证券代码：000751           证券简称：锌业股份         公告编号：2022-039




                      葫芦岛锌业股份有限公司

                相关主体关于本次非公开发行股票

              摊薄即期回报采取填补措施承诺的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责

任。

    重要内容提示：
   本次非公开发行 A 股股票方案尚需获得公司股东大会的审议通过及中国证券
监督管理委员会的核准。本次非公开发行 A 股股票方案能否获得相关的批准或核
准，以及获得相关批准或核准的时间存在不确定性。
    葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称“公司”）拟非公开发行股份（以下简称
“本次发行”）。根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权
益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健
康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）以及《关于首发及再融资、重大资产重
组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）的相关要求，
公司就本次发行事项对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并结合实际情况提
出了填补回报的相关措施，公司控股股东、实际控制人、全体董事、高级管理人
员对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了相关承诺，具体措施及相关主体
的承诺情况如下：
    一、控股股东、实际控制人对公司填补回报措施能够得到切实履行的相关
承诺
    为确保本次发行填补回报措施的切实履行，维护公司及其全体股东的合法权
益，作为公司的控股股东、实际控制人承诺如下：

    1、本公司/本人不会越权干预上市公司的经营管理活动，不会侵占上市公司
利益。

    2、本公司/本人若违反上述承诺给葫芦岛锌业股份有限公司或者其股东造成
损失的，本公司/本人将依法承担补偿责任。

    3、自本承诺出具日至公司本次非公开发行股票实施完毕前，若中国证监会
作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中
国证监会该等规定时，本公司/本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具
补充承诺。


    二、公司董事、高级管理人员关于本次发行股票摊薄即期回报采取填补措
施的承诺
    葫芦岛锌业股份有限公司的董事、高级管理人员应忠实、勤勉地履行职责，
维护公司和全体股东的合法权益。为了确保公司制定的关于非公开发行股票摊薄
即期回报采取的填补回报措施能够得到切实履行，公司全体董事、高级管理人员
作出承诺如下：
    1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采
用其他方式损害公司利益；
    2、本人承诺对职务消费行为进行约束；
    3、本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动；
    4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的
执行情况相挂钩；
    5、如公司未来实施股权激励方案，本人承诺股权激励方案的行权条件与公
司填补回报措施的执行情况相挂钩；
    6、本承诺函出具日后，如中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等证
券监管机构就填补回报措施及其承诺作出另行规定或提出其他要求的，本人承诺
届时将按照最新规定出具补充承诺；
    7、作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行
上述承诺，本人同意按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所等证券监管
机构按照其发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。
    特此公告。
葫芦岛锌业股份有限公司
      2022 年 11 月 4 日