葫芦岛锌业股份有限公司2000年年度报告摘要
重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何重大遗漏、虚假陈述或者严重误导,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本报告已经北京兴华会计师事务所有限责任公司审计并出具无保留意见的审计报告。
一. 公司简介
1．公司法定中文名称：葫芦岛锌业股份有限公司
公司法定英文名称：HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD.
2．公司法定代表人：侯宝泉
3．公司董事会秘书：曲路新
董事会证券事务代表：文刚
联系地址：辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路24号
电话：(0429)2024121
传真：(0429)2104084
董事会秘书电子信箱：sec@huludaozinc.com
证券事务代表电子信箱：stock@huludaozinc.com
4.公司注册地址：辽宁省葫芦岛市
公司办公地址：辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路24号
邮政编码：125003
公司国际互联网网址:http://www.huludaozinc.com
电子信箱:hx@huludaozinc.com
5.公司披露信息的报纸:《中国证券报》和《证券时报》
登载年度报告的网址:http://www.cninfo.com.cn
年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室
股东咨询电话:(0429)2024121
6.公司股票上市地:深圳证券交易所
股票简称:锌业股份
股票代码:0751
二、会计数据和业务数据摘要
1．公司本年度实现利润情况 （单位：元）
利润总额 456,928,992.23
净利润 418,365,469.54
扣除非经常性损益后的净利润 418,365,469.54
主营业务利润 609,143,240.67
其他业务利润 －1,313,413.00
营业利润 457,825,985.51
投资收益 －
补贴收入 －
营业外收支净额 －896,993.28
经常活动产生的现金流量净额 －83,742,134.37
现金及现金等价物净增加额 28,558,625.12
注：按中国证监会信息披露编报规则（第九号）要求计算的数据如下：
项目 数额（元） 净资产收益率（％） 每股收益（元/股）
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 609,143,240.67 23.62 27.43 0.69 0.72
营业利润 457,825,985.51 17.75 20.62 0.52 0.54
净利润 418,365,469.54 16.22 18.84 0.475 0.49
扣除非经常性 418,365,469.54 16.22 18.84 0.475 0.49
损益后的利润
以上计算公式如下：
全面摊薄净资产收益率=报告期利润/期末净资产
全面摊薄每股收益=报告期利润/期末股份总数
加权平均净资产收益率(ROE)的计算公式如下：ROE = P÷(E0 ＋ NP÷2 ＋ Ei×Mi÷M0 － Ej×Mj÷M0)
其中：P为报告期利润；NP为报告期净利润；E0为期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数。
加权平均每股收益（EPS）的计算公式如下：EPS = P÷(S0 ＋ S1 ＋ Si×Mi÷M0 － Sj×Mj÷M0)其中：P为报告期利润；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购或缩股等减少股份数；M0为报告期月份数；Mi为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。
2．公司近三年主要会计数据和财务指标:
项 目 2000年 1999年 1998年
调整前 调整后
主营业务收入(元) 2,936,355,900.13 2,528,076,855.39 2,535,287,642.90 2,535,287,642.90
净利润(元) 418,365,469.54 268,302,127.83 172,809,006.11 116,319,121.73
总资产(元) 4,050,437,988.49 3,221,422,354.24 3,484,821,307.74 3,341,403,109.66
股东权益(元) 2,579,325,539.04 1,827,743,039.10 1,702,859,109.35 1,559,440,911.27
摊薄每股收益(元/股) 0.475 0.436 0.281 0.189
加权每股收益(元/股) 0.49 0.436 0.281 0.189
每股净资产(元/股) 2.93 2.97 2.77 2.54
调整后每股 2.85 2.90 2.71 2.50
净资产(元/股)
每股经营活动产生的现金流量净额(元/股)
