葫芦岛锌业股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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葫芦岛锌业股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人许健、主管会计工作负责人张俊廷及会计机构负责人(会计主管人员)陈红姗声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产 7,933,412,016.35 7,282,520,601.18 8.94%
归属于母公司所有者权益 1,615,671,921.56 1,726,047,953.17 -6.39%
股本 1,110,133,291.00 1,110,133,291.00 0.00%
归属于母公司所有者的每股净资产 1.455 1.555 -6.43%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入 876,063,096.37 1,894,993,873.96 -53.77%
归属于母公司所有者的净利润 -112,169,521.61 -55,059,021.59 -103.73%
经营活动产生的现金流量净额 -105,403,429.83 142,429,810.82 -174.00%
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.095 0.13 -173.08%
基本每股收益 -0.10 -0.494 -102.43%
稀释每股收益 -0.10 -0.494 -102.43%
净资产收益率 -6.94% -2.07% -4.87%
扣除非经常性损益后的净资产收益
率
-8.31% -2.04% -6.27%
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
债务重组损益 5,349,458.41
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外
16,980,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -291,967.90
合计 22,037,490.51
非经常性损益项目说明：
根据财政部商务部关于《进口贴息资金管理暂行办法》，本期公司收到葫芦岛市财政局的的进口锌精矿贴息资金1698 万元。
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股葫芦岛锌业股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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报告期末股东总数（户） 251,463
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中冶葫芦岛有色金属集团有限公司 55,506,664 人民币普通股
邓威 2,461,616 人民币普通股
徐秀芳 2,458,500 人民币普通股
联合矿业风险勘探有限公司 2,292,179 人民币普通股
全国社保基金零零五组合 1,889,370 人民币普通股
中国建设银行－工银瑞信精选平衡混合型证
券投资基金
1,576,496 人民币普通股
张泽伟 1,561,338 人民币普通股
陈长清 1,400,000 人民币普通股
DEUTSCHE BANK AKTIENGESELLSCHAFT 1,399,906 人民币普通股
刘奎光 1,200,200 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金期末比年初上升的主要原因是由于应付票据余额增加相应的存款保证金增加。
2、交易性金融资产期末比年初上升的主要原因是，本期公司购入农业银行的开放式基金所致。
3、应收票据期末比年初上升的主要原因是, 本期公司收到客户的应收票据增加，月末没有贴现所致。
4、其他应收款期末比年初余额上升的主要原因是，主要由于往来款项上升所致。
5、可供出售金融资产期末比年初上升的主要原因是，公司持有的对中国平安保险股份有限公司的流通股公允价值变动所致。
6.应付票据期末比年初上升的主要原因是，本期公司为购买锌精矿开出承兑汇票增加所致。
7、预收账款期末比年初上升的主要原因是，子公司集团进出口公司收到客户的预付货款增加所致。
8．应交税费期末比年初下降的主要原因是，本期增值税年末实现留抵3009 万元。
9.其他应付款期末比年初上升的主要原因是，公司对大股东中冶葫芦岛有色金属集团公司的欠款增加所致。
10．未分配利润期末比年初下降的主要原因是，本期产品价格低，造成公司本期亏损所致。
11、营业收入本期比上年减少的主要原因是，产品价格比去年同期大幅下降，造成收入降低。
12. 营业成本本期比上年减少的主要原因是，主要原材料锌精矿的价格比去年同期大幅下降，造成加工成本降低。
13.营业税金及附加本期比上年减少的主要原因是，本期实现增值税留抵导致相应的税金及附加减少。
14.销售费用本期比上年减少的主要原因是，本期公司的运费减少所致。
15．资产减值损失本年比上年减少的主要原因是，本年产品销售价格比去年底回升，计提的存货跌价准备本期冲回所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺
1、公司控股股东中冶葫芦岛有色
金属集团有限公司承诺，其持有
的非流通股股份自改革方案实施
按法定承诺执行。葫芦岛锌业股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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后首个交易日起，在12 个月内
不上市交易或者转让，在禁售期
满后的12 个月内通过深圳证券
交易所挂牌交易出售原非流通股
股份数量占锌业股份股份总数的
比例不超过百分之五，在24 个
月内不超过百分之十。2、参与公
司股权分置改革的其他非流通股
股东承诺，其持有的非流通股股
份自改革方案实施后首个交易日
起，在十二个月内不上市交易或
者转让。
股份限售承诺 无 无
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺 无 无
重大资产重组时所作承诺 无 无
发行时所作承诺 无 无
其他承诺（包括追加承诺） 无 无
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况 亏损
年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动（%）
累计净利润的预计数（万元） -14,500.00 -19,630.00 增长 26.13%
基本每股收益（元/股） -0.1306 -0.1768 增长 26.13%
业绩预告的说明
（1）由于公司一季度亏损，尽管二季度公司主产品锌市场已有好转，但仍可能发生亏损。
（2）本次业绩预告未经过注册会计师预审计。
（3）本业绩预告是根据公司财务部门初步测算做出，具体数据以公司2009 年半年度报告披露
的财务数据为准。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2009 年03 月10
日 公司办公室 实地调研
申银万国证券股份
有限公司 公司生产经营情况
3.5.3 其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用葫芦岛锌业股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：葫芦岛锌业股份有限公司 2009 年03 月31 日 单位：（人民币）元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 996,252,420.20 940,375,378.26 564,457,525.24 531,523,713.24
