《内幕信息知情人登记管理制度》修订对照表

                 修订前                                     修订后
    第五条 本制度所称内幕信息，是指根          第五条 本制度所称内幕信息，是指《证
据《证券法》第七十五条规定，涉及上市公     券法》所规定的，涉及上市公司的经营、财
司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品     务或者对公司股票及其衍生品种交易的市场
种交易价格有重大影响的尚未公开的信息，     价格有重大影响的尚未公开的信息。包括但
包括但不限于：                             不限于：
    (一) 公司的经营方针和经营范围的重     （一）公司的经营方针和经营范围的重
大变化；                              大变化；
    (二) 公司的重大投资行为和重大的购          （二）公司的重大投资行为，公司在一年
置财产的决定；                          内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分
    (三) 公司订立重要合同，可能对公司的 之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； 押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三
    (四) 公司发生重大债务和未能清偿到 十；
期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿         （三）公司订立重要合同、提供重大担保
责任；；                                   或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、
    (五) 公司发生重大亏损或者重大损失； 权益和经营成果产生重要影响；
    (六) 公司生产经营的外部条件发生的     （四）公司发生重大债务和未能清偿到
重大变化；                            期重大债务的违约情况；
    (七) 公司的董事、三分之一以上监事或        （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
者经理发生变动；董事长或者经理无法履行         （六）公司生产经营的外部条件发生的
职责；                                 重大变化；
    (八) 持有公司百分之五以上股份的股      （七）公司的董事、三分之一以上监事或
东或者实际控制人，其持有股份或者控制公 者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职
司的情况发生较大变化；                 责；
    (九) 公司减资、合并、分立、解散及申     （八）持有公司百分之五以上股份的股东
请破产的决定；                          或者实际控制人持有股份或者控制公司的情
    (十) 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东 况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制
大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效； 的其他企业从事与公司相同或者相似业务的
    (十一) 公司涉嫌犯罪被司法机关立案 情况发生较大变化；
调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌         （九）公司分配股利、增资的计划，公司
犯罪被司法机关采取强制措施；               股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、
    (十二) 公司分配股利或者增资的计划； 解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程
    (十三) 公司股权结构的重大变化；     序、被责令关闭；
    (十四) 公司债务担保的重大变更；            （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东
    (十五) 公司营业用主要资产的查封、扣 大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
押、冻结、抵押、质押、拍卖、出售或者报         （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，
废一次超过该资产的百分之三十；             公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、
    (十六) 公司的董事、监事、高级管理人    高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；         （十二）国务院证券监督管理机构规定
    (十七) 上市公司收购的有关方案，以及 的其他事项。
上市公司尚未公开的并购、重组、定向增发、       可能对上市交易公司债券的交易价格产
重大合同签署等活动； ；                 生较大影响的重大事件
    (十八) 新公布的法律、法规、规章、行     （一）公司股权结构或者生产经营状况
业政策可能对公司产生重大影响；           发生重大变化；
    (十九) 国务院证券监督管理机构认定        （二）公司债券信用评级发生变化；
的对证券交易价格有显著影响的其他重要信       （三）公司重大资产抵押、质押、出售、
息。                                     转让、报废；
                                             （四）公司发生未能清偿到期债务的情
                                         况；
                                             （五）公司新增借款或者对外提供担保
                                         超过上年末净资产的百分之二十；
                                             （六）公司放弃债权或者财产超过上年
                                         末净资产的百分之十；
                                             （七）公司发生超过上年末净资产百分
                                         之十的重大损失；
                                             （八）公司分配股利，作出减资、合并、
                                         分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入
                                         破产程序、被责令关闭；
                                             （九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
                                             （十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公
                                         司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高
                                         级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
                                             （十一）国务院证券监督管理机构规定
                                         的其他事项。
    第六条 本制度所称内幕信息知情人，        第六条 本制度所称内幕信息知情人，
是指《证券法》第七十四条规定的有关人员， 是指《证券法》规定的有关人员，包括：
包括：                                       （一）公司及其董事、监事、高级管理人
    (一)公司的董事、监事、高级管理人员； 员；
    (二)持有公司百分之五以上股份的股东       （二）持有公司百分之五以上股份的股东
及其董事、监事、高级管理人员，公司的实   及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际
际控制人及其董事、监事、高级管理人员； 控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    (三) 可能影响公司股票及其衍生品种      （三）公司控股或者实际控制的公司及其
交易价格的重大事件的收购人及其一致行动   董事、监事、高级管理人员；
人或交易对手方及其关联方，以及其董事、       （四）由于所任公司职务或者因与公司业
监事、高级管理人员；                     务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
  （四）由于所任公司职务可以获取公司有     （五）公司收购人或者重大资产交易方及
关内幕信息的人员；                     其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级
    (五)公司控股的公司及其董事、监事、   管理人员；
高级管理人员；                               （六）因职务、工作可以获取内幕信息的
    (六)会计师事务所、律师事务所、财务   证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、
顾问、保荐机构、资信评级机构、承销的证   证券服务机构的有关人员；
券公司等由于为公司提供服务可以获取公司       （七）因职责、工作可以获取内幕信息的
非公开信息的证券服务机构的从业人员；     证券监督管理机构工作人员；
    (七)国务院证券监督管理机构规定的其       （八）因法定职责对证券的发行、交易或
他人。                                   者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管
理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机
构的工作人员；
    （九）国务院证券监督管理机构规定的
可以获取内幕信息的其他人员。




  葫芦岛锌业股份有限公司董事会
         2020 年 4 月 17 日