葫芦岛锌业股份有限公司
                     2018年监事会工作报告


    2018年，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规
则》等相关法律、法规的要求，认真履行监事职责，依法行使职权。现将一年来
监事会主要工作情况总结如下：
    一、监事会会议召开情况
    1. 2018年4月19日，公司召开第八届监事会第十一次会议，审议通过了以下
议案：
    （1）《公司2017年度监事会工作报告》。
    （2）《公司2017年年度报告》及《报告摘要》。
    （3）《公司2017年财务决算报告》。
    （4）《公司2017年利润分配预案》。
    （5）《公司内部控制自我评价报告》。
    （6）《公司2017年度计提资产减值准备情况的议案》。
    （7）《2018年申请银行综合授信的议案》。
    （8）《公司2018年开展套期保值业务的议案》。
    （9）《公司会计政策变更的议案》。
    （10）《关于监事会换届选举的议案》。
    （11）《公司2018年度第一季度报告》。
    2. 2018年5月15日，公司第九届监事会第一次会议审议通过了《史衍良先生
为公司第九届监事会召集人的议案》。
    3．2018年6月28日，公司第九届监事会第二次会议审议通过了《关于核销公
司部分应付款的议案》。
    4．2018年8月16日，公司第九届监事会第三次会议审议通过了《公司2018
年半年度报告全文》及《报告摘要》。
   5．2018年10月25日，公司第九届监事会第四次会议审议通过了以下议案
   （1）《公司2018年度第三季度报告全文》及《报告正文》。
   （2）《公司会计政策变更的议案》。

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    6. 2018年12月28日，公司第九届监事会第五会议审议通过了《公司前期会
计差错更正的议案》。
    二、监事会对公司的监督检查情况。
    2018年，公司监事会通过依法列席公司股东大会及董事会会议，了解和掌握
公司生产经营情况，对公司依法运作情况、财务状况、重大决策以及董事、高级
人员履职情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益，进一步促进
了公司的规范化运作。具体情况如下：
    1.公司依法运作情况。
    监事会认为，报告期内公司股东大会和董事会会议决策程序合规，决策事项
合法，公司董事、高级管理人员在履行职务时没有违反国家法律、法规、公司章
程，也没有发生任何损害公司利益和股东权益的情况；董事会严格按照《公司法》、
《证券法》及《公司章程》的有关规定，规定运作，未发现有损害公司利益和股
东利益的情况；公司内部控制体系已基本建立，各项制度有效执行，经营管理风
险得到了有效防范。
    2.检查公司财务情况。
    报告期内，公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了有效的监督、检
查和审核，认为公司财务制度健全、财务结构合理、财务运作规范，财务报告真
实、准确地反映了公司财务状况和经营成果。
    3.公司投资情况
    报告期内，公司董事会审议通过了投资设立全资子公司深圳锌达贸易有限公
司、葫芦岛锌鑫科技有限公司，投资参股子公司辽宁连石检验检测有限公司，上
述投资事项符合公司业务发展的需要，降低融资成本，扩展综合利用业务，有利
于提升公司的综合竞争力。董事会在决策过程中，履行了勤勉尽责的义务，决策
程序合法合规。
    4.公司对外担保及资产收购、出售交易情况。
    （1）报告期内，公司为全资子公司深圳锌达贸易有限公司提供4亿元连带责
任保证担保。监事会认为，公司对外担保事项严格按照相关规定履行审议程序和
信息披露义务，提供担保的对象为合并报表范围内的全资子公司，担保风险可控，
不会损害公司和中小股东的利益。


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    （2）报告期内，公司收购葫芦岛宏跃集团有限公司部分房屋建（构）筑物、
土地使用权、设备类资产，收购价格为人民币14,900万元，该事项经公司董事会、
股东大会批准。监事会认为，公司收购资产程序符合相关法律和《公司章程》的
规定，交易价格合理，不存在内幕交易，没有损害股东权益或造成公司资产流失
的情况。
    （3）报告期内，公司无重大资产出售事项。
    5.关于对《内部控制自我评价报告》的意见：
    公司监事会根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》和
《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的有关规定，本着实事求是、客
观公正的态度，对公司《2018年度内部控制自我评价报告》发表如下意见：
    （1）公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的
基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，
保证了公司正常生产经营工作，合理控制了经营风险。
    （2）公司内部控制流程基本涵盖所有部门、岗位和人员，并针对业务处理
过程中的关键风险控制点，采取了有效措施，并落实到执行、监督等各个环节，
保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。
    综上所述，监事会认为，《公司2018年内部控制自我评价报告》全面、真实、
准确，反映了公司内部控制的实际情况。
    6.公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况。
    按照证监会和深交所的要求，公司严格执行了《内幕信息知情人登记管理制
度》，对公司定期报告等重大事项建立内幕知情人档案。报告期内，公司未发现
内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前，利用内幕信息买卖公司
股票的情况，切实维护了广大投资者的合法利益。
    2019 年，公司监事会将继续严格按照法律法规及《公司章程》等规定，切
实履行监事会职能，充分发挥监督作用，进一步提升公司规范运作水平，促进公
司合法、持续、健康发展。


                                       葫芦岛锌业股份有限公司监事会
                                               2019年4月19日


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