-0.095 0.118 －0.38 －0.38
净资产收益率(％) 16.22 14.68 10.15 7.46
加权净资产 18.84 14.68 10.15 7.46
收益率(％)
注：本公司1998年、1999年总股本为615,000,000股；2000年1－5月总股本为615,000,000股，6－8月为677,768,286股，9－12月为881,098,771股，以上相关数据均当期总股本计算所得。
3．股东权益变动情况(单位：元)
项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计
期初数 615,000,000 641,027,607.26 242,664,794.92 82,951,809.07 329,050,636.92 1,827,743,039.10
本期 266,098,771 338,225,573 62,754,820.43 20,918,273.48 355,610,649.11 751,582,499.94
增加
本期 203,330,485 67,776,828.6
减少
期末数 881,098,771 775,922,695.26 305,419,615.35 103,870,082.55 616,884,457.43 2,579,325,539.04
变动原因 配股及 配股溢价及 利润提取 利润提取 利润增加及
转增股本 转增股本 派发红利
三、股本变动和主要股东持股情况
1、 截止2000年12月29日,本公司股东户数181,329户,其中未流通法人股股东3户。
2、 公司前10名股东持股情况:
名次 股东名称 持股数(股) 占总股本比例(％)
1 葫芦岛锌厂 530,761,771 60.24
2 葫芦岛锌厂工贸实业总公司 2340,000 0.26
3 安信证券投资基金 2,071,638 0.24
4 李久远 1,229,546 0.14
5 申银证券 1,000,000 0.11
6 葫芦岛锌厂工程总公司 975,000 0.11
7 张焕燕 936,907 0.106
8 何富 812,695 0.092
9 北京大学教育基金会 610,610 0.069
10 沈阳北方证券公司第一营业部 546,785 0.062
注:前1、2、6名为公司法人股股东,均为本公司发起人；葫芦岛锌厂工贸实业总公司和葫芦岛锌厂工程总公司为行政隶属于葫芦岛锌厂的集体所有制企业。持股5％以上的法人股股东葫芦岛锌厂未将持有的本公司股份进行任何质押和冻结。
四、股东大会简介
报告期内召开过两次股东大会，即1999年度股东大会和2000年度第一次临时股东大会。两次股东大会都是按《股东大会规范意见》要求召开的，具有证券从业资格的北京君合律师事务所的律师出席会议，并出具了法律意见书。
1．2000年5月13日,葫芦岛锌业股份有限公司决定于2000年6月12日召开1999年度股东大会,并于当日在《中国证券报》和《证券时报》上刊登了公告,明确了会议召开的时间、地点、议程和出席会议的方法。葫芦岛锌业股份有限公司1999年度股东大会于2000年6月12日如期召开,出席会议的股东104人,代表股份393,667,900股,占公司总股本的64.01％。股东大会通过了董事会工作报告、监事会工作报告、财务决算报告,通过了公司年度报告。通过了《公司1999年度利润不分配,也不以资本公积金转增股 本》的方案。通过了修改《公司章程》部分条款的议案。选举产生了公司第三届董事会和监事会。第三届董事会由17人组成：(按姓氏笔画为序)：王尚绵、王海昌、刘德祥、李俊生(独立董事)、吴明观、张明喜、郑登渝、金铁山、侯宝泉、郭宗昌、徐广堂、高振北、高良宾、黄兴伟、樊建章、魏凤柱、魏凤华。第三届监事会由5人组成：股东监事为成泽荣、刘静敏、袁喜祯；公司员工监事为张中华、鞠伟。
2．2000年8月16日,葫芦岛锌业股份有限公司决定于2000年9月18日召开2000年度第一次临时股东大会,并于当日在《中国证券报》和《证券时报》上刊登了公告,明确了会议召开的时间、地点、议程和出席会议的方法。葫芦岛锌业股份有限公司2000年度第一次临时股东大会于2000年9月18日如期召开,出席会议的股东31人,代表股份411,165,206股,占公司总股本的60.66％。股东大会以投票方式通过了公司2000年度中期“每10股派发现金人民币1元（含税），每10股（用资本公积金）转增3股”的分配方案；通过了修改《公司章程》部分条款的议案。
五．董事会报告
㈠公司经营情况
1．葫芦岛锌业股份有限公司是有色金属冶炼企业，主要生产经营：锌、铜冶炼及深加工产品，以及硫酸、镉、铟、硫酸铜等综合利用产品。主要产品锌的生产能力为33万吨，硫酸的生产能力为56万吨，生产规模居国内同行业之首（根据行业报表）。是我国主要的有色金属锌产品的出口基地，连续四年“葫锌牌”锌锭出口年均在10万吨以上，占国际锌锭市场份额在3％以上（根据《中国有色金属年鉴》）。
2．2000年，葫芦岛锌业股份有限公司根据市场形势，挖潜力，增效益，实现高产低耗：主产品锌完成321,278.349吨，比上年提高13.5％；硫酸完成497,058吨，比上年提高4.27％；铟完成24,661公斤，比上年提高54.49％；镉完成816.541吨，比上年提高23.53％；电解铜完成50,005.915吨，比计划提高0.01％。实现主营业收入2,936,355,900.13元，其中主产品锌的销售收入占92.69％；实现主营业务利润609,143,240.67元，其中锌的业务利润占103.17％。2000年出口锌127,553吨，出口创汇总额14,764万美元，分别比上年提高1％和10.44％。