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 2,000,000.00 2,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00
应收票据 46,301,432.48 46,301,432.48 22,623,697.89 22,623,697.89
应收账款 86,531,105.23 913,996,997.22 50,131,403.33 407,775,342.56
预付款项 957,326,102.60 226,253,859.73 756,831,013.04 252,311,557.51
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 72,431,897.00 72,076,068.33 52,005,765.92 51,649,937.25
买入返售金融资产
存货 1,096,766,632.21 1,096,766,632.21 1,111,887,162.61 1,111,887,162.61
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 3,257,609,589.72 3,297,770,368.23 2,558,936,568.03 2,378,771,411.06
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 7,470,010.00 7,470,010.00 5,078,690.00 5,078,690.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 40,500,000.00 98,500,000.00 40,500,000.00 98,500,000.00
投资性房地产
固定资产 2,574,132,505.10 2,574,123,954.10 2,625,284,101.60 2,625,275,550.60
在建工程 156,698,230.49 156,698,230.49 148,191,479.68 148,191,479.68
工程物资 3,411,842.28 3,411,842.28 3,381,881.33 3,381,881.33
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,436,802,079.27 1,436,802,079.27 1,444,360,121.05 1,444,360,121.05
开发支出
商誉
长期待摊费用葫芦岛锌业股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
5
递延所得税资产 456,787,759.49 456,743,957.03 456,787,759.49 456,743,957.03
其他非流动资产
非流动资产合计 4,675,802,426.63 4,733,750,073.17 4,723,584,033.15 4,781,531,679.69
资产总计 7,933,412,016.35 8,031,520,441.40 7,282,520,601.18 7,160,303,090.75
流动负债：
短期借款 2,841,138,771.46 2,841,138,771.46 2,646,920,790.87 2,646,920,790.87
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 1,250,000,000.00 1,550,000,000.00 870,000,000.00 870,000,000.00
应付账款 774,329,611.10 774,329,611.10 868,459,029.44 868,459,029.44
预收款项 189,736,045.53 47,335,502.09 57,282,006.47 53,281,963.85
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 95,531,920.06 95,531,920.06 102,570,533.81 102,570,533.81
应交税费 -2,143,859.05 -2,102,008.69 -23,442,650.62 -23,397,226.95
应付利息
应付股利
其他应付款 544,706,264.39 513,174,851.42 409,417,443.85 323,218,829.52
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 5,693,298,753.49 5,819,408,647.44 4,931,207,153.82 4,841,053,920.54
非流动负债：
长期借款 553,000,000.00 553,000,000.00 553,000,000.00 553,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 1,798,444.25 1,798,444.25 1,200,614.25 1,200,614.25
其他非流动负债 39,042,340.76 39,042,340.76 39,042,340.76 39,042,340.76
非流动负债合计 593,840,785.01 593,840,785.01 593,242,955.01 593,242,955.01
负债合计 6,287,139,538.50 6,413,249,432.45 5,524,450,108.83 5,434,296,875.55
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,110,133,291.00 1,110,133,291.00 1,110,133,291.00 1,110,133,291.00
资本公积 584,693,346.87 584,693,346.87 582,899,856.87 582,899,856.87
减：库存股
盈余公积 371,807,964.38 371,807,964.38 371,807,964.38 371,807,964.38
一般风险准备葫芦岛锌业股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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未分配利润 -450,962,680.69 -448,363,593.30 -338,793,159.08 -338,834,897.05
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计1,615,671,921.56 1,618,271,008.95 1,726,047,953.17 1,726,006,215.20
少数股东权益 30,600,556.29 32,022,539.18
所有者权益合计 1,646,272,477.85 1,618,271,008.95 1,758,070,492.35 1,726,006,215.20
负债和所有者权益总计 7,933,412,016.35 8,031,520,441.40 7,282,520,601.18 7,160,303,090.75
4.2 利润表
编制单位：葫芦岛锌业股份有限公司 2009 年1-3 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 876,063,096.37 876,063,096.37 1,894,993,873.96 1,894,844,623.96
其中：营业收入 876,063,096.37 876,063,096.37 1,894,993,873.96 1,894,844,623.96
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,014,692,091.38 1,010,629,283.13 2,076,292,638.44 2,076,795,565.22
