葫芦岛锌业股份有限公司2007年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
1.3
未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名
高良宾 身体原因 魏风华
潘恒礼 因公出国 王明辉
1.4 辽宁天健会计师事务所为本公司2007年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。
1.5 公司负责人魏风华、主管会计工作负责人张俊廷及会计机构负责人（会计主管人员）王文利声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 锌业股份
股票代码 000751
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 辽宁省葫芦岛市
注册地址的邮政编码 125003
办公地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路24号
办公地址的邮政编码 125003
公司国际互联网网址 www.hldxygf.com
电子信箱 xy@hldxygf.com
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 张正东 刘建平
联系地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路24号葫芦岛锌业股份有限公司董事会秘书办公室 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路24号葫芦岛锌业股份有限公司董事会秘书办公室
电话 0429-2024121 0429-2024121
传真 0429-2101801 0429-2101801
电子信箱 hld_zhangzd@163.com hld_liujp@163.com
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：（人民币）元
2007年 2006年 本年比上年增减（％） 2005年
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业收入 9,388,076,019.04 6,997,487,402.84 6,997,487,402.84 34.16% 3,606,666,388.67 3,606,666,388.67
利润总额 -364,266,594.23 261,708,347.65 172,618,141.57 -311.02% 37,642,432.52 37,642,432.52
归属于上市公司股东的净利润 -287,740,969.14 240,805,519.26 133,539,205.19 -315.47% 6,331,756.96 72,847,659.09
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -309,490,616.59 115,894,057.97 98,010,173.21 -415.77% -10,080,183.08 56,435,719.05
经营活动产生的现金流量净额 -707,650,278.04 182,394,911.06 182,394,911.06 -487.98% 150,527,493.54 150,527,493.54
2007年末 2006年末 本年末比上年末增减（％） 2005年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产 8,694,623,378.11 7,754,175,885.37 7,728,272,747.01 12.50% 6,331,183,785.04 6,403,867,691.78
所有者权益（或股东权益） 2,859,135,001.55 3,098,216,877.80 2,990,950,563.74 -4.41% 2,759,695,456.42 2,826,211,358.55
3.2 主要财务指标
单位：（人民币）元
2007年 2006年 本年比上年增减（％） 2005年
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
基本每股收益 -0.2591 0.22 0.12 -315.92% 0.01 0.08
稀释每股收益 -0.2591 0.22 0.12 -315.92% 0.01 0.08
扣除非经常性损益后的基本每股收益 -0.28 0.10 0.09 -411.11% -0.01 0.06
全面摊薄净资产收益率 -10.06% 7.77% 4.46% -14.52% 0.23% 2.58%
加权平均净资产收益率 -10.06% 7.77% 4.46% -14.52% 0.23% 2.58%
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 -10.82% 3.74% 3.28% -14.10% -0.37% 2.00%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 -10.82% 3.74% 3.28% -14.10% -0.37% 2.00%
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.64 0.16 0.16 -500.00% 0.17 0.17
2007年末 2006年末 本年末比上年末增减（％） 2005年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
归属于上市公司股东的每股净资产 2.58 2.79 2.69 -4.09% 3.13 3.21
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 -744,099.86
预计负债 -6,328,900.42
福利费余额与当期福利计划差额调整管理费用部分 32,376,062.69
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00
以前年度已经计提各项减值准备的转回 0.00
上述项目的所得税影响金额 0.00
其他营业外收支净额 -3,553,414.96
合计 21,749,647.45
采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 534,212,801 48.12% -110,297,183 -110,297,183 423,915,618 38.19%
1、国家持股
2、国有法人持股 483,531,771 43.56% -59,746,664 -59,746,664 423,785,107 38.17%
3、其他内资持股 50,681,030 4.57% -50,550,519 -50,550,519 130,511 0.01%
其中：境内非国有法人持股 50,545,000 4.55% -50,545,000 -50,545,000
境内自然人持股 136,030 0.01% -5,519 -5,519 130,511 0.01%
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份 575,920,490 51.88% 110,297,183 110,297,183 686,217,673 61.81%