3．2000年，是公司各项工作实现重大突破的一年，公司狠抓科学管理，推进技术进步，不断调整生产经营策略，积极消化各种不利因素，使生产经营呈现并保持了强劲的发展势头。
一是技术经济指标实现重大突破
公司通过开展“管理之年谈管理，管理之年抓管理”大讨论活动，加大了以人为本的科学管理力度，取得了 7项主要定额指标达到或超过历史最好水平及同行业先进水平的好成绩。有色金属产量也稳步攀升，连续9个月突破32000吨，10月份达到35841吨，创历史最好水平。尤其是电解锌实现了达产达标，电锌1＃以上品级率由过去的40％提高到了100％，成为一个新的经济增长点。
二是科技创新取得重大进展
公司坚持大力推进科技进步，并取得了显著的成绩。全年科研立项34项，计划实现率完成100％。工艺和设备开发项目解决了多项生产技术难题，其中7＃沸腾炉箱式水套改为埋管式水套，大大地提高了沸腾炉焙烧强度，有效地缓解了焙烧能力与冶炼能力不平衡的矛盾；碳化硅转子的推广应用，既提高了蒸馏冷凝效率，又延长了转子的寿命，每年可节省更换转子费用500万元；喷吹法超细锌粉生产项目使电锌锌粉单耗由年初的129公斤/吨降到了75公斤/吨。新产品开发进展较快，无汞电池锌粉、锌基耐磨合金等一批技术含量高、市场前景好的新产品相继开发成功，并投入了试生产阶段。
环保工作也取得了可喜成绩。年初确定的旧制酸半封闭酸洗改造、煤气发生炉污水治理、热电厂灰渣增湿治理、全湿法处理镉尘改造和东山二焙烧烟尘治理等5项重点环保工程，全部按期竣工，并交付了生产使用。
㈡公司财务状况(单位:元)
指标名称 2000年 1999年 增减比例
总资产 4,050,437,988.49 3,221,422,354.24 25.73％
长期负债 102,000,000.00 7,500,000.00 1260.00％
股东权益 2,579,325,539.04 1,827,743,039.10 41.12％
主营业务利润 609,143,240.67 498,952,922.08 22.08％
净利润 418,365,469.54 268,302,127.83 55.93％
增减原因说明：总资产增加主要是实施配股方案，煤气厂资产配入、电解铜厂被收购，固定资产增加所致；长期负债增加是增加了向银行的长期贷款所致；股东权益增加是本年度净利润增加以及配股募集资金到位所致；主营业务利润和净利润大幅度增加是因为主产品产量增加，产品价格上升，从而使其利润率增长所致。
㈢公司投资情况：
1． 募集资金使用情况
公司实施1999年度配股方案，共募集资金人民币407,993,859元,其中实物资金118,808,859元,现金289,185,000元。扣除各项发行费用，实际募集资金282，185，000元，截止到2000年6月8日，已经全部到达本公司指定的收款帐户。
在配股方案中，公司承诺募集资金用于建设旋涡炉处理湿法炼锌浸出渣工程、收购葫芦岛北方铜业有限公司以及收购沈阳北斗铜厂等项目。
其中，收购葫芦岛北方铜业有限公司项目，已经于6月30日完成，计划投资84,415,300元，实际使用75,742,352元。收购后，达到预期目的，不仅改善了本公司产品结构，而且实现利润474.11万元。
旋涡炉处理湿法炼锌浸出渣工程，由于采用挥发窑和沸腾炉相结合的工艺处理浸出渣，缓解了浸出渣积存的问题，所以该工程暂缓进行。
收购沈阳北斗铜厂的项目，由于市场情况发生了变化，从追求公司最大经济效益的目的出发，也暂缓了该项目的进行。
2．其他投资情况
报告期内，重点加大了环保治理项目的投入。年初确定的旧制酸半封闭酸洗改造、煤气发生炉污水治理、热电厂灰渣增湿治理、全湿法处理镉尘改造和东山二焙烧烟尘治理等5项重点环保工程，全部按期竣工，并交付了生产使用。完成投资4000万元，使公司的环境治理工作跃上一个新的台阶。此外，公司根据发展的需要，向葫芦岛港口开发建设有限公司投资1000万元人民币，购买了葫芦岛锌厂所持有的10.51％股权,资金已于2000年6月30日全部到位。
原定收购葫芦岛锌厂高纯金属半导体材料研究所项目，尚在进行中；投资发起设立中国有色金属电子商务有限责任公司项目，由于有色金属工业管理体制发生变化，暂缓进行。
㈣生产经营环境及宏观政策、法规变化对公司的影响：
根据国家经贸委、国家计委、财政部、国家税务总局经贸发（1996）809号文件精神以及财政部、国家税务总局（1994）财税字001号《关于企业所得税优惠政策通知》第一条第三款“企业在原设计规定的产品以外综合利用本企业生产过程中产生的，在《资源综合利用目录》内的资源作主要原料生产所得，自生产之日起免征企业所得税5年”的规定，葫芦岛市国家税务局对本公司《关于综合利用产品享受税收优惠政策的请示》进行了批复，同意对我公司1997年综合利用产品实现计税利润免征所得税62367056.22元,对1998年综合利用产品实现计税利润免征企业所得税44634412.20元。国家财政部对此如何进行财务处理以财会函（2000）8号复函，同意冲减当期的所得税费用。