其中：营业成本 927,936,255.41 927,936,255.41 1,921,821,299.76 1,921,821,299.76
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 322,092.31 313,464.06 17,399,315.97 17,347,067.44
销售费用 3,208,517.16 3,363,981.16 14,308,775.45 14,864,785.45
管理费用 52,261,650.31 52,232,009.66 47,463,585.07 47,461,236.91
财务费用 65,358,793.87 61,178,790.52 75,299,662.19 75,301,175.66
资产减值损失 -34,395,217.68 -34,395,217.68
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
3,000,000.00 3,000,000.00 117,521,143.26 117,521,143.26
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
-135,628,995.01 -131,566,186.76 -63,777,621.22 -64,429,798.00
加：营业外收入 22,372,992.41 22,372,992.41
减：营业外支出 335,501.90 335,501.90 963,538.50 963,538.50
其中：非流动资产处置损失葫芦岛锌业股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-113,591,504.50 -109,528,696.25 -64,741,159.72 -65,393,336.50
减：所得税费用 -9,910,400.00 -9,910,400.00
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-113,591,504.50 -109,528,696.25 -54,830,759.72 -55,482,936.50
归属于母公司所有者的净
利润
-112,169,521.61 -55,059,021.59
少数股东损益 -1,421,982.89 228,261.87
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.10 -0.099 -0.494 -0.05
（二）稀释每股收益 -0.10 -0.494
4.3 现金流量表
编制单位：葫芦岛锌业股份有限公司 2009 年1-3 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
1,367,108,255.74 1,039,433,892.54 2,537,544,527.13 2,088,632,513.68
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
的现金
6,642,623.86 6,628,685.66 20,222,197.93 1,268,599.55
经营活动现金流入小计1,373,750,879.60 1,046,062,578.20 2,557,766,725.06 2,089,901,113.23
购买商品、接受劳务支付的
现金
1,346,851,195.83 1,042,153,874.82 2,152,013,858.95 1,710,923,166.27
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金葫芦岛锌业股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
91,713,951.57 91,713,951.57 98,713,913.45 98,713,913.45
支付的各项税费 13,029,430.77 13,024,375.83 116,546,271.80 116,494,023.27
支付其他与经营活动有关
的现金
27,559,731.26 27,517,035.75 48,062,870.04 48,101,224.14
经营活动现金流出小计1,479,154,309.43 1,174,409,237.97 2,415,336,914.24 1,974,232,327.13
经营活动产生的现金
流量净额
-105,403,429.83 -128,346,659.77 142,429,810.82 115,668,786.10
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,596,815.98 2,596,815.98
取得投资收益收到的现金3,000,000.00 3,000,000.00 117,521,143.26 117,521,143.26
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计3,000,000.00 3,000,000.00 120,117,959.24 120,117,959.24
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
8,583,387.83 8,583,387.83 57,344,905.65 57,344,905.65
投资支付的现金 1,000,000.00 1,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计9,583,387.83 9,583,387.83 57,344,905.65 57,344,905.65
投资活动产生的现金
流量净额
-6,583,387.83 -6,583,387.83 62,773,053.59 62,773,053.59
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 683,627,759.46 683,627,759.46 403,907,040.00 403,907,040.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计683,627,759.46 683,627,759.46 403,907,040.00 403,907,040.00
偿还债务支付的现金 489,409,778.87 489,409,778.87 456,593,256.52 456,593,256.52
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
49,436,267.97 49,436,267.97 59,736,858.57 59,736,858.57
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润葫芦岛锌业股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
9
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计538,846,046.84 538,846,046.84 516,330,115.09 516,330,115.09
筹资活动产生的现金
流量净额
144,781,712.62 144,781,712.62 -112,423,075.09 -112,423,075.09
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额32,794,894.96 9,851,665.02 92,779,789.32 66,018,764.60
加：期初现金及现金等价物
余额
59,435,673.61 26,523,713.24 14,770,274.95 32,476,798.57
六、期末现金及现金等价物余额92,230,568.57 36,375,378.26 107,550,064.27 98,495,563.17
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