1、人民币普通股 575,920,490 51.88% 110,297,183 110,297,183 686,217,673 61.81%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 1,110,133,291 100.00% 1,110,133,291 100.00%
限售股份变动情况表
单位：股
股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期
葫芦岛锌厂 479,291,771 55,506,664 0 423,785,107 股改承诺 2007年04月10日
葫芦岛有色金属集团有限公司 2,340,000 2,340,000 0 0 股改承诺 2007年04月10日
颐和银丰实业有限公司 23,000,000 23,000,000 0 0 股改承诺 2007年04月10日
上海上科科技投资有限公司 15,000,000 15,000,000 0 0 股改承诺 2007年04月10日
深圳市中科招商创业投资有限公司 5,470,000 5,470,000 0 0 股改承诺 2007年04月10日
中华企业股份有限公司 2,850,000 2,850,000 0 0 股改承诺 2007年04月10日
上海瑞源投资有限公司 2,250,000 2,250,000 0 0 股改承诺 2007年04月10日
中国银行上海分行 1,800,000 1,800,000 0 0 股改承诺 2007年04月10日
重庆科星清洗有限公司 975,000 975,000 0 0 股改承诺 2007年04月10日
上海龙圣科技发展有限公司 530,000 530,000 0 0 股改承诺 2007年04月10日
深圳市百惠园家政服务有限公司 200,000 200,000 0 0 股改承诺 2007年04月10日
深圳市富致嘉贸易有限公司 170,000 170,000 0 0 股改承诺 2007年04月10日
上海经济协作有限公司 100,000 100,000 0 0 股改承诺 2007年04月10日
上海雪圆贸易有限公司 50,000 50,000 0 0 股改承诺 2007年04月10日
无锡市新区金桥贸易有限公司 50,000 50,000 0 0 股改承诺 2007年04月10日
高良宾 38,844 9,711 0 29,133 高管持股 2007年02月26日
郑登渝 15,538 3,885 0 11,653 高管持股 2007年02月26日
袁喜祯 46,613 11,653 0 34,960 高管持股 2007年02月26日
金铁山 31,075 7,769 0 23,306 高管持股 2007年02月26日
徐武州 3,960 990 0 2,970 高管持股 2007年02月26日
任书伟 0 0 2,250 2,250 违规买入股票，已公告 2007年05月23日
合计 534,212,801 110,325,672 2,250 423,889,379 － －
4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 240,185
前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量
葫芦岛锌厂 国有法人 38.17% 423,785,107 423,785,107
中国工商银行－诺安股票证券投资基金 境内非国有法人 0.80% 8,892,744
中国农业银行－益民创新优势混合型证券投资基金 境内非国有法人 0.62% 6,846,564
深圳市中科招商创业投资有限公司 境内非国有法人 0.49% 5,470,000
中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金 境内非国有法人 0.48% 5,347,419
中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 境内非国有法人 0.38% 4,218,700
中国建设银行－博时裕富证券投资基金 境内非国有法人 0.37% 4,158,403
中原证券股份有限公司 境内非国有法人 0.28% 3,120,000
中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 境内非国有法人 0.25% 2,733,876
邓威 境内自然人 0.22% 2,461,616
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国工商银行－诺安股票证券投资基金 8,892,744 人民币普通股
中国农业银行－益民创新优势混合型证券投资基金 6,846,564 人民币普通股
深圳市中科招商创业投资有限公司 5,470,000 人民币普通股
中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金 5,347,419 人民币普通股
中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 4,218,700 人民币普通股
中国建设银行－博时裕富证券投资基金 4,158,403 人民币普通股
中原证券股份有限公司 3,120,000 人民币普通股
中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 2,733,876 人民币普通股
邓威 2,461,616 人民币普通股
联合矿业风险勘探有限公司 2,292,179 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明 1、前10名股东中，第1名葫芦岛锌厂为本公司发起人股东,现实际控股股东为葫芦岛有色金属集团有限公司，目前，国务院国有资产监督管理委员会国资产权〔2007〕1251号文已批复，同意将葫芦岛锌厂持有的葫芦岛锌业股份有限公司的423,785,107股变更为葫芦岛有色金属集团有限公司持有，同时股权变更已向中国证券监督管理委员会申请豁免要约收购义务，正在待批中。 2、公司未知前10 名流通股股东是否存在关联关系；也未知前10 名流通股股东是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
控股股东：葫芦岛锌厂法定代表人：高良宾成立日期：1937年主营业务范围：生产后勤服务、废旧物资综合利用产品的生产销售等。注册资本：53,124万元企业类别：国有经济 注：葫芦岛锌厂实施债转股时将其持有的公司的全部股权作为出资的一部分投入葫芦岛有色金属集团有限公司，因此从产权关系看，公司第一大股东应为葫芦岛有色金属集团公司，目前股权变更手续尚未办理，公司在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的第一大股东为葫芦岛锌厂。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元） 报告期被授予的股权激励情况 是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬
可行权股数 已行权数量 行权价 期末股票市价
高良宾 董事长 男 46 2006年06月27日 2009年06月27日 38,844 38,844 0.00 0 0 0.00 0.00 是