㈤二OO一年业务发展规划：
2001年，公司要以党的十五届五中全会精神为指导，一手抓科学管理和深化改革，加快体制和机制创新，一手抓资本运作和科技进步，调整资本和产品结构，开创新世纪工作的新局面。
1．进一步加强管理，努力向集约型管理要效益。
加强生产营销各环节的管理，充分发挥人的主观能动性，在降低采购成本、降低检修费用、提高设备运转周期等方面做大量细致的工作，从而保持生产经营良性发展。
2．继续改造传统工艺，实现能力创新和达标排放。
一方面要继续抓好传统工艺的技术改造，如热电厂1＃75吨锅炉炉型结构改造等，通过内部不断更新技术，挖掘设备潜力，提高生产能力。另一方面，加大环保治理力度，中日合作建设东区污水处理工程等环保项目，都要抓紧施工，尽早投入使用。
3． 建立稳定的原料基地。
以补偿贸易方式与甘肃建新实业有限公司联合，在内蒙、甘肃建立每年十万吨锌金属量的原料基地。
4． 加快结构调整步伐，培育新的利润增长点。
用高新技术改造传统产业，用高附加值产品代替低附加值产品，是公司“十五”期间新的经济增长点，今年要加快引进和开发进程。重点是利用自有技术开发无汞电池锌粉新产品、开发和引进纳米级氧化锌生产工艺、加快ITO靶材项目的合作进程。要通过进军高科技领域，调整产品产业结构，涉足其它行业发展，打造新的竞争力，为“十五”期间实现“由大变强”目标奠定坚实基础。
5．继续深化体制改革，促进企业健康发展。
进一步完善创新机制，努力实现科学管理和规范运作。干部竞聘上岗， 工人末位淘汰。营造自我激励氛围，增强企业的凝聚力，真正形成积极向上的工作局面。通过抓资本运作，寻求发展途径，在了解和掌握政策信息的基础上，不断优化公司的资本结构，使公司向着集采、选、冶、加、贸为一体，并涉足新型材料和电子商务等高科技领域的跨行业、跨地区的综合性的特大型企业集团方向迈进。
㈥董事会日常工作情况：
1．报告期内董事会的会议情况及决议内容。
2000年1月28日，公司董事会召开二届十三次会议，听取了公司关于提取资产减值准备的专项报告,审议通过了公司结合自身情况制定的《资产减值准备内控制度》,同意从1999年1月1日开始执行,并对1997年和1998年有关财务数据进行追溯调整。其中：应收帐款坏帐准备，由原按年末应收帐款余额的5‰计提变更为按年末应收帐款 余额的8％提取；存货跌价准备,由原年末存货按成本计价,变更为按成本和可变现净值孰低计价,并按单个存货项目计提跌价准备。实施上述计提规定，对1997年和1998年补提资产减值准备，并按追溯调整法调整1999年初相关项目，1997年和1998年两年合计影响税后利润减少143,418,198.08元。
2000年2月12日，公司董事会召开二届十四次会议，通过了1999年度董事会工作报告；通过了1999年度总经理工作报告；通过了1999年度财务决算报告；通过了1999年度利润分配预案；通过了1999年年度报告和报告摘要；决定召开1999年度股东大会,召开时间、议程等具体事项另行公告。
2000年5月12日，公司董事会召开二届十五次会议，通过了公司董事会换届选举的议案，按照《公司法》和公司章程的有关规定，推荐17名第三届董事会候选人；决定于2000年6月12日召开1999年度公司股东大会。
2000年6月12日，公司董事会召开三届一次会议，选举侯宝泉为公司董事长，选举徐广堂、王尚绵为副董事长；根据董事长提名，聘任黄兴伟为公司总经理(董事兼)，聘任王明辉、牛景坤为副总经理，聘任郑登渝为公司财务总监(董事兼)，聘任曲路新为公司董事会秘书；一致同意公司作为发起人，用自有资金1000万元与东方有色等10家单位，投资发起设立中国有色金属电子商务有限责任公司，占总投资6600万元的15％；同意用自有资金1000万元投资建设国家一类口岸葫芦岛港，占目前港口投资1.2亿元的10％左右；同意用自有资金收购葫芦岛锌厂高纯金属半导体材料研究所。
2000年8月11日，公司董事会召开三届二次会议，会议审议通过了2000年中期报告及报告摘要；会议审议通过了2000年中期利润分配议案和资本公积金转增股本议案：公司董事会决定对2000年中期利润进行分配：以总股本677,768,286股为基数，每10股派发现金人民币1元（含税）；以总股本677,768,286股为基数，按每10股转增3股的比例，用资本公积金向全体股东转增股本；根据工作需要，聘任张宇光、梁成厚为公司副总经理；聘任刘沛忠为财务总监（原财务总监郑登渝工作变动）；会议决定于2000年9月18日召开2000年度第一次临时股东大会。
2．董事会对股东大会决议的执行情况。
按照股东大会决议，实施了1999年度配股方案，实施了2000年度中期利润分配方案；根据股东大会授权，两次修改了《公司章程》。
㈦董事、监事、高级管理人员
职务 姓名 性别 年龄 任期 年初 年末 年度报酬
持股 持股
董事长 侯宝泉 男 50 2000年6月开始 － － 未在本公司开支
副董事长 徐广堂 男 58 2000年6月开始 10500 16380 未在本公司开支
副董事长 王尚绵 男 56 2000年6月开始 12000 18720 未在本公司开支
董事 郭宗昌 男 59 2000年6月开始 12000 18720 未在本公司开支
董事 高振北 男 58 2000年6月开始 9000 14040 未在本公司开支
董事兼总经理 黄兴伟 男 44 2000年6月开始 13500 21060 16661元
