葫芦岛锌业股份有限公司2008年第一季度季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3
未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名
高良宾 身体原因 魏风华
潘恒礼 因公出国 王明辉
1.4 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5 公司负责人魏风华、主管会计工作负责人张俊廷及会计机构负责人（会计主管人员）王文利声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产 8,966,532,362.01 8,694,623,378.11 3.13%
所有者权益（或股东权益） 2,655,522,755.74 2,859,135,001.55 -7.12%
每股净资产 2.39 2.58 -7.36%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
净利润 -55,059,021.59 47,901,519.46 -214.94%
经营活动产生的现金流量净额 142,429,810.82 -99,315,896.83 243.41%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.13 -0.09 244.44%
基本每股收益 -0.0494 0.0431 -214.62%
稀释每股收益 -0.0494 0.0431 -214.62%
净资产收益率 -2.07% 1.68% -3.75%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 -2.04% 1.67% -3.71%
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
营业外收支 -963,538.50
合计 -963,538.50
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 258,285
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国农业银行－益民创新优势混合型证券投资基金 6,376,564 人民币普通股
中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金 5,498,653 人民币普通股
中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 4,962,013 人民币普通股
中原证券股份有限公司 3,109,000 人民币普通股
中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 3,038,476 人民币普通股
中国建设银行－博时裕富证券投资基金 2,660,851 人民币普通股
邓威 2,461,616 人民币普通股
中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投资基金 2,299,930 人民币普通股
联合矿业风险勘探有限公司 2,292,179 人民币普通股
张少旺 1,922,906 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、_货币资金余额比年初增加60.62%，主要是由于本期减持中国平安保险股份有限公司的股票导致货币资金增加。2、_其他应收款期末比年初上升76.93%，主要原因是西藏华亿矿业有限公司的往来款增加。3、_可供出售金融资产期末比年初下降95.21%，主要原因是减持中国平安保险股份有限公司的股票。4、_工程物质期末比年初上升187.36，主要原因是为在建工程储备的物质余额增加。5、_应付票据期末比年初上升44.74%，主要原因是为购买原材料支付的货款增加。6、_应交税费期末比年初上升38.05%，主要原因是当期实现的增值税增加。7、_递延所得税负债期末比年初下降95.27%，主要原因是本期减持了中国平安保险股份有限公司的股票，确认的递延所得税负债相应减少。8、_营业税金及附加本期比上年同期增加67.41%，主要原因是本期实现的增值税增加相应计提的税金及附加增加。9、_投资收益本期比上年同期增加，主要原因是本期减持中国平安保险股份有限公司股票的收益。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
控股股东变更情况 报告期内，公司原控股股东葫芦岛锌厂所持公司423,785,107股股份转让给实际控制人葫芦岛有色金属集团有限公司持有，过户手续已于2008年1月16日在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理完毕。葫芦岛有色金属集团有限公司持有本公司423,785,107股股份，占公司总股本的38.17%，成为公司控股股东。 报告期内，公司控股股东葫芦岛有色金属集团有限公司上报中国证券监督管理委员会的《葫芦岛锌业股份有限公司收购报告书》、《葫芦岛有色金属集团有限公司豁免要约收购义务的申请报告》已获中国证券监督管理委员会批复（证监公司字［2007］231号）。为落实辽宁省国有资产监督管理委员与中国冶金科工集团公司（以下简称中冶集团）就重组葫芦岛有色金属集团有限公司（以下简称有色集团）所达成的战略共识和总体框架安排，公司控股股东葫芦岛有色金属集团有限公司的股东中冶集团、葫芦岛锌厂（以下简称锌厂）、中国华融资产管理公司（以下简称华融公司）、中国长城资产管理公司（以下简称长城公司）、中国建设银行股份有限公司（以下简称建行）、中国东方资产管理公司（以下简称东方公司）达成了《葫芦岛有色金属集团有限公司增资协议》（以下简称增资协议），主要内容如下： 1、增资方式 截至增资协议签署日，有色集团各股东的持股权比例为：中冶集团33%，锌厂30.62%，华融公司19.04%，长城公司10.63%，建行3.89%，东方公司2.82%。 根据现行法律法规，经股东讨论确定，中冶集团将对有色集团以现金增资20亿元人民币，增资后中冶集团持有色集团的股比将达到51.06%，其他各方的股比同比例调减。锌厂、华融公司、长城公司、建行、东方公司将放弃本次增资的权利。 2、具体方案 鉴于中冶集团、锌厂已经完成对有色集团部分国有股权无偿划转的全套法律程序，因此，中冶集团拟尽快完成本次增资事宜。 增资前，有色集团的注册资本为：121,301.39万元人民币，增资后，其注册资本将变更为：166,065万元人民币，中冶集团在注册资本中的出资额将增加至84,793万元，其与20亿元增资额的差额全部进入有色集团的资本公积。除中冶集团外，其他股东在注册资本中的出资额不变。 增资后，有色集团的股本结构将变更为:中冶集团51.06%，锌厂22.36%，华融公司13.91%，长城公司7.77%，建行2.84%，东方公司2.06%。以上协议已经葫芦岛有色金属集团有限公司第三届股东会第一次会议通过。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
公司原控股股东葫芦岛锌厂承诺，其持有的非流通股股份自改革方案实施后首个交易日起，在12 个月内不上市交易或者转让，在上述禁售期满后的12 个月内通过深圳证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占锌业股份股份总数的比例不超过百分之五，在24 个月内不超过百分之十。 按照上述承诺，葫芦岛锌厂在股权分置改革方案实施后12个月后，即在2007年共计减持原非流通股股份占锌业股份总股本的5%。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 持有其他上市公司股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
证券代码 证券简称 初始投资金额 占该公司股权比例 期末账面值 报告期损益 报告期所有者权益变动
601318 中国平安 2,873,049.00 0.00% 10,105,810.00 116,921,143.26 -31,632,080.96
合计 2,873,049.00 - 10,105,810.00 116,921,143.26 -31,632,080.96
3.5.3 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2008年03月04日 公司办公地点 实地调研 渤海投资研究所 公司生产经营及资本运作情况