魏风华 董事 男 48 2006年06月27日 2009年06月27日 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是
郑登渝 总经理 男 57 2006年06月27日 2009年06月27日 15,538 15,538 6.10 0 0 0.00 0.00 否
潘恒礼 董事 男 52 2006年06月27日 2009年06月27日 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是
袁喜祯 董事 男 55 2006年06月27日 2009年06月27日 46,613 46,613 0.00 0 0 0.00 0.00 是
王明辉 董事 男 45 2006年06月27日 2009年06月27日 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是
牛井坤 董事 男 47 2006年06月27日 2009年06月27日 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是
金铁山 董事 男 51 2006年06月27日 2009年06月27日 31,075 23,306 高管股解禁 4.32 0 0 0.00 0.00 否
张廷安 独立董事 男 47 2006年06月27日 2009年06月27日 0 0 1.00 0 0 0.00 0.00 否
徐武州 独立董事 男 75 2006年06月27日 2009年06月27日 3,960 3,960 1.00 0 0 0.00 0.00 否
郭宗昌 独立董事 男 66 2006年06月27日 2009年06月27日 0 0 1.00 0 0 0.00 0.00 否
孔文 独立董事 女 44 2007年06月26日 2010年06月26日 0 0 1.00 0 0 0.00 0.00 否
张俊廷 财务总监 男 42 2006年08月15日 2009年08月15日 0 0 3.60 0 0 0.00 0.00 否
姜洪波 副总经理 男 42 2006年08月15日 2009年08月15日 0 0 4.56 0 0 0.00 0.00 否
王宝文 副总经理 男 40 2006年08月15日 2009年08月15日 0 0 4.00 0 0 0.00 0.00 否
高永学 副总经理 男 39 2006年08月15日 2009年08月15日 0 0 4.20 0 0 0.00 0.00 否
吴英志 副总经理 男 50 2006年08月15日 2009年08月15日 0 0 5.18 0 0 0.00 0.00 否
任书伟 副总经理 男 44 2006年08月15日 2009年08月15日 0 2,250 违规买卖公司股票，已公告。 4.32 0 0 0.00 0.00 否
史衍良 监事 男 45 2006年06月27日 2009年06月27日 0 0 3.60 0 0 0.00 0.00 否
白杰 监事 女 28 2007年06月26日 2010年06月26日 0 0 3.18 0 0 0.00 0.00 否
张秋林 监事 男 49 2006年06月27日 2009年06月27日 0 0 3.10 0 0 0.00 0.00 否
白金珠 监事 男 47 2007年06月26日 2010年06月26日 0 0 3.72 0 0 0.00 0.00 否
孙博 监事 男 28 2007年06月26日 2010年06月26日 0 0 1.04 0 0 0.00 0.00 否
张正东 董事会秘书 男 45 2006年08月15日 2009年08月15日 0 0 3.73 0 0 0.00 0.00 否
合计 - - - - - 136,030 130,511 - 58.65 0 0 - - -
上述人员持有本公司的股票期权及被授予的限制性股票数量
□ 适用 √ 不适用
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
一、报告期内公司经营情况回顾 公司主要从事金属锌铅冶炼、铜加工、热镀锌产品深加工以及镉、铟、硫酸、硫酸铜综合利用产品生产。2007年，有色金属市场是一个剧烈动荡的市场，特别是公司主产品锌锭价格从四季度开始持续、快速下跌，给公司经营带来前所未有的困难。公司董事会与经营管理层从市场实际出发，适时采取一系列措施，尽可能减少亏损，使公司生产经营活动能够有序开展。 报告期内，公司生产锌35.2万吨、铅1.26万吨、硫酸58万吨，加工电解铜3.4万吨，实现营业收入938,808万元，实现净利润-28,774万元。 2007年公司发生亏损的主要原因是：公司主产品锌锭价格四季度持续、快速下跌，而目前公司无自有矿产原料供应基地，公司生产所用原料锌精矿全部按市场价对外采购。由于精锌冶炼的生产周期较长，生产过程中的在产品数额较大，由此导致公司当期产品成本高于产品销售价格，造成四季度公司主营业务大幅亏损，使公司全年业绩出现亏损。二、对公司未来发展的展望 1、_公司所处行业发展趋势和面临的市场竞争格局 当前，锌冶炼行业面临严峻的竞争形势： 一是在国家加大宏观调控力度，调整锌产品关税和出口退税政策的背景下，预计2008年锌出口将大幅度减少，锌在国内市场的竞争更加激烈；加之前两年新增锌冶炼能力逐步释放，供过于求的矛盾日益突出，企业之间的竞争将日益加剧。 二是政府加强对环境的监察及民众环境维权意识日益增强，对企业的环保工作提出了越来越高的要求，迫使企业增加环保投入，否则将影响到企业的生存。 三是银行加息、能源价格持续上涨，流动资金严重不足，企业财务费用增加，使锌冶炼企业面临更大的成本压力和经营风险。 锌冶炼企业盈利空间有限，加大了仅仅凭借各自规模、品牌、管理及经营手段去求生存、谋发展的难度。 2、_公司未来发展战略 尽管公司所处的行业目前面临着严峻的形势，但是公司仍然有一个较好的社会环境和政策环境。主要是有党中央振兴东北老工业基地一系列政策的扶持，加之有各级政府和各银行的鼎力支持，特别是公司的大股东即葫芦岛有色金属集团有限公司与中国冶金科工集团公司重组成功，给我们公司的生存和发展带来了无限生机，使公司董事会和管理层进一步增强了打翻身仗的信心，坚定了公司全体员工2008年扭亏为盈的决心。 为此，公司要以中国冶金科工集团公司的总战略即创新提升、做强做大、持续发展、长富久安为目标，充分融合中国冶金科工集团先进的管理理念，面对国内及国际有色金属的市场形势，坚持以提高经济效益为中心，全面提升公司的技术装备水平和管理水平。坚持充分发挥多种产品、多种工艺互补的优势，增强自主创新，自我发展能力。以技术进步和产品创新为推动力，科学发展，加快改造和淘汰旧工艺、旧设备、旧操作制度。加大循环经济的发展力度，把"三废"治理变为公司新的经济增长点。坚持以人为本，和谐发展，实施人才强企战略，转变发展观念，创新发展模式，提高发展质量。努力提高自有矿山资源自给率，调整产品结构，提高产品附加值，转变经济增长方式，使企业能够健康可持续的发展。 3、公司2008年的经营计划 公司董事会经过对有色金属市场的宏观分析和公司现状的认真研究，确定公司2008 年度经营发展的指导思想是：以市场为导向，以经济效益为中心，强化管理基础工作，提高公司经营运作水平，实现扭亏为盈。公司2008年度的具体目标是：全年实现生产锌37.9万吨、铅2.6万吨、硫酸63万吨、加工电解铜3.5万吨。实现主营业务收入80亿元，实现公司盈利。 为了实现上述目标，公司将重点做好以下工作： 1、要构建市场营销大格局的战略部署，公司经营系统要创新营销思路，协调好国际、国内两个原料市场，国外进口原料采购要提高锌精矿加工费，降低原料采购价格；国内原料采购要以做大差价为重点，拓宽公司盈利空间。 