董事 刘德祥 男 58 2000年6月开始 15000 23400 未在本公司开支
董事 吴明观 男 55 2000年6月开始 12000 18720 未在本公司开支
董事 魏风华 男 41 2000年6月开始 － － 未在本公司开支
董事 高良宾 男 39 2000年6月开始 15000 23400 未在本公司开支
董事 李俊生 男 40 2000年6月开始 － － 未在本公司开支
董事 王海昌 男 48 2000年6月开始 12000 18720 未在本公司开支
董事 魏凤柱 男 47 2000年6月开始 15000 23400 未在本公司开支
董事 郑登渝 男 50 2000年6月开始 6000 9360 未在本公司开支
董事 张明喜 男 51 2000年6月开始 16500 25740 未在本公司开支
董事 金铁山 男 44 2000年6月开始 12000 18720 未在本公司开支
董事 樊建章 男 58 2000年6月开始 7500 11700 19746元
监事会召集人 成泽荣 男 58 2000年6月开始 － － 未在本公司开支
监事 袁喜祯 男 47 2000年6月开始 18000 28080 未在本公司开支
监事 刘敬敏 女 46 2000年6月开始 28500 44460 未在本公司开支
监事 张中华 男 49 2000年6月开始 9000 14040 27118元
监事 鞠伟 男 48 2000年6月开始 12000 18720 25044元
副总经理 王明辉 男 38 2000年6月开始 9000 14040 20062元
副总经理 牛井坤 男 40 2000年6月开始 12000 18720 29052元
副总经理 张宇光 男 44 2000年10月开始 － － 30260元
副总经理 梁成厚 男 44 2000年10月开始 － － 21039元
财务总监 刘沛忠 男 52 2000年10月开始 － － 16749元
董事会秘书 曲路新 男 50 2000年6月开始 4500 7020 16603元
注:1．期末比期初持股增加的原因，是2000年6月实施1999年度配股方案，2000年9月实施2000年中期资本公积金转增股本方案所至。
注2．报告期内，选举产生17名董事，其中徐广堂因为退休，黄兴伟因为工作变动，分别提出辞呈，待董事会讨论通过提交股东大会审定。
㈧本次利润分配预案与2001年度利润分配政策
1．2000年度公司实现净利润418,365,469.54元,提取10％的法定盈余公积金41,836,546.95元和5％的法定公益金20,918,273.48元，加年初未分配利润329,050,636.92元,可供分配的利润为747,416,106.46元。因公司2000年中期已实施了“以总股本677,768,286股为基数，每10股派发现金人民币1元（含税）；以总股本677,768,286股为基数，按每10股转增3股的比例，用资本公积金向全体股东转增股本”的利润分配方案和资本公积金转增股本方案，故公司2000年度利润不再进行分配，也不再进行资本公积金转增股本。
2．预计2001年利润分配政策：公司拟在2001年结束后分配利润一次，2001年度实现净利润的30％－50％用于股利分配，2000年度未分配利润用于新材料产品的开发，不再用于分配；分配主要采用派发现金的形式；具体分配办法将根据公司当时情况而定。
六．监事会报告
1．会议召开情况
本年度，公司监事会召开了四次会议：2000年2月12日召开了第二届监事会第八次会议，审议通过了1999年度监事会工作报告；2000年5月12日召开了第二届监事会第九次会议，审议通过了公司监事会换届选举的议案；2000年6月12日召开了第三届监事会第一次会议，一致同意成泽荣继续当选公司监事会召集人；2000年8月12日召开了第三届监事会第二次会议，审议通过了公司2000年度中期报告正文及摘要。相关信息分别刊登在次日的《中国证券报》和《证券时报》上。
2．监事会对相关事项发表的意见：
⑴公司监事会认为，本公司在报告期内的运作符合法律、法规、公司章程，建立了较为完善的内部控制制度。
⑵北京兴华会计师事务所对公司出具的2000年度审计报告，真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
⑶公司报告期内对配股募集资金使用非常慎重，除收购北方铜业有限公司项目按计划进行并取得预期效益外，其余项目暂缓进行，资金按相关法规存放，如变更投资项目，将按程序提交股东大会通过。
⑷公司董事、监事及高级管理人员在执行公务时，没有违反法律法规的行为；本年度内关联交易符合公平公正的原则，没有损害股东权益或造成公司资产流失。
七．重要事项
㈠报告期内本公司无重大诉讼、仲裁事项。
㈡报告期内本公司无公司、公司董事及高级管理人员受监管部门处罚的情况。
㈢报告期内有部分董事、监事和高管人员因故变动,详情见《董事会报告》中“ 公司管理层及员工情况”。
㈣报告期内，利用配股募集资金收购了葫芦岛北方铜业有限公司，于2000年6月30日完成，计划投资84,415,300元，实际使用75,742,352元。收购后，达到预期目的，不仅改善了本公司产品结构，而且实现净利润474.11万元。
㈤重大关联交易事项
1、采购与销售发生的关联交易