2008年03月04日 公司办公地点 实地调研 宝盈基金管理有限公司 公司生产经营及资本运作情况
2008年03月07日 公司办公地点 实地调研 益民基金管理有限公司 公司生产经营及资本运作情况
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：葫芦岛锌业股份有限公司 2008年03月31日 单位：（人民币）元
项目 期末数 期初数
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 648,550,064.27 639,495,563.17 403,770,274.95 421,476,798.57
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 2,000,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00
应收票据 56,765,907.87 56,765,907.87 60,975,478.47 60,975,478.47
应收账款 511,865,960.66 668,837,228.29 347,029,275.19 614,423,283.69
预付款项 935,109,543.65 585,061,063.30 826,994,719.61 337,693,098.66
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 162,631,629.64 162,959,388.82 91,916,239.04 92,090,538.59
买入返售金融资产
存货 2,155,883,855.59 2,155,813,468.91 2,272,780,764.23 2,272,780,764.23
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 4,472,806,961.68 4,270,932,620.36 4,005,466,751.49 3,801,439,962.21
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 10,105,810.00 10,105,810.00 210,773,591.60 210,773,591.60
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 40,000,000.00 98,000,000.00 40,000,000.00 98,000,000.00
投资性房地产
固定资产 2,527,861,476.83 2,527,852,925.83 2,577,307,717.73 2,577,299,166.73
在建工程 275,933,057.14 275,933,057.14 243,119,222.73 243,119,222.73
工程物资 35,796,676.92 35,796,676.92 12,457,248.42 12,457,248.42
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,467,034,246.39 1,467,034,246.39 1,474,592,288.17 1,474,592,288.17
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 136,994,133.05 136,927,689.87 130,906,557.97 136,927,689.87
其他非流动资产
非流动资产合计 4,493,725,400.33 4,551,650,406.15 4,689,156,626.62 4,753,169,207.52
资产总计 8,966,532,362.01 8,822,583,026.51 8,694,623,378.11 8,554,609,169.73
流动负债：
短期借款 2,765,709,601.38 2,765,709,601.38 2,830,395,817.90 2,830,395,817.90
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 1,100,000,000.00 1,100,000,000.00 760,000,000.00 760,000,000.00
应付账款 1,080,015,836.68 1,067,046,839.63 959,175,647.36 954,755,329.77
预收款项 166,731,164.38 92,917,686.60 183,952,871.36 97,525,279.91
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 95,291,606.58 95,291,606.58 101,879,334.34 101,879,334.34
应交税费 90,601,577.99 90,450,993.49 65,628,136.17 65,472,089.61
应付利息
其他应付款 379,463,379.48 372,402,126.08 315,970,650.12 316,263,243.33
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 9,000,000.00 9,000,000.00 9,000,000.00 9,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 5,686,813,166.49 5,592,818,853.76 5,226,002,457.25 5,135,291,094.86
非流动负债：
长期借款 556,000,000.00 556,000,000.00 492,000,000.00 492,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 2,457,394.25 2,457,394.25 51,975,135.65 51,975,135.65
其他非流动负债 33,793,517.83 33,793,517.83 33,793,517.83 33,793,517.83
非流动负债合计 592,250,912.08 592,250,912.08 577,768,653.48 577,768,653.48
负债合计 6,279,064,078.57 6,185,069,765.84 5,803,771,110.73 5,713,059,748.34
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,110,133,291.00 1,110,133,291.00 1,110,133,291.00 1,110,133,291.00
资本公积 586,670,196.87 586,670,196.87 735,223,421.09 735,223,421.09
减：库存股
盈余公积 371,807,964.38 371,807,964.38 371,807,964.38 371,807,964.38
一般风险准备
未分配利润 586,911,303.49 568,901,808.42 641,970,325.08 624,384,744.92
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 2,655,522,755.74 2,637,513,260.67 2,859,135,001.55 2,841,549,421.39
少数股东权益 31,945,527.70 31,717,265.83
所有者权益合计 2,687,468,283.44 2,637,513,260.67 2,890,852,267.38 2,841,549,421.39
负债和所有者权益总计 8,966,532,362.01 8,822,583,026.51 8,694,623,378.11 8,554,609,169.73
4.2 利润表
编制单位：葫芦岛锌业股份有限公司 2008年1-3月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,894,993,873.96 1,894,844,623.96 2,503,833,682.56 2,503,833,682.56
