葫芦岛锌业股份有限公司
                        2016年监事会报告

    一、报告期内监事会会议情况。
    报告期内，公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《公司章程》、《监
事会议事规则》等相关法律、法规的要求，认真履行监事职责，依法行使职权。
通过依法列席公司股东大会及董事会会议，了解和掌握公司生产经营情况，对公
司董事会及其他高级管理人员履职的合法性进行了监督，促进公司规范运作和健
康发展。报告期内，共召开三次会议：
    1.公司第八届监事会第四次会议于2016年4月21日举行，会议审议通过如下
决议：
    （1）审议《公司2015年度监事会工作报告》。
    （2）审议《公司2015年年度报告》及《报告摘要》。
    （3）审议《公司2015年财务决算报告》。
    （4）审议《公司2015年利润分配预案》。
    （5）审议《公司内部控制自我评价报告》。
    （6）审议《公司2015年度计提资产减值准备情况的议案》。
    （7）审议《2016年申请银行综合授信的议案》。
    （8）审议《公司2016年开展套期保值业务的议案》。
    （9）审议《公司2016年度第一季度报告》。
    2.公司第八届监事会第五次会议于2016年8月16日举行, 会议审议通过如下
决议：
    审议《公司2016年度半年度报告全文》及《报告摘要》。
    3．公司第八届监事会第六次会议于2016年10月24日举行，会议审议通过如
下决议：
    审议《公司2016年度第三季度报告全文》及《报告摘要》。
    二、监事会对公司2016年年度工作的评价。
    1、公司依法运作情况。
    报告期内，公司依照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的有关规定，


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规范运作，进一步完善了法人治理结构。董事会能够认真执行股东大会的各项决
议，公司董事及高级管理人员能够履行诚信义务，尽职尽责，诚信勤勉没有发现
违法及损害股东利益的行为。
    2、检查公司财务情况。
    报告期内监事会对公司财务情况进行了有效的监督、检查和审核，认为公司
的财务制度健全、内控制度完善且有效执行，财务运作规范。2016年年度财务报
告无虚假记载，真实完整地反映了公司的财务状况和经营成果。华普天健会计师
事务所（特殊普通合伙）对公司2016年度财务报表出具了标准无保留意见的审计
报告。
    3、报告期内公司募集资金使用的情况。
    报告期内，公司无募集资金情况。
    4、公司对外担保及资产收购、出售交易情况。
    （1）报告期内，公司无对外担保事项。
    （2）报告期内，公司无重大资产收购事项。
    （3）报告期内，公司无重大资产出售事项。
    5、公司关联交易情况。
    监事会监督和核查了报告期内发生的关联交易，认为公司2016年度发生的关
联交易定价客观、合理，体现了市场公允原则，未发现损害上市公司和股东利益
的情况。
    6、报告期内，公司未发生非经营性资金占用的情形。
    7、关于对《内部控制自我评价报告》的意见：
    公司监事会根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》和
《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的有关规定，本着实事求是、客
观公正的态度，对公司《2016年度内部控制自我评价报告》发表如下意见：
    （1）公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的
基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，
保证了公司正常生产经营工作，合理控制了经营风险。
    （2）公司内部控制流程基本涵盖所有部门、岗位和人员，并针对业务处理
过程中的关键风险控制点，采取了有效措施，并落实到执行、监督等各个环节，


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保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。
    综上所述，监事会认为，《公司2016年内部控制自我评价报告》全面、真实、
准确，反映了公司内部控制的实际情况。
    8. 公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况。
    按照证监会和深交所的要求，公司严格执行了《内幕信息知情人登记管理制
度》，对公司定期报告等重大事项建立内幕知情人档案。报告期内，公司未发现
内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前，利用内幕信息买卖公司
股票的情况，切实维护了广大投资者的合法利益。
    该报告尚需提交公司2016年年度股东大会审议。




                                       葫芦岛锌业股份有限公司监事会
                                               2017年4月18日




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