⑴本公司与葫芦岛锌厂签有《关于葫芦岛锌厂向葫芦岛锌业股份有限公司供应辅助材料协议书》，葫芦岛锌厂以高于成本价2％的价格供应本公司碳化硅砖、炉体材料及其他加工辅助材料,1999年和2000年此项交易额分别为156,229,277.12元和187,349,292.11元。
⑵本公司通过葫芦岛锌厂进出口总公司出口锌制品，1999年出口锌锭7.723万吨,出口交易额为80,349.80万元；出口电锌2.55万吨, 出口交易额为24,159.71万元；出口锌粉154吨, 出口交易额为158.80万元。2000年出口锌锭8.77万吨,出口交易额为87,131.86万元；出口电锌3.02万吨, 出口交易额为30,965.98万元。
⑶本公司与葫芦岛锌厂签有《生产水、电、汽、煤气供应协议书》，葫芦岛锌厂以成本价加2％的管理费供应本公司生产用水、电、汽、煤气等，1999年和2000年本公司分别向葫芦岛锌厂支付此项费用350,073,623.29元和340,291,581.75元；
⑷本公司2000年以市场价从葫芦岛东方铜业有限公司购买硫酸（92.5％ ）8.81万吨,交易额1,810.95万元；以市场价向葫芦岛锌厂销售中块煤等材料1,809.83万元,以市场价向葫芦岛东方铜业有限公司销售重油等材料480.00万元。
2．提供劳务发生的关联交易
⑴本公司与葫芦岛锌厂签有《关于葫芦岛锌厂向葫芦岛锌业股份有限公司提供检修、运输、检斤、化验服务的协议书》，葫芦岛锌厂以成本价加10％的管理费提供本公司检验检斤、维修等劳务，1999年和2000年本公司分别向葫芦岛锌厂支付此项费用49,467,445.90元和52,096,290.49元。
⑵葫芦岛锌厂为本公司提供产品的机车、装卸等服务，1999年和2000年本公司按市场价分别支付其劳务费3,943,992.50元和5,473,282.30元。
3． 债务往来、担保等事项发生的关联交易
⑴由于资金紧张,葫芦岛锌厂、葫芦岛锌厂进出口总公司、沈阳有色金属加工厂、葫芦岛渤海稀贵金属有限公司和辽宁渤海有色金属进出口有限公司2000年占用本公司资金，依据占用方和被占用方签订的《协议书》，被占用方依据月平均占用额，采用银行同期贷款利率计算资金占用利息，2000年本公司应向上述单位收取资金占用利息36,769,836.66元。
⑵本公司由葫芦岛锌厂作为担保单位，向中信实业银行等两家金融机构借款152,400,000.00 元（其中短期借款87,900,000.00 元，一年内到期的长期借款14,500,000.00元，长期借款50,000,000.00元）。
由葫芦岛锌厂进出口总公司作为担保单位，向中国光大银行大连站前支行借款100,000,000.00 元（短期借款）。
由葫芦岛东方铜业有限公司作为担保单位，向招商银行沈阳分行等两家金融机构借款94,000,000.00 元（其中短期借款85,000,000.00 元，长期借款9,000,000 元）。
㈥上市公司与控股股东在人员、资产、财务上的“三分开”情况
1．在人员方面，公司在劳动、人事及工资管理等方面实现独立。总经理、副总经理及高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位领取报酬和担任重要职务。
2．在资产方面，本公司目前拥有独立的生产体系；辅助生产系统和配套设施、工业产权、商标、专利技术等无形资产仍由控股股东拥有，但本公司与其分别签订了相应的《使用协议》或《使用许可合同》；本公司基本拥有独立采购和销售系统，但在部分辅助材料采购，在锌精矿进口和锌制品的出口等方面，仍通过葫芦岛锌厂和葫芦岛锌厂进出口公司，也相应签订了《协议》。
3．在财务方面，本公司设有独立的财务部门，并建立了会计核算体系和财务管理制度，在银行独立开户。
㈦报告期内公司无重大托管、承包、租赁其它公司资产或其它公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。
㈧本公司继续聘任北京兴华会计师事务所有限责任公司为公司的审计机构。
㈨报告期内，公司无其它重大合同事项。
八．财务报告
㈠审计报告
公司财务报告经北京兴华会计师事务所有限责任公司注册会计师王全洲、谭红旭审计,并以(2001)京会兴字第126号文，出具了无保留意见的审计报告。
㈡会计报表（附后）
九．公司的其他有关资料
1. 公司变更注册登记日期：2000年6月22日；地点：葫芦岛市
2. 企业法人营业执照注册号：24065435
3. 税务登记号码：21140312076702X
4. 公司未流通股票托管机构：深圳证券登记有限公司
5. 公司聘请的会计师事务所名称：北京兴华会计师事务所有限责任公司
6. 公司聘请的会计师事务所办公地：北京西城区阜城门外大街2号万通新世界广场
十．备查文件目录
1、 载有董事长亲笔签名的年度报告文本；
2、 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表；
3、 载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告正本；
4、 报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正文及公告原稿；
5、 公司章程
葫芦岛锌业股份有限公司
2001年3月20日
