月 登之日，上述
有色金属集 长期有效
23 日作出《中 23 日 承诺人均严
团有限公司
冶葫芦岛有 格履行了承
色金属集团 诺。
有限公司关
于与锌业股
份避免同业
竞争、规范关
16
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联交易的承
诺》，承诺如
下："截至本承
诺出具日，中
冶葫芦岛有
色金属集团
有限公司（以
下简称"本公
司"）持有葫芦
岛锌业股份
有限公司（以
下简称"锌业
股份"）
332,602,026
股，占锌业股
份总股本的
23.59%，为锌
业股份控股
股东。经自
查，在本公司
作为锌业股
份控股股东
期间，与锌业
股份不存在
同业竞争，并
严格履行了
2006 年本公
司与锌业股
份签订的《以
资抵债协议》
中关于规范
关联交易的
承诺，现说明
如下：一、同
业竞争及避
免措施。本公
司的经营范
围包括有色
金属冶炼、加
工及综合利
用产品销售，
危险化学品
生产、碳化硅
制品、高纯产
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品生产销售
等；本公司控
股子公司葫
芦岛东方铜
业有限公司
（以下简称"
东方铜业"）的
经营范围包
括生产销售
粗铜、精铜、
硫酸及其副
产品的深加
工。锌业股份
经营范围为
锌、铜、铅冶
炼及深加工
产品、硫酸、
硫酸铜、镉、
铟等综合利
用产品加工、
重有色金属
及制品加工、
碳化硅制品、
非贵重矿产
品购销；主营
业务为锌、铅
冶炼及相关
产品的生产
和销售。虽然
本公司的经
营范围中包
括有色金属
冶炼、加工，
碳化硅制品
等；东方铜业
的经营范围
中包括铜、硫
酸的生产销
售；但实际业
务中，公司只
有餐饮类制
品、货物运
输、境外期货
业务；东方铜
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业主产品铜
及副产品硫
酸处于停产
状态（已停产
4 年多），目前
只有制氧业
务。因此，本
公司与锌业
股份不存在
同业竞争。为
了从根本上
避免和消除
形成同业竞
争的可能，本
公司承诺，现
在和将来本
公司不从事
与锌业股份
形成同业竞
争关系的业
务，也不投资
由本公司控
股的与锌业
股份形成同
业竞争关系
的企业。若本
公司及所控
制的企业违
反了上述承
诺，由此给锌
业股份造成
的一切损失
由本公司承
担。二、规范
关联交易。在
2006 年本公
司与锌业股
份签订的《以
资抵债协议》
中，本公司承
诺：（一）以
资抵债实施
后，本公司将
严格按照《国
19
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务院关于推
进资本市场
改革开放和
稳定发展的
若干意见》、
《关于规范
上市公司与
关联方资金
往来及上市
公司对外担
保若干问题
的通知》等文
件的有关规
定，不利用控
股股东的决
策优势违规
占用锌业股
份的资金，不
损害锌业股
份及其他公
司股东的合
法权益。（二）
本公司及其
关联方与锌
业股份之间
的正常关联
交易，将遵照
相关法律、法
规和中国证
监会及深交
所的相关规
定，遵循公
平、公正、公
开、等价有偿
的原则，严格
按公司章程
及关联交易
办法的规定
执行。（三）
本公司若发
生利用控股
权侵占锌业
股份利益时，
将根据实际
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损失进行赔
偿，不能确定
损失金额时，
则根据占用
资金额度和
占用时间，按
同期银行贷
款利率的两
倍进行赔偿。
本公司作为
锌业股份控
股股东期间，
与锌业股份
存在一定的
销售、采购辅
助材料、提供
劳务、授权专
有技术、商标
使用权等关
联交易。本公
司严格履行
上述承诺，在
与锌业股份
进行关联交
易时遵循公
允的价格和
条件，并按相
关法律法规
以及规范性
文件的规定
履行交易程
序及信息披
露义务，没有
对锌业股份
造成利益的
损害。为规范
将来可能产
生的关联交
易，本公司承
诺：除必要的
关联交易外，
本公司将尽
量规避与锌
业股份之间
21
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的关联交易；
在进行确有
必要且无法
规避的关联
交易时，保证
按市场化原
则和公允价
格进行公平
操作，并按相
关法律法规
以及规范性
文件的规定
履行交易程
序及信息披
露义务。若本
公司及所控
制的企业违
反了上述承
诺，由此给锌
业股份造成
的一切损失
由本公司承
担。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 无
一步的工作计划
四、对 2017 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
衍生品 关联关 是否关 衍生品 衍生品 起始日 终止日 期初投 报告期 报告期 计提减 期末投 期末投 报告期
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投资操 系 联交易 投资类 投资初 期 期 资金额 内购入 内售出 值准备 资金额 资金额 实际损
作方名 型 始投资 金额 金额 金额 占公司 益金额
称 金额 （如 报告期
有） 末净资
产比例
上海期 2016 年 2017 年
货交易 否 否 锌期货 6,100 11 月 01 03 月 31 8,184 28,959 15,236 3,207 1.47% 1,255
所 日 日
合计 6,100 -- -- 8,184 28,959 15,236 3,207 1.47% 1,255
衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况（如适用） 无
衍生品投资审批董事会公告披露日
2017 年 04 月 18 日
期（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露日
期（如有)
1.风险分析 公司进行的期货套期保值业务遵循的是锁定原料采购价格、产品销售价格
而进行套期保值的原则，不做投机性、套利性的交易操作，对此公司《期货套期保 值
业务管理制度》有严格的风险控制规定。 通过期货套期保值操作可以规避有色金属
市场价格剧烈波动对公司的影响， 使公司专注于生产经营，在商品价格发生大幅波动
时，仍保持一个稳定的加工费 水平，但同时也会存在一定风险： （1）市场风险：
期货行情变动较大，交易所可能临时启动限仓措施，造成投资损失。 （2）流动性风
险：期货投资面临流动性风险，由于运输困难可能面临实物 交割的风险。 （3）资
金链风险：由于保证金不足可能导致头寸被强制平仓而造成损失。 （4）操作风险：
报告期衍生品持仓的风险分析及控 因内部控制原因导致操作不当而产生的意外损失。 （5）法律风险：与相关法规冲突
制措施说明（包括但不限于市场风 致使法律风险及交易损失。 2.风险控制措施 （1）公司投资的期货业务以套期保值
险、流动性风险、信用风险、操作 为目的。公司将严格按照已制订的套 期保值方案，操作上严格遵照原料采购及产品销
风险、法律风险等） 售相对应的原则，风险可得到有 效控制。 （2）严格执行前、中、后台职责和人员
分离原则，交易人员与会计人员不 得相互兼任。 （3）加强对银行账户和资金的管
理，严格资金划拨和使用的审批程序。 （4）当市场发生重大变化或出现重大浮亏时
要成立专门工作小组，及时建 立应急机制，积极应对，妥善处理。 （5）公司有专
门的风险控制部门和作业人员，有规范的风险控制制度，能 持续监控和报告各类风险，
在市场波动剧烈或风险增大情况下，增加报告频度， 并及时制订应对预案。 （6）
在业务操作过程中，严格遵守国家相关法律、法规的规定，防范法律 风险。 （7）
公司定期对套期保值业务的规范性、内控机制的有效性、信息披露的 真实性等方面进
行监督检查。
已投资衍生品报告期内市场价格或
产品公允价值变动的情况，对衍生 公司在上海期货交易所从事锌、铅期货合约套期保值业务，合约价格按每日交易结束