2、强化产品生产过程中成本控制。2008年，全年要使锌冶炼回收率在原有基础上提升0.5%，能源消耗要降低5%；要加强设备维护，尽量减少不必要检修，提高设备运转率；要强化中间物料管理，合理安排物料走向，降低生产过程中中间物料的库存，增强中间物料的周转力度，使中间物料库存控制在一个合理范围内，既能盘活流动资金，又能充分回避因市场价格下跌而造成的效益损失。 3、要搞好ISP鼓风炉铅锌冶炼系统生产。强化管理，严格ISP鼓风炉生产各工艺指标，规范操作，尽快实现ISP鼓风炉生产系统达产达标。充分发挥竖罐冶炼、电解及ISP鼓风炉生产工艺互补的优势，使ISP鼓风炉铅锌冶炼系统成为公司今年利润的一个增长点。 4、继续坚持深化改革，吸取中国冶金科工集团先进管理经验，完善企业各项内控制度，强化各项制度的贯彻执行，继续抓好公司经营过程中的原料采购、产品销售、财务结算的各环节的内部控制管理；适时建立公司管理层股权激励机制，充分调动企业管理层人员工作的主观能动性，发掘管理层人员的最大潜能，提高公司综合管理水平；运用好"扁平化"企业管理模式，把工作职责落实到每个人，充分发挥企业员工的工作积极性，提高企业的经济效益。 5、调整优化产品产业结构，转变经济增长方式，实施公司产业链向建设原料基地和产品深加工是公司的发展方针，继续做好定向增发的准备工作，力争拥有自己的原料基地，开发产品深加工，提高产品的附加值，提升企业抗风险能力，促进公司经济效益的增长。 6、大力推进技术进步和科技创新。依靠技术进步和科技创新，迅速改造和提升现有的装备和工艺水平，进一步推进节能减排，提高公司可持续发展能力。建立新型的科技进步激励机制，重奖有突出贡献的技术人员，建立以企业为主体，市场为导向，产学研相结合的技术创新体系，形成自主创新的基本体制构架。实施人才培育工程，建立专业人才引进机制，着力构建科技创新的人才支持系统。 7、建立环境保护技术管理体系。根据国家宏观经济转变增长方式，强调绿色经济，构建环境友好型社会的要求，在公司实施建设环保技术管理体系工程，引导循环经济和环保产业同步发展。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：（人民币）万元
主营业务分行业情况
分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%) 营业收入比上年增减（%） 营业成本比上年增减（%） 营业利润率比上年增减（%）
有色金属冶炼 887,456.00 843,888.00 4.91% 32.42% 36.98% -3.16%
主营业务分产品情况
锌 550,214.00 535,305.00 2.71% 24.75% 32.37% -5.60%
硫酸 19,272.00 12,697.00 34.12% 127.00% 28.06% 50.90%
热镀锌 226,139.00 214,063.00 5.34% 29.31% 31.08% -1.28%
6.3 主营业务分地区情况
单位：（人民币）万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
国际 85,092.00 49.39%
国内 802,364.00 30.84%
6.4 募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.5 非募集资金项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.6 董事会对会计师事务所"非标准审计报告"的说明
□ 适用 √ 不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7.3 重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称 发生日期（协议签署日） 担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保（是或否）
克州矿产资源开发有限公司 2007年01月17日 7,000.00 连带责任 1年 否 否
锦化氯碱股份有限公司 2007年05月30日 30,000.00 连带责任 1年 否 否
锦州金城造纸股份有限公司 2007年11月30日 1,900.00 连带责任 10个月 否 否
锦州金城造纸股份有限公司 2003年11月19日 3,000.00 连带责任 9个月 否 否
甘肃建新实业有限公司 2007年04月30日 10,000.00 连带责任 1年 否 否
甘肃建新实业有限公司 2007年02月05日 10,000.00 连带责任 1年 否 否
甘肃建新实业有限公司 2007年04月30日 5,000.00 连带责任 1年 否 否
葫芦岛东方铜业有限公司 2007年06月12日 11,288.00 连带责任 1年 否 是
报告期内担保发生额合计 91,209.00
报告期末担保余额合计 78,188.00
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 0.00
报告期末对子公司担保余额合计 0.00
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额 78,188.00
担保总额占公司净资产的比例 27.35%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 11,288.00
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额 4,900.00
担保总额超过净资产50％部分的金额 0.00
上述三项担保金额合计 16,188.00
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
关联方 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
交易金额 占同类交易金额的比例 交易金额 占同类交易金额的比例
锌厂进出口总公司 50,590.00 5.70% 137,158.00 30.00%
葫芦岛有色金属集团有限公司 6,266.00 100.00% 3,272.00 100.00%
葫芦岛东方铜业有限公司 23,098.00 100.00% 0.00 0.00%
合计 79,954.00 0.00% 140,430.00 0.00%
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额79,954.00万元
7.4.2 关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
关联方 向关联方提供资金 关联方向公司提供资金
发生额 余额 发生额 余额
葫芦岛东方铜业有限公司 116,854.90 17,984.80 98,870.10 0.00
葫芦岛有色金属贸易公司 38,487.68 0.00 42,322.58 2,013.65
葫芦岛有色金属集团有限公司 324,718.51 0.00 324,718.51 0.00
辽宁渤海有色金属进出口公司 225.70 0.00 227.31 0.00
葫芦岛锌厂进出口公司 654,340.00 0.00 656,765.60 3,734.05
合计 1,134,626.79 17,984.80 1,122,904.10 5,747.70
