葫芦岛锌业股份有限公司
董事会秘书办公室 电话：0429-2024121 传真：0429-2101801                              HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD.



                                    葫芦岛锌业股份有限公司
                                 2016 年度独立董事述职报告


      根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独 立董
事的指导意见》、《公司章程》及有关法律、法规的规定，我们作为葫芦岛锌业
股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2016年度任职期间定期了解、
检查公司经营情况，本着勤勉、忠实、诚信原则,认真履行独立董事的职责，恪
尽职守， 勤勉尽责，切实维护全体股东尤其是中小股东的权益，积极出席2016
年度相关会议，对董事会相关议案发表独立意见。现将2016年度履行独立董事职
责的情况述职如下：
      一、2016 年度出席董事会、股东大会情况
      1、董事会
      2016 年度公司董事会召开了 13 次会议，出席董事会会议及投票情况如下：

  独立董事          应出席         现场出席      以通讯方式参        委托出        缺席      是否连续两次未
    姓名              次数           次数          加会议次数        席次数        次数      亲自出席会议

   张廷安              13               10                3              0           0                否
   郭宗昌              13               11                2              0           0                否

   郑登渝              13               13                0              0           0                否

      报告期内，我们对历次董事会会议审议的相关议案均认真审议，积极参与各
项议案的讨论。与公司经营层进行充分沟通，对会议的各项议案均投赞成票，没
有反对、弃权的情况。我们认为公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营
决策事项均履行了相关审批程序，合法有效。
      2、股东大会
      报告期内，公司共召开股东大会 2 次，我们均出席了会议。
      报告期内，公司召开的股东大会符合法定程序，重大经营决策和其他重大事
项均履行了相关手续，合法有效，我们认真履行了独立董事应尽的职责。
      二、发表独立意见情况
      报告期内，作为公司独立董事，根据相关规定及要求对董事会审议的下列事
项发表了独立意见，具体如下：

      地址：辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号   邮政编码：125003   网址:www.hldxygf.com    E-mail:xy@hldxygf.com
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      1.2016年1月7日，对公司大股东借款展期的关联交易发表了独立意见。
       2.2016年4月21日，对公司2015年年度控股股东及其他关联方占用资金和公
司对外担保情况；公司董事会提出的2015年度利润不分配，也不进行资本公积转
增股本；公司2015年计提资产减值准备议案；公司内控自我评价报告；公司2015
年申请银行综合授信的议案；公司2015年开展套期保值业务等上述议案发表了独
立意见。
       3.2016年5月27日，对公司2016年度续聘会计师事务所；公司大股东借款展
期的关联交易；公司2016年度日常关联交易预计等议案发表了独立意见。
      4.2016年8月16日，对公司2016年半年度控股股东及其它关联方占用公司资
金情况、公司对外担保情况发表了及独立意见。
       5.2016年12月19日，对公司向公司关联方葫芦岛宏跃集团有限公司借款的关
联交易发表以下独立意见。
       6.2016年12月30日，对公司大股东借款展期的关联交易发表了独立意见。
      三、其他工作
       1.有效履行独立董事职责。利用参加董事会的机会及其他时间，对公司管理
和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场调查；对
公司关联交易、关联方资金往来、对外投资、重大担保、非公开发行股票等方面
的情况进行现场调查，获取做出决策所需要的充分、必要的情况和资料；及时了
解了公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职
权。
      2.持续关注公司信息披露工作和公众传媒对公司的报道，督促公司更加严格
地按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规
及《公司信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》的有关规定，
进行信息管理和披露，确保公司真实、准确、及时、完整地进行信息披露工作，
督促公司加强对内幕信息知情人的登记与管理。
       2017年度，我们将继续有效地履行了独立董事的职责，本着忠实勤勉、独立
公正的原则，认真履行职责，深入了解公司的经营情况，为提高董事会决策科学
性、为客观公正地保护广大投资者特别是中小股民的合法权益、为促进公司稳健
经营，创造良好业绩，发挥独立董事应有的作用。

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                                                                                           2017 年 4 月 18 日




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