品公允价值的分析应披露具体使用 后的上海期货交易所结算价作为公允价。
的方法及相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会
未发生变化
计核算具体原则与上一报告期相比
23
葫芦岛锌业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
是否发生重大变化的说明
1、公司使用自有资金利用期货市场开展与公司生产经营相关的产品套期保 值业务的
相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。 2、在保证正常
生产经营的前提下，公司 2016 年度累计使用保证金不超过人民币 9000 万元的自有资
独立董事对公司衍生品投资及风险
金开展期货套期保值业务，有利于锁定公司的产品加工 费，控制经营风险，提高公司
控制情况的专项意见
抵御市场波动和平抑价格震荡的能力，不存在损害 公司和全体股东利益的情形。 综
上所述，我们认为公司将期货套期保值业务作为平抑产品价格波动的有效 手段，通过
加强内部控制，落实风险防范措施，提高经营管理水平，有利于公司 的发展。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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葫芦岛锌业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：葫芦岛锌业股份有限公司
2017 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 171,930,858.89 361,250,427.89
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产 8,710,380.00
应收票据 129,899,563.79 51,007,450.73
应收账款 164,360,611.07 66,724,929.08
预付款项 303,268,533.44 122,567,325.26
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 25,856,141.85 24,476,528.65
买入返售金融资产
存货 1,563,500,326.48 1,656,522,211.13
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 34,113,498.61 11,542,835.42
流动资产合计 2,392,929,534.13 2,302,802,088.16
非流动资产：
发放贷款及垫款
25
葫芦岛锌业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
可供出售金融资产 9,547,724.00 9,547,724.00
持有至到期投资
长期应收款 500,000.00 500,000.00
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 799,223,991.52 812,369,572.36
在建工程 210,311,364.40 196,469,848.97
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 818,046,566.90 823,255,057.64
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 1,837,629,646.82 1,842,142,202.97
资产总计 4,230,559,180.95 4,144,944,291.13
流动负债：
短期借款 843,350,000.00 597,510,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 7,760,972.84 497,131.00
应付账款 435,666,370.54 379,500,904.32
预收款项 43,738,461.38 223,865,950.59
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,490,663.93
应交税费 42,098,836.11 55,270,216.52
26
葫芦岛锌业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
应付利息
应付股利
其他应付款 361,502,961.30 432,174,380.84
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 3,737,945.54 3,737,945.54
流动负债合计 1,740,346,211.64 1,692,556,528.81
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 227,693,115.14 227,868,189.19
递延收益 83,103,498.83 83,103,498.83
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 310,796,613.97 310,971,688.02
负债合计 2,051,142,825.61 2,003,528,216.83
所有者权益：
股本 1,409,869,279.00 1,409,869,279.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,315,773,748.20 1,315,773,748.20
减：库存股
其他综合收益
专项储备
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葫芦岛锌业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
盈余公积 371,807,964.38 371,807,964.38
一般风险准备
未分配利润 -899,882,681.28 -937,883,573.21
归属于母公司所有者权益合计 2,197,568,310.30 2,159,567,418.37
少数股东权益 -18,151,954.96 -18,151,344.07
所有者权益合计 2,179,416,355.34 2,141,416,074.30
负债和所有者权益总计 4,230,559,180.95 4,144,944,291.13
法定代表人：王明辉 主管会计工作负责人：王文利 会计机构负责人：杜光辉
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 171,825,328.10 361,143,151.70
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产 8,710,380.00
应收票据 129,899,563.79 51,007,450.73
应收账款 164,360,611.07 66,724,929.08
预付款项 303,268,533.44 122,567,325.26
应收利息
应收股利
其他应收款 25,856,141.85 24,476,528.65
存货 1,563,500,326.48 1,656,522,211.13
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 34,044,069.10 11,473,405.91
流动资产合计 2,392,754,573.83 2,302,625,382.46
非流动资产：
可供出售金融资产 9,547,724.00 9,547,724.00
持有至到期投资
长期应收款 500,000.00 500,000.00
长期股权投资
投资性房地产