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额1,134,626.79万元，余额17,984.80万元
7.4.3 2007年资金被占用情况及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
2007年新增资金占用情况
□ 适用 √ 不适用
截止2007年末，上市公司未能完成非经营性资金占用的清欠工作的，相关原因及已采取的清欠措施和责任追究方案
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
在股权分置改革中公司持股5%以上的唯一非流通股股东葫芦岛锌厂承诺，其持有的非流通股股份自改革方案实施后首个交易日起，在12 个月后通过深圳证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占锌业股份股份总数的比例不超过5%，在24 个月内不超过百分之十。 公司股权分置改革方案于2006年4月10日实施，截止到报告期末葫芦岛锌厂出售锌业股份的股票比例为锌业股份股本总数的5%，剩余股份在报告期内仍在锁定之中，未发生转让。
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
证券代码 证券简称 初始投资金额 占该公司股权比例 期末账面值 报告期损益 报告期所有者权益变动 会计核算科目 股份来源
601318 中国平安 2,873,049.00 0.03% 210,773,591.60 0.00 0.00 可供出售金融资产 发起
合计 2,873,049.00 - 210,773,591.60 0.00 0.00 - -
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
所持对象名称 初始投资金额 持有数量 占该公司股权比例 期末账面值 报告期损益 报告期所有者权益变动 会计核算科目 股份来源
锦州市商业银行 30,000,000.00 30,000,000 5.00% 30,000,000.00 0.00 0.00 长期股权投资 发起
合计 30,000,000.00 30,000,000 - 30,000,000.00 0.00 0.00 - -
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
㈠报告期内监事会会议情况 报告期内监事会共召开六次会议： 1．公司第五届监事会第三次会议于2007年1月29日举行, 会议审议通过如下决议： ①审议通过公司2006年年度报告、报告摘要及财务报告。 ②审议通过公司2006年利润分配及资本公积金转增的预案。 决议公告于2007年1月31日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上披露。 2．公司第五届监事会第四次会议于2007年4月9日举行, 会议审议通过如下决议： 审议《公司2007年度第一季度报告》 3、公司第五届监事会第五次会议于2007年5月31日举行, 会议审议通过如下决议： ①审议通过了本届监事会监事刘静敏、刘桂甫、杨文田不再担任监事的议案。 ②审议通过了白杰为监事候选人的议案。 ③审议通过了孙博为监事候选人的议案 决议公告于2007年6月5日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上披露。 4、公司第五届监事会第六次会议于2007年6月26日举行, 会议审议通过如下决议： 审议通过了选举史衍良为监事会召集人的议案： 决议公告于2007年6月27日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上披露。 5、公司第五届监事会第七次会议于2007年8月21日举行, 会议审议通过如下决议： 审议通过了2007年半年度报告及报告摘要。 6、公司第五届监事会第八次会议于2007年10月15日举行, 会议审议通过如下决议： 审议通过了公司2007年第三季度报告。 ㈡监事会对2007 年度公司有关事项发表以下独立意见 1、公司依法运作情况 报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》以及《公司章程》的有关规定，列席了公司召开的所有董事会、股东大会，并对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项，董事会贯彻股东大会决议情况，公司高级管理人员尽职情况进行了监督。监事会认为公司认真执行了中国证券监督管理委员会下达的《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的精神，建立了完善的内部控制制度，使公司董事会能够根据内部控制制度依法运作，勤勉地履行职责，保护了公司和全体股东的根本利益。董事会成员在执行职务时没有违反法律、法规、公司章程和损害公司利益的行为。， 2、检查公司财务情况 本年度财务报告经辽宁天健会计师事务所审计并出具标准无保留审计意见的审计报告，该财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。 3、报告期内公司募集资金使用的情况 报告期内，公司无募集资金情况。 4、公司收购及出售资产交易情况 报告期内，公司无收购及出售资产事项。 5、公司关联交易情况 监事会认为公司与控股股东的关联交易依法公平进行，无损害上市公司和股东利益的情况。
§9 财务报告
9.1 审计意见
审计报告 标准无保留审计意见
审计报告正文
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：葫芦岛锌业股份有限公司 2007年12月31日 单位：（人民币）元
项目 期末数 期初数
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 403,770,274.95 421,476,798.57 1,299,869,480.37 1,299,739,191.48
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 2,000,000.00 2,000,000.00
应收票据 60,975,478.47 60,975,478.47 21,158,499.99 21,158,499.99
应收账款 347,029,275.19 614,423,283.69 602,620,198.41 602,620,198.41
预付款项 826,994,719.61 337,693,098.66 602,573,841.82 522,573,841.82
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 91,916,239.04 92,090,538.59 38,934,548.35 37,112,261.67
买入返售金融资产
存货 2,272,780,764.23 2,272,780,764.23 1,719,629,635.11 1,719,629,635.11
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 4,005,466,751.49 3,801,439,962.21 4,284,786,204.05 4,202,833,628.48
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 210,773,591.60 210,773,591.60
