《内幕信息知情人登记管理制度》修订对照表
修订前 修订后
第二条 公司董事、监事、高级管理人
第二条 公司董事会是内幕信息的管理
员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不
机构，应保证内幕信息知情人档案真实、准
得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价
确和完整。
格。
第四条 未经董事会批准同意，公司任何
部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉
及公司内幕信息及信息披露的内容。公司董
第四条 公司监事会应当对内幕信息知 事、监事、高级管理人员及各部门、控股子
情人登记管理制度实施情况进行监督。 公司以及公司能够对其实施重大影响的参股
公司等都应做好内幕信息的保密工作，并积
极配合公司做好内幕信息知情人登记管理工
作
第八条 公司应如实、完整填写《葫芦岛
锌业股份有限公司内幕信息知情人档案》(以
下简称“《内幕信息知情人档案》”，详见附件
一)，及时记录、汇总在商议筹划、论证咨询、
合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、
披露等各环节所有内幕信息知情人名单，及
第八条 公司应按照内幕信息知情人的 其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、
备案内容，如实、完整记录内幕信息在公开 内容等信息，供公司自查和相关监管机构查
前的报告、传递、编制、审核、披露等各环 询。内幕信息知情人应当进行确认。公司应
节所有内幕信息知情人名单，以供公司自查 当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定
和相关监管机构的查询。 和要求，对内幕信息知情人买卖本公司证券
的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行
内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用
内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并
依据本制度对相关人员进行责任追究，并在
2 个工作日内将有关情况及处理结果报送辽
宁证监局。
第九条 当内幕信息发生时，知晓该信息
的公司董事、监事、高级管理人员、各部门、
子公司负责人，或其他相关机构、部门负责
第九条 内幕信息知情人的登记，应当
人等内幕信息知情人员应在第一时间告知公
按照一事一记、一事一报的方式，即每份登
司董事会秘书，董事会秘书应及时告知相关
记、报备的内幕信息知情人名单仅涉及一项
知情人各项保密事项和责任，并依据各项法
内幕信息，不同内幕信息涉及的知情人名单
规制度控制内幕信息传递和知情范围。公司
应分别登记或报送。
下属各部门、分公司、控股子公司以及公司
能够对其实施重大影响的参股公司的内幕信
息管理工作参照本制度执行。公司下属各部
门、分公司、控股子公司的负责人为其部门
或子公司信息披露事务管理和报告的第一责
任人。公司能够对其实施重大影响的参股公
司的信息披露事务管理和报告的第一责任人
为公司委派到该参股公司的负责人。前述责
任人应积极配合公司做好内幕信息知情人登
记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人
情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十四条 行政管理部门人员接触到公
司内幕信息的，应当按照相关行政部门的要
求做好登记工作。
公司在内幕信息披露前按照相关法律法
规政策要求需经常性向相关行政管理部门报
送信息的，在报送部门、内容等未发生重大
变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事
项，在同一张表格中登记行政管理部门的名
称，并持续登记报送信息的时间。除上述情
第十四条 公司应当及时补充完善内幕 况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，
信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案 公司应当按照一事一记的方式在知情人档案
自记录之日起，至少保存 10 年。 中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息
的原因以及知悉内幕信息的时间。公司应加
强对内幕信息报送和使用的管理。对于无法
律依据的外部单位年度统计报表等报送要
求，公司应拒绝报送。公司依据法律法规的
要求应当报送的，需要将报送的外部单位相
关人员作为内幕信息知情人登记在案备查。
公司应将报送的相关信息作为内幕信息，并
书面提醒报送的外部单位相关人员履行保密
义务。
第十八条 在内幕信息发生时，公司应通
过与内幕信息知情人签订保密协议、向其送
达禁止内幕交易告知书、向其明确告知本制
度的规定或要求其出具书面承诺函等必要方
第十八条 如果公司内幕信息由于国家 式将涉及的保密义务及违反保密规定的责任
法律、法规、行政规章制度的要求，确实需 等内容告知相关人员。公司定期报告公告之
要向其他方提供的，应在提供之前确认已经 前，财务工作人员不得将公司季度、半年度、
与其签署保密协议或者取得其对相关信息保 年度报表及有关数据向外界泄露和报送。在
密的承诺。 正式公告之前，不得在公司内部非业务相关
部门或个人之间以任何形式进行传播。若依
据相关法律法规需要向有关单位或个人提供
上述财务数据，则应当在第一时间将其作为
内幕信息知情人登记备案。
第十九条 公司内幕信息知情人违反本 第十九条 内幕信息知情人应将载有内
制度，擅自泄露、透漏、传送、报道内幕信 幕信息的文件、软(磁)盘、光盘、录音(像)
息，进行内幕交易，或者建议他人利用内幕 带、会议记录、决议等资料妥善保管，不得
信息进行交易等情形的，给公司造成严重影 借给他人阅读、复制，更不得交由他人代为
响或损失时，公司将视情节轻重，对责任人 携带、保管。内幕信息知情人违反本制度擅
给予批评、警告、记过、罚款、留用察看、 自泄露内幕信息或由于失职导致违反本制
解除劳动合同等处分。 度，给公司造成严重影响或损失时，公司将
视情节轻重，对责任人员给予批评、警告、
记过、降职降薪、留用察看、解除劳动合同
等处分，以及合理的赔偿要求，以上处分可
以单处或并处。中国证监会、深圳证券交易
所等监管部门的处分不影响公司对其处分。
葫芦岛锌业股份有限公司董事会
2021 年 8 月 23 日