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葫芦岛锌业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
固定资产 799,223,991.52 812,369,572.36
在建工程 210,311,364.40 196,469,848.97
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 818,046,566.90 823,255,057.64
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 1,837,629,646.82 1,842,142,202.97
资产总计 4,230,384,220.65 4,144,767,585.43
流动负债：
短期借款 843,350,000.00 597,510,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 7,760,972.84 497,131.00
应付账款 383,631,051.91 327,465,585.69
预收款项 43,736,092.18 223,863,581.39
应付职工薪酬 2,490,663.93
应交税费 42,098,836.11 55,270,216.52
应付利息
应付股利
其他应付款 361,502,960.38 432,174,379.92
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 3,737,945.54 3,737,945.54
流动负债合计 1,688,308,522.89 1,640,518,840.06
非流动负债：
长期借款
应付债券
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其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 227,693,115.14 227,868,189.19
递延收益 83,103,498.83 83,103,498.83
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 310,796,613.97 310,971,688.02
负债合计 1,999,105,136.86 1,951,490,528.08
所有者权益：
股本 1,409,869,279.00 1,409,869,279.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,315,773,748.20 1,315,773,748.20
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 371,807,964.38 371,807,964.38
未分配利润 -866,171,907.79 -904,173,934.23
所有者权益合计 2,231,279,083.79 2,193,277,057.35
负债和所有者权益总计 4,230,384,220.65 4,144,767,585.43
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,696,100,803.32 876,378,525.48
其中：营业收入 1,696,100,803.32 876,378,525.48
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,659,435,079.98 862,760,143.85
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葫芦岛锌业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
其中：营业成本 1,531,499,548.18 754,068,525.65
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 13,944,312.49 3,836,078.04
销售费用 11,978,688.61 10,777,415.64
管理费用 88,200,277.93 56,772,328.73
财务费用 13,812,252.77 12,648,177.82
资产减值损失 24,657,617.97
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,216,536.00
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 38,882,259.34 13,618,381.63
加：营业外收入 -5,390.00 624,422.30
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 876,588.30 351,472.00
其中：非流动资产处置损失 351,472.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 38,000,281.04 13,891,331.93
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 38,000,281.04 13,891,331.93
归属于母公司所有者的净利润 38,000,891.93 13,891,331.93
少数股东损益 -610.89
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
31
葫芦岛锌业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 38,000,281.04 13,891,331.93
归属于母公司所有者的综合收益
38,000,891.93 13,891,331.93
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -610.89 0.00
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0270 0.0099
（二）稀释每股收益 0.0270 0.0099
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：王明辉 主管会计工作负责人：王文利 会计机构负责人：杜光辉
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 1,696,100,803.32 876,378,525.48
减：营业成本 1,531,499,548.18 754,068,525.65
税金及附加 13,944,312.49 3,836,078.04
32
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销售费用 11,978,688.61 10,777,415.64
管理费用 88,200,277.93 56,772,328.73
财务费用 13,810,507.37 12,648,177.82
资产减值损失 24,657,617.97
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,216,536.00
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 38,884,004.74 13,618,381.63
加：营业外收入 -5,390.00 624,422.30
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 876,588.30 351,472.00
