葫芦岛锌业股份有限公司
                         2022年监事会工作报告


    2022年，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《上市规则》及《公司
章程》《监事会议事规则》等相关法律、法规的要求，谨慎、认真地履行了自身
职责，依法独立行使职权，对公司经营情况、财务状况等事项进行了有效地监督,
较好地维护了公司和全体投资者尤其是中小投资者的合法权益，促进公司规范运
作和健康发展。现将本年度主要工作情况报告如下：
    一、监事会会议召开情况
  会议届次          召开日期         审议通过的议案

                                     1.《公司 2021 年度监事会工作报告》
                                     2.《公司 2021 年年度报告》及《报告摘要》
                                     3.《公司 2021 年财务决算报告》
第十届监事会                         4.《公司 2021 年利润分配预案》
               2022 年 3 月 31 日
  第六次会议                         5.《公司内部控制自我评价报告》
                                     6.《公司 2021 年度计提资产减值准备情况的议案》
                                     7.《2022 年申请银行综合授信的议案》
                                     8.《关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案》

第十届监事会
               2022 年 4 月 25 日    《公司 2022 年度第一季度报告》
  第七次会议
第十届监事会
               2022 年 7 月 28 日    《选举公司第十届监事会召集人的议案》
  第八次会议
第十届监事会
               2022 年 8 月 23 日    《公司 2022 年半年度报告全文》及《报告摘要》
  第九次会议
第十届监事会
               2022 年 10 月 21 日   《公司 2022 年第三季度报告》
  第十次会议




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                                    1.《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》
                                    2.《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》
                                    3.《关于公司 2022 年非公开发行 A 股股票预案的议案》
                                    4.《关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析
                                    报告的议案》
                                    5.《关于公司与葫芦岛宏跃集团有限公司签署<附条件生效
                                    的股份认购协议>的议案》
第十届监事会
               2022 年 11 月 4 日   6.《关于本次非公开发行股票构成关联交易的议案》
第十一次会议
                                    7.《关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施
                                    和相关主体承诺的议案》
                                    8.《关于制定<公司股东回报规划（2022 年度至 2024 年度）>
                                    的议案》
                                    9.《关于提请股东大会批准葫芦岛宏跃集团有限公司免于以
                                    要约方式增持公司股份的议案》
                                    10.《关于设立本次非公开发行募集资金专用账户的议案》




    二、监事会对公司的监督检查情况。
    2022 年，公司监事会通过依法列席公司股东大会及董事会会议，了解和掌
握公司生产经营情况，对公司依法运作情况、财务状况、重大决策以及董事、高
级人员履职情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益，进一步促
进了公司的规范化运作。具体情况如下：
    1.公司依法运作情况
    2022 年，监事会对公司股东大会和董事会的召集召开程序、表决情况进行
了监督，对决议的执行情况进行了检查。监事会认为：报告期内，公司重大事项
决策程序合法；董事会认真执行了股东大会的各项决议；公司运作规范，未发现
公司董事、高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律法规以及《公司章
程》等规定或损害公司及股东利益的行为。
    2.检查公司财务情况
    公司监事会结合本公司实际情况，对公司及的财务情况进行了检查，强化了
对公司财务工作的监督。监事会认为：公司严格执行了《会计法》和《企业会计
准则》等法律法规，财务制度健全，内部运作规范，财务运作规范。公司 2022
年度财务报告真实、准确、完整地反映了公司财务状况和经营成果，容诚会计师
事务所（特殊普通合伙）对公司 2022 年度财务情况进行了审计，出具了标准无

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保留意见的审计报告。
    3.公司对外担保及资产收购、出售交易情况
    报告期内，公司股东大会审议通过了公司为全资子公司深圳锌达贸易有限公
司融资 5 亿元提供连带责任保证担保；为大连锌达供应链管理有限公司提供融资
额度不超过 5 亿元提供连带责任保证担保；为葫芦岛宏跃北方铜业有限责任公司
向银行等金融机构申请贸易融资额度不超过人民币 5 亿元提供担保的事项。监事
会认为，公司对外担保事项严格按照相关规定履行审议程序和信息披露义务，提
供担保的对象为合并报表范围内的全资子公司，担保风险可控，不会损害公司和
中小股东的利益。
    4. 对公司重大事项的监督情况
    报告期内，监事会对公司非公开发行 A 股股票方案相关事项进行了审核。
监事会认为：公司本次非公开发行股票的相关文件的编制和审议程序符合法律、
法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项，相关文件所披露的信息真实、
准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。此次发行事宜有
利于公司长期可持续发展，不存在损害公司及中小股东合法权益的情形。
    5.关于对《公司内部控制自我评价报告》的意见
    公司监事会根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》和《深
圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的有关规定，本着实事求是、客观公
正的态度，对公司《2022 年度公司内部控制评价报告》发表如下意见：
    （1）公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的
基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，
保证了公司正常生产经营工作，合理控制了经营风险。
    （2）公司内部控制流程基本涵盖所有部门、岗位和人员，并针对业务处理
过程中的关键风险控制点，采取了有效措施，并落实到执行、监督等各个环节，
保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。
    综上所述，监事会认为，《公司 2022 年内部控制评价报告》全面、真实、准
确，反映了公司内部控制的实际情况。
    6.公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    按照证监会和深交所的要求，公司严格执行了《内幕信息知情人登记管理制


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度》，对公司定期报告等重大事项建立内幕知情人档案。报告期内，公司未发现
内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前，利用内幕信息买卖公司
股票的情况，切实维护了广大投资者的合法利益。
    三、2023 年度监事会工作计划
    2023 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《《深圳证券交易
所股票上市规则》《主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《监事会
议事规则》等制度要求，依法列席公司董事会和股东大会，认真履行监督职责，
督促公司规范运作，扎实做好职责范围内的各项工作，充分发挥监事会的作用，
维护和保障公司、股东利益。




                                           葫芦岛锌业股份有限公司监事会
                                                        2023 年 4 月 27 日




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