资产负债表
编制单位：葫芦岛锌业股份有限公司 2000年12月31日 单位：元
资产 1999年度 2000年度
流动资产：
货币资金 200292254.01 228850879.13
短期投资
减：短期投资跌价准备
短期投资净额
应收票据 3336000
应收股利
应收利息
应收帐款 950404367.06 1171313716.28
其它应收款 117394152.38 230271795.33
减：坏帐准备 85423881.56 112126840.93
应收帐款净额 982374637.88 1289458670.68
预付帐款 115707424.91 141089405.55
应收补贴款
存货 520144289.13 684900033.25
减：存货跌价准备 14153418.84 12847202.41
存货净额 505990870.29 672052830.84
待摊费用 16166554.51 10475939.19
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债权投资
其它流动资产
流动资产合计 1820531741.6 2345263725.39
长期投资：
长期股权投资 10000000
长期债权投资
其它长期投资
长期投资合计 10000000
减：长期投资减值准备
长期投资净额 10000000
其中：合并价差
股权投资差额
固定资产：
固定资产原值 2113066445.51 2525406176.33
减：累计折旧 729482519.37 844174110.1
固定资产净值 1383583926.14 1681232066.23
工程物资
在建工程 17306686.5 10650765.32
固定资产清理
待处理固定资产净损失
固定资产合计 1400890612.64 1691882831.55
无形及其它资产：
无形资产
开办费 3291431.55
长期待摊费用
其它长期资产
无形资产及其它资产合计 3291431.55
递延税项：
递延税款借项
资产总计：
资产总计 3221422354.24 4050437988.49
流动负债：
短期借款 614955113.56 638900000
应付票据 233800000 308450000
应付帐款 189795791.41 194279041.69
预收帐款 66602886.9 41127527.14
代销商品款
应付工资
应付福利费 1315215.19 12026223.31
应付股利
应付税金 226151344.73 111095936.75
其它应交款 321469.41 3656917.9
其它应付款 37025058.06 39936906.78
应付短期债券
预提费用 1712435.88 3139895.88
一年内到期的长期负债 14500000 16500000
其它流动负债
职工奖励及福利基金
流动负债合计 1386179315.14 1369112449.45
长期负债：
长期借款 7500000 102000000
应付债券
长期应付款
住房周转金
其它长期负债
长期负债合计 7500000 102000000
递延税项：
递延税项贷款
负债合计：
负债合计 1393679315.14 1471112449.45
少数股东权益：
少数股东权益
股东权益：
股本 615000000 881098771
资本公积金 641027607.26 775922695.26
盈余公积 242664794.92 305419615.35
其中：公益金 82951809.07 103870082.55
未确认的外资损失
未分配利润 329050636.92 616884457.43
外币报表折算差额
股东权益合计 1827743039.1 2579325539.04
负债和股东权益总计：
负债和股东权益总计 3221422354.24 4050437988.49
现金流量表
编制单位：葫芦岛锌业股份有限公司 2000年度 单位：元
项目 2000年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
金 2886611785.59
收取的租金 30114488.22
收到的增值税销项税款和退回
的增值税款
收到的除增值税以外的其它税
费返还
收到的其它与经营活动有关的
现金 2455066.13
经营活动产生的现金流入小计 2919181339.94
购买商品、接受劳务支付的现
金 2410189385.15
经营租赁所支付的现金 34653023.44
支付给职工以及为职工支付的
现金 109456418.99
支付的增值税款 197925834.83
支付的所得税款 149150000
支付的除增值税、所得税以外
的其它税费 14299917.7
支付的其它与经营活动有关的
现金 87248894.2
经营活动产生的现金流出小计 3002923474.31
经营活动产生的现金流量净额 -83742134.37
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
分得股利或利润所收到的现金
取得债券利息收入所收到的现
金
处置固定资产、无形资产和其
它长期资产而收回的现金净额