其中：非流动资产处置损失 351,472.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
38,002,026.44 13,891,331.93
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 38,002,026.44 13,891,331.93
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
33
葫芦岛锌业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 38,002,026.44 13,891,331.93
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0270 0.0099
（二）稀释每股收益 0.0270 0.0099
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,547,327,397.05 1,020,987,139.53
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 387,686.68
收到其他与经营活动有关的现
85,230,090.67 64,504,774.63
金
经营活动现金流入小计 1,632,557,487.72 1,085,879,600.84
购买商品、接受劳务支付的现金 1,719,594,896.16 695,227,594.38
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
34
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支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
80,050,335.34 92,975,064.79
现金
支付的各项税费 52,371,178.79 45,737,715.91
支付其他与经营活动有关的现
84,699,357.96 74,252,851.73
金
经营活动现金流出小计 1,936,715,768.25 908,193,226.81
经营活动产生的现金流量净额 -304,158,280.53 177,686,374.03
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
6,607,647.47 7,442,881.19
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
30,269,100.00
金
投资活动现金流出小计 6,607,647.47 37,711,981.19
投资活动产生的现金流量净额 -6,607,647.47 -37,711,981.19
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 625,600,000.00 124,000,000.00
35
葫芦岛锌业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
30,000,000.00
金
筹资活动现金流入小计 655,600,000.00 124,000,000.00
偿还债务支付的现金 379,760,000.00 225,225,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
11,381,746.25 9,684,779.80
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
130,000,000.00
金
筹资活动现金流出小计 521,141,746.25 234,909,779.80
筹资活动产生的现金流量净额 134,458,253.75 -110,909,779.80
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -176,307,674.25 29,064,613.04
加：期初现金及现金等价物余额 311,662,997.08 348,229,395.54
六、期末现金及现金等价物余额 135,355,322.83 377,294,008.58
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,547,327,397.05 1,020,987,139.53
收到的税费返还 387,686.68
收到其他与经营活动有关的现
85,229,977.93 64,504,774.63
金
经营活动现金流入小计 1,632,557,374.98 1,085,879,600.84
购买商品、接受劳务支付的现金 1,719,594,896.16 695,227,594.38
支付给职工以及为职工支付的
80,050,335.34 92,975,064.79
现金
支付的各项税费 52,371,178.79 45,737,715.91
支付其他与经营活动有关的现
84,697,499.82 74,252,851.73
金
经营活动现金流出小计 1,936,713,910.11 908,193,226.81
经营活动产生的现金流量净额 -304,156,535.13 177,686,374.03
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葫芦岛锌业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
6,607,647.47 7,442,881.19
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
30,269,100.00
金
投资活动现金流出小计 6,607,647.47 37,711,981.19
投资活动产生的现金流量净额 -6,607,647.47 -37,711,981.19
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 625,600,000.00 124,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
30,000,000.00
金
筹资活动现金流入小计 655,600,000.00 124,000,000.00
偿还债务支付的现金 379,760,000.00 225,225,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
11,381,746.25 9,684,779.80
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
130,000,000.00
金
筹资活动现金流出小计 521,141,746.25 234,909,779.80
筹资活动产生的现金流量净额 134,458,253.75 -110,909,779.80
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -176,305,928.85 29,064,613.04
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葫芦岛锌业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 311,555,720.89 348,122,222.65
六、期末现金及现金等价物余额 135,249,792.04 377,186,835.69
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
董事长：王明辉
葫芦岛锌业股份有限公司
2017 年 4 月 18 日
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