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 40,000,000.00 98,000,000.00 42,873,049.00 100,873,049.00
投资性房地产
固定资产 2,577,307,717.73 2,577,299,166.73 2,206,589,365.78 2,206,579,205.78
在建工程 243,119,222.73 243,119,222.73 93,859,650.78 93,859,650.78
工程物资 12,457,248.42 12,457,248.42 48,279,109.40 48,279,109.40
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,474,592,288.17 1,474,592,288.17 997,726,886.31 997,726,886.31
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 130,906,557.97 136,927,689.87 54,158,481.69 54,370,189.99
其他非流动资产
非流动资产合计 4,689,156,626.62 4,753,169,207.52 3,443,486,542.96 3,501,688,091.26
资产总计 8,694,623,378.11 8,554,609,169.73 7,728,272,747.01 7,704,521,719.74
流动负债：
短期借款 2,830,395,817.90 2,830,395,817.90 2,489,496,472.90 2,489,496,472.90
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 760,000,000.00 760,000,000.00 715,000,000.00 715,000,000.00
应付账款 959,175,647.36 954,755,329.77 429,394,722.44 429,394,722.44
预收款项 183,952,871.36 97,525,279.91 207,238,952.97 215,218,477.79
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 101,879,334.34 101,879,334.34 128,597,575.61 128,597,575.61
应交税费 65,628,136.17 65,472,089.61 57,614,600.63 57,597,269.21
应付利息
其他应付款 315,970,650.12 316,263,243.33 172,042,800.81 171,874,549.41
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 9,000,000.00 9,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 5,226,002,457.25 5,135,291,094.86 4,199,385,125.36 4,207,179,067.36
非流动负债：
长期借款 492,000,000.00 492,000,000.00 501,000,000.00 501,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 5,286,374.97 5,286,374.97
预计负债
递延所得税负债 51,975,135.65 51,975,135.65
其他非流动负债 33,793,517.83 33,793,517.83
非流动负债合计 577,768,653.48 577,768,653.48 506,286,374.97 506,286,374.97
负债合计 5,803,771,110.73 5,713,059,748.34 4,705,671,500.33 4,713,465,442.33
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,110,133,291.00 1,110,133,291.00 1,110,133,291.00 1,110,133,291.00
资本公积 735,223,421.09 735,223,421.09 579,298,014.14 579,298,014.14
减：库存股
盈余公积 371,807,964.38 371,807,964.38 371,807,964.38 371,807,964.38
一般风险准备
未分配利润 641,970,325.08 624,384,744.92 929,711,294.22 929,817,007.89
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 2,859,135,001.55 2,841,549,421.39 2,990,950,563.74 2,991,056,277.41
少数股东权益 31,717,265.83 31,650,682.94
所有者权益合计 2,890,852,267.38 2,841,549,421.39 3,022,601,246.68 2,991,056,277.41
负债和所有者权益总计 8,694,623,378.11 8,554,609,169.73 7,728,272,747.01 7,704,521,719.74
9.2.2 利润表
编制单位：葫芦岛锌业股份有限公司 2007年1-12月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 9,388,076,019.04 9,388,075,115.22 6,997,487,402.84 6,997,343,428.70
其中：营业收入 9,388,076,019.04 9,388,075,115.22 6,997,487,402.84 6,997,343,428.70
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 9,748,918,397.97 9,772,640,662.77 6,823,114,811.23 6,822,727,514.66
其中：营业成本 8,982,520,561.89 8,982,450,175.21 6,460,531,345.91 6,460,479,217.70
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 26,485,384.38 26,381,467.55 34,883,617.17 34,881,899.64
销售费用 45,849,999.42 47,113,213.58 29,353,312.04 29,353,312.04
管理费用 330,119,321.93 329,876,361.30 242,911,499.49 242,729,963.49
财务费用 255,689,166.17 255,140,211.85 206,857,294.78 206,863,839.66
资产减值损失 108,253,964.18 131,679,233.28 -151,422,258.16 -151,580,717.87