收到的其它与投资活动有关的
现金 409060.61
投资活动产生的现金流入小计 409060.61
购建固定资产、无形资产和其
它长期资产所支付的现金 46239266.88
权益性投资所支付的现金
债权性投资所支付的现金
支付的其它与投资活动有关的
现金
投资活动产生的现金流出小计 46239266.88
投资活动产生的现金流量净额 -45830206.27
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收权益性投资所收到的现金 288673946.5
其中：子公司吸收少数股东权
益性投资收到的现金
发行债券所收到的现金
借款所收到的现金 1291600000
收到的其它与筹资活动有关的
现金
筹资活动产生的现金流入小计 1580273946.5
偿还债务所支付的现金 1332452894.71
发生筹资费用所支付的现金 4166119.56
分配股利或利润所支付的现金 26694000
其中：子公司支付少数股东的
股利
偿付利息所支付的现金 58200269.47
融资租赁所支付的现金
减少注册资本所支付的现金
其中：子公司依法减资支付给
少数股东的现金
支付的其它与筹资活动有关的
现金 629697
筹资活动产生的现金流出小计 1422142980.74
筹资活动产生的现金流量净额 158130965.76
四、汇率变动对现金的影响：
汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额：
现金及现金等价物净增加额 28558625.12
附注：
1、 不涉及现金收支的投资和筹
资活动：
以固定资产偿还债务
以投资偿还债务
以固定资产进行长期投资
以存货偿还债务
融资租赁固定资产
2、 将净利润调节为经营活动的
现金流量：
净利润 418365469.54
加：少数股东损益
购并利润
计提的坏帐准备或转销的坏帐 26721834.48
固定资产折旧 112883331.88
无形资产及其他资产摊销
待摊费用的减少（减增加）
预提费用的增加（减减少） 7100476.05
处置无形资产、固定资产和其
它长期资产的损失（减收益）
固定资产报废损失
财务费用 42756476.45
投资损失（减收益）
递延税款贷项（减借项）
存货的减少（减增加） -117506006.38
经营性应收项目的减少（减增
加） -675331612.84
经营性应付项目的增加（减减
少） 96472079.89
增值税增加净额
其它 4795816.56
经营活动产生的现金流量净额 -83742134.37
3、 现金及现金等价物净值增加
情况：
货币资金的期末余额 228850879.13
减：货币资金的期初余额 200292254.01
现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 28558625.12
利润及利润分配表
编制单位：葫芦岛锌业股份有限公司 2000年度 单位：元
项目 1999年度 2000年度
一、主营业务收入 2528076855.39 2936355900.13
减：折扣与折让
主营业务收入净额 2528076855.39 2936355900.13
减：主营业务成本 2015413728.25 2308578403.54
主营业务税金及附加 13710205.06 18634255.92
二、主营业务利润 498952922.08 609143240.67
加：其他业务利润 4358210 -1313413
减：存货跌价损失 1445963.08 -1306216.43
营业费用 7598131.54 11964262.49
管理费用 33713523.11 123189947.08
财务费用 60880177.73 16155849.02
三、营业利润 399673336.62 457825985.51
加：投资收益
期货损益
补贴收入
营业外收入 1233618.15 569845.8
以前年度损益调整
减：营业外支出 339047.48 1466839.08
分给外单位利润
四、利润总额 400567907.29 456928992.23
减：所得税 132265779.46 38563522.69
少数股东损益
职工奖励及福利基金
购并利润
加：未确认的投资损失
所得税返还
五、净利润 268302127.83 418365469.54
加：年初未分配利润 100993828.26 329050636.92
盈余公积转入数
年初未分配利润调整
减少注册资本减少的未分
配利润
外币报表折算差额
减：股份公司成立前利润分配
六、可供分配的利润 369295956.09 747416106.46
减：提取法定盈余公积金 26830212.78 41836546.95
提取法定公益金 13415106.39 20918273.48
提取职工奖励福利基金
七、可供股东分配的利润 329050636.92 684661286.03
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积金
应付普通股股利 67776828.6
转作股本的普通股股利
八、未分配利润 329050636.92 616884457.43