其中：营业收入 1,894,993,873.96 1,894,844,623.96 2,503,833,682.56 2,503,833,682.56
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,076,292,638.44 2,076,795,565.22 2,432,559,669.25 2,432,559,562.17
其中：营业成本 1,921,821,299.76 1,921,821,299.76 2,306,893,273.72 2,306,893,273.72
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 17,399,315.97 17,347,067.44 10,393,017.58 10,393,017.58
销售费用 14,308,775.45 14,864,785.45 8,058,863.71 8,058,863.71
管理费用 47,463,585.07 47,461,236.91 48,690,204.72 48,689,916.72
财务费用 75,299,662.19 75,301,175.66 58,524,309.52 58,524,490.44
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以"-"号填列）
投资收益（损失以"-"号填列） 117,521,143.26 117,521,143.26
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以"-"号填列）
三、营业利润（亏损以"-"号填列） -63,777,621.22 -64,429,798.00 71,274,013.31 71,274,120.39
加：营业外收入 281,570.40 281,570.40
减：营业外支出 963,538.50 963,538.50 60,789.74 60,789.74
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以"-"号填列） -64,741,159.72 -65,393,336.50 71,494,793.97 71,494,901.05
减：所得税费用 -9,910,400.00 -9,910,400.00 23,593,317.34 23,593,317.34
五、净利润（净亏损以"-"号填列） -54,830,759.72 -55,482,936.50 47,901,476.63 47,901,583.71
归属于母公司所有者的净利润 -55,059,021.59 47,901,519.46
少数股东损益 228,261.87 -42.83
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0494 -0.0500 0.0431 0.0431
（二）稀释每股收益 -0.0494 0.0431
4.3 现金流量表
编制单位：葫芦岛锌业股份有限公司 2008年1-3月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,537,544,527.13 2,088,632,513.68 2,659,464,275.61 2,659,468,204.41
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 20,222,197.93 1,268,599.55 3,072,891.32 3,136,092.06
经营活动现金流入小计 2,557,766,725.06 2,089,901,113.23 2,662,537,166.93 2,662,604,296.47
购买商品、接受劳务支付的现金 2,152,013,858.95 1,710,923,166.27 2,620,733,329.88 2,620,733,329.88
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 98,713,913.45 98,713,913.45 70,084,200.07 70,084,200.07
支付的各项税费 116,546,271.80 116,494,023.27 36,469,162.65 36,469,162.65
支付其他与经营活动有关的现金 48,062,870.04 48,101,224.14 34,566,371.16 34,612,133.40
经营活动现金流出小计 2,415,336,914.24 1,974,232,327.13 2,761,853,063.76 2,761,898,826.00
经营活动产生的现金流量净额 142,429,810.82 115,668,786.10 -99,315,896.83 -99,294,529.53
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,596,815.98 2,596,815.98
取得投资收益收到的现金 117,521,143.26 117,521,143.26
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 281,570.40 281,570.40
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 120,117,959.24 120,117,959.24 281,570.40 281,570.40
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 57,344,905.65 57,344,905.65 47,992,573.07 47,992,573.07
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 57,344,905.65 57,344,905.65 47,992,573.07 47,992,573.07
投资活动产生的现金流量净额 62,773,053.59 62,773,053.59 -47,711,002.67 -47,711,002.67
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 403,907,040.00 403,907,040.00 410,000,000.00 410,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 20,000,000.00 20,000,000.00
筹资活动现金流入小计 403,907,040.00 403,907,040.00 430,000,000.00 430,000,000.00
偿还债务支付的现金 456,593,256.52 456,593,256.52 279,805,895.00 279,805,895.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 59,736,858.57 59,736,858.57 46,470,024.42 46,470,024.42
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 7,085,104.36 7,085,104.36
筹资活动现金流出小计 516,330,115.09 516,330,115.09 333,361,023.78 333,361,023.78
筹资活动产生的现金流量净额 -112,423,075.09 -112,423,075.09 96,638,976.22 96,638,976.22
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 92,779,789.32 66,018,764.60 -50,387,923.28 -50,366,555.98
加：期初现金及现金等价物余额 14,770,274.95 32,476,798.57 1,299,823,302.93 1,299,739,191.48
六、期末现金及现金等价物余额 107,550,064.27 98,495,563.17 1,249,435,379.65 1,249,372,635.50
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
葫芦岛锌业股份有限公司
2008年4月21日