加：公允价值变动收益（损失以"-"号填列）
投资收益（损失以"-"号填列） 873,299.52 873,299.52 1,064,657.92 1,064,657.92
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以"-"号填列）
三、营业利润（亏损以"-"号填列） -359,969,079.41 -383,692,248.03 175,437,249.53 175,680,571.96
加：营业外收入 2,513,760.10 2,513,760.10 1,881,117.13 1,881,117.13
减：营业外支出 6,811,274.92 6,811,274.92 4,700,225.09 4,700,225.09
其中：非流动资产处置损失 744,099.86 744,099.86 2,184,787.99 2,184,787.99
四、利润总额（亏损总额以"-"号填列） -364,266,594.23 -387,989,762.85 172,618,141.57 172,861,464.00
减：所得税费用 -76,592,207.98 -82,557,499.88 39,428,253.44 39,216,545.14
五、净利润（净亏损以"-"号填列） -287,674,386.25 -305,432,262.97 133,189,888.13 133,644,918.86
归属于母公司所有者的净利润 -287,740,969.14 133,539,205.19
少数股东损益 66,582.89 -349,317.06
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.2591 0.12
（二）稀释每股收益 -0.2591 0.12
9.2.3 现金流量表
编制单位：葫芦岛锌业股份有限公司 2007年1-12月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 10,521,545,242.89 10,215,841,589.00 8,289,209,933.15 8,287,021,008.23
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 1,151,832.28 20,214,780.72 23,460,159.02 18,269,968.10
经营活动现金流入小计 10,522,697,075.17 10,236,056,369.72 8,312,670,092.17 8,305,290,976.33
购买商品、接受劳务支付的现金 10,060,222,167.51 9,755,897,447.34 7,304,176,879.55 7,222,135,143.16
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 303,026,567.21 303,026,567.21 206,458,951.48 206,458,951.48
支付的各项税费 247,443,332.07 247,331,222.04 402,905,721.75 402,905,721.75
支付其他与经营活动有关的现金 619,655,286.42 619,614,598.66 216,733,628.33 201,536,697.77
经营活动现金流出小计 11,230,347,353.21 10,925,869,835.25 8,130,275,181.11 8,033,036,514.16
经营活动产生的现金流量净额 -707,650,278.04 -689,813,465.53 182,394,911.06 272,254,462.17
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,000,000.00 2,000,000.00
取得投资收益收到的现金 873,299.52 873,299.52 1,064,657.92 1,064,657.92
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 456,188.60 456,188.60 3,452,762.60 3,452,762.60
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 3,329,488.12 3,329,488.12 4,517,420.52 4,517,420.52
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 681,961,050.02 681,961,050.02 354,504,914.86 354,494,754.86
投资支付的现金 4,000,000.00 4,000,000.00 20,000,000.00 78,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 685,961,050.02 685,961,050.02 374,504,914.86 432,494,754.86
投资活动产生的现金流量净额 -682,631,561.90 -682,631,561.90 -369,987,494.34 -427,977,334.34
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 32,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 3,658,593,287.99 3,658,593,287.99 3,311,007,270.00 3,311,007,270.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 20,000,000.00 20,000,000.00 14,200,000.00 14,200,000.00
筹资活动现金流入小计 3,678,593,287.99 3,678,593,287.99 3,357,207,270.00 3,325,207,270.00
偿还债务支付的现金 3,333,879,182.99 3,333,879,182.99 2,815,382,455.00 2,815,382,455.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 213,543,110.07 213,543,110.07 136,837,718.69 136,837,718.69
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 25,286,374.97 25,286,374.97 28,739,838.26 28,739,838.26
筹资活动现金流出小计 3,572,708,668.03 3,572,708,668.03 2,980,960,011.95 2,980,960,011.95
筹资活动产生的现金流量净额 105,884,619.96 105,884,619.96 376,247,258.05 344,247,258.05
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -701,985.44 -701,985.44 -242,929.96 -242,929.96
五、现金及现金等价物净增加额 -1,285,099,205.42 -1,267,262,392.91 188,411,744.81 188,281,455.92
加：期初现金及现金等价物余额 1,299,869,480.37 1,299,739,191.48 1,111,457,735.56 1,111,457,735.56
六、期末现金及现金等价物余额 14,770,274.95 32,476,798.57 1,299,869,480.37 1,299,739,191.48
9.2.4 所有者权益变动表
编制单位：葫芦岛锌业股份有限公司 2007年12月31日 单位：（人民币）元
项目 本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计
实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他
一、上年年末余额 1,110,133,291.00 579,298,014.14 371,807,964.38 929,711,294.22 31,650,682.94 3,022,601,246.68 881,098,771.00 777,132,534.14 351,791,882.27 749,672,269.01 2,759,695,456.42
加：会计政策变更 0.00 0.00 6,651,590.22 59,864,311.91 66,515,902.13
前期差错更正
二、本年年初余额 1,110,133,291.00 579,298,014.14 371,807,964.38 929,711,294.22 31,650,682.94 3,022,601,246.68 881,098,771.00 777,132,534.14 358,443,472.49 809,536,580.92 2,826,211,358.55
三、本年增减变动金额（减少以"-"号填列） 155,925,406.95 -287,740,969.14 66,582.89 -131,748,979.30 229,034,520.00 -197,834,520.00 13,364,491.89 120,174,713.30 31,650,682.94 196,389,888.13
（一）净利润 -287,740,969.14 66,582.89 -287,674,386.25 133,539,205.19 -349,317.06 133,189,888.13
（二）直接计入所有者权益的利得和损失 155,925,406.95 155,925,406.95 31,200,000.00 0.00 0.00 31,200,000.00
1．可供出售金融资产公允价值变动净额 207,900,542.60 207,900,542.60
2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响
3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响 -51,975,135.65 -51,975,135.65
4．其他 31,200,000.00 31,200,000.00
上述（一）和（二）小计 155,925,406.95 -287,740,969.14 66,582.89 -131,748,979.30 31,200,000.00 133,539,205.19 -349,317.06 164,389,888.13
（三）所有者投入和减少资本 32,000,000.00 32,000,000.00
1.所有者投入资本 32,000,000.00 32,000,000.00
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 13,364,491.89 -13,364,491.89
1．提取盈余公积 13,364,491.89 -13,364,491.89
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转 229,034,520.00 -229,034,520.00
1．资本公积转增资本（或股本） 229,034,520.00 -229,034,520.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
四、本期期末余额 1,110,133,291.00 735,223,421.09 371,807,964.38 641,970,325.08 31,717,265.83 2,890,852,267.38 1,110,133,291.00 579,298,014.14 371,807,964.38 929,711,294.22 31,650,682.94 3,022,601,246.68
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
公司从2007年1月1日起，执行财政部颁布的新企业会计准则体系。根据《企业会计准则第38号-首次执行企业会计准则》的有关规定，结合本公司的自身特点和具体情况，对上年同期数进行了追溯调整。
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
√ 适用 □ 不适用
1．公司根据新会计准则及其规定，将所得税会计核算由应付税款法改为资产负债表债务法。追溯调增2005年未分配利润63,583,618.70元，调减2006年未分配利润43,028,926.57元；追溯调增2005年盈余公积7,064,846.52元，调减2006年盈余公积4,780,991.84元；同时分别调增2005年递延所得税资产70,648,465.22元，调减2006年递延所得税资产47,809,918.41元。2．公司根据新会计准则及其规定，对内退人员在停止提供服务日至正常退休日之间企业拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，确认为预计负债。追溯调减2005年未分配利润3,719,306.79元，调减2006年未分配利润53,897,604.88元；追溯调减2005年盈余公积413,256.30元，调减2006年盈余公积5,988,622.76元；同时分别调增2005年递延所得税资产2,035,441.52元，2006年递延所得税资产29,496,201.67元；分别调增2005年应付职工薪酬6,168,004.61元,2006年应付职工薪酬89,382,429.31元。3．公司根据新会计准则及控股子公司葫芦岛有色金属(集团)进出口有限公司和葫芦岛有色金属销售有限公司本期经营业务情况、资产规模、利润水平对本公司构成的实质性影响，本期对控股子公司葫芦岛有色金属(集团)进出口有限公司和葫芦岛有色金属销售有限公司的财务报表进行合并，并追溯调增2006年盈余公积53,554.57元，调增2006年未分配利润376,277.42元，同时调减递延所得税资产211,708.30，调增坏账准备641,540.29元。
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
根据《企业会计准则》合并财务报表的规定及控股子公司葫芦岛有色金属(集团)进出口有限公司和葫芦岛有色金属销售有限公司本期经营业务情况、资产规模、利润水平对本公司构成的实质性影响，本期对控股子公司葫芦岛有色金属(集团)进出口有限公司和葫芦岛有色金属销售有限公司的财务报表进行合并，并追溯调整合并财务报表的年初数。
