四川方向光电股份有限公司 2009 年第三季度季度报告全文
四川方向光电股份有限公司2009年第三季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2所有董事均已出席董事会，没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3公司董事长李凯先生、财务负责人及会计机构主管钟家惠女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司董事长李凯先生、财务负责人及会计机构主管钟家惠女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
2009.9.30
2008.12.31
增减幅度（％）
总资产（元）
876,421,690.64
829,866,691.69
5.61%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）
-789,042,323.75
-716,952,196.26
-10.06%
股本（股）
305,277,713.00
305,277,713.00
0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）
-2.58
-2.35
-10.06%
2009年7-9月
比上年同期增减（％）
2009年1-9月
比上年同期增减（％）
营业总收入（元）
124,217,297.46
58.93%
339,682,858.89
33.33%
归属于上市公司股东的净利润（元）
-984,132.49
96.42%
-46,744,382.20
33.86%
经营活动产生的现金流量净额（元）
-
-
5,818,005.16
368.08%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）
-
-
0.0191
368.08%
基本每股收益（元/股）
-0.0032
96.42%
-0.15
33.86%
稀释每股收益（元/股）
-0.0032
96.42%
-0.15
33.86%
净资产收益率（%）
0.00%
0.00%
扣除非经常性损益后的净资产收益率（%）
0.00%
0.00%
单位：（人民币）元
非经常性损益项目
年初至报告期末金额
附注
非流动资产处置损益
-167,337.60
合计
-167,337.60
- 1四川方向光电股份有限公司 2009 年第三季度季度报告全文
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户）
26,586
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条件流通股的数量
种类
张明_
2,991,522
人民币普通股
绍兴县新世界置业有限公司
2,243,193
人民币普通股
绍兴市金地置业发展有限公司
1,809,700
人民币普通股
李海茂
1,717,200
人民币普通股
绍兴华通房地产开发有限公司
1,714,700
人民币普通股
绍兴华联进出口有限公司
1,385,533
人民币普通股
郭小薇
1,208,955
人民币普通股
吕世敏
1,206,578
人民币普通股
王静
1,118,888
人民币普通股
边忠德
1,100,000
人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
由于受国家小排量汽车优惠政策的影响，本公司下属鸿翔公司销售收入大幅提升，使公司营业总收入和利润指标都较去年同期有较大幅度上涨，同时，由于公司通过产品结构和销售政策的调整，一方面提高了现在产品的利润空间；另一方面也加速了销售货款和回笼，从而实施现金净流量大幅提升。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1. 报告期内，公司不存在向控股股东或其关联方提供资金的情况，也不存在违反规定程序对外提供担保的情况。
2.报告期内，公司大股东及其一致行动人没有提出或实施股份增持计划。
3.对 2008年度非标准无保留审计意见涉及事项的解决情况：
深圳大华天诚会计师事务所对公司2008年年度报告审计报告出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，对公司持续经营能力存在重大不确定性出具了强调意见。
为提高公司持续经营能力，化解退市风险，2009年公司董事会加快了资产和债务重组的步伐。一是公司于2009年9月1日前完成了与23家金融债权人《债务转移协议书》的签署工作；其二是，公司与上海高远置业集团有限公司《关于重大资产出售暨以新增股份吸收合并上海高远置业（集团）有限公司方案》已于2009年2月23日获得中国证监会并购重组委员会有条件审核通过。公司已于2009年4月27日向中国证监会上报了相关补充材料。目前正在等待中国证监会对公司重大资产重组方案的核准批复。一旦公司的重大资产重组方案获批并成功实施，将全面解决公司面临的持续经营问题。 2四川方向光电股份有限公司 2009 年第三季度季度报告全文
4、公司重大资产重组进展情况
本公司因2004年、2005年、2006年连续三年亏损，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司股票已于2007年5月23日被深圳证券交易所通知暂停上市。2008年3月7日公司披露的2007年年度报告显示，2007年公司实现净利润1659.94万元，公司董事会于2008年3月13日向深圳证券交易所递交了公司股票恢复上市的申请，2008年3月20日深圳证券交易所正式受理。目前公司正按深圳证券交易所的有关要求，提交恢复上市的补充材料。
为化解退市风险，公司加快了与上海高远置业（集团）有限公司的重大资产重组工作步伐。本公司《关于重大资产出售暨以新增股份吸收合并上海高远置业（集团）有限公司方案》于2009年2月23日获得中国证监会并购重组委员会有条件审核通过。公司已于2009年4月27日向中国证监会上报了相关补充材料。按照中国证监会对公司债务重组提出的有关要求，公司于2009年9月1日完成了与23家涉及公司金融债权的相关单位签署《债务转移协议书》等工作，且相关的补充材料已报送中国证监会，目前正在等待中国证监会对公司重大资产重组方案的核准批复。
5、截止本报告期末公司的担保涉诉情况
截止2009年9月30日，公司担保涉诉余额共计人民币97992.405万元，具体情况如下：
单位：万元
序号
原 告
案由
借款主体
单位
担保单位（第2-3-4被告）
起诉标的
是否判决
收到法律
文书时间
四川省
1
招商银行成都营门口支行（成铁执字1390-1转金堂法院执
票据纠纷
方向光电
鸿翔公司2
峨柴公司3
986.30及利息
进入执行
2005.9.27
2006.10.31
2
工行内江分行（2007内民初字第00018号）
借款合同
方向集成
方向光电2
500.00
已判
2007.11
3
华夏银行武侯支行（成铁执字405）
借款合同
液晶公司
方向光电为2
4591.38
进入执行
2005.11.15
4
交通银行成都分行（成铁执字224）
借款合同
方向液晶
方向光电2
2050.00
进入执行
2005.7.22
5
交通银行成都分行（成铁执字225）
借款合同
方向液晶
方向光电2
1436.05
进入执行
2005.8.3
6
工行内江市分行（2007内民初字第00020号）
借款合同
方向液晶
方向光电2
500.00
进入执行
2007.11
7
建行成都市第四支行（成中执字509--4）
借款合同
西藏金珠
方向光电
1900.00及利息
进入执行
2005.7.11
8
国泰君安（川终字27号）
债券代理纠纷
内江强胜公司
方向光电2
800.00
进入执行
2003.4.28
9
中国东方资产管理公司成都办事处（2006内中民初字第
借款纠纷
峨柴集团
方向光电
233.395
已判
2007.11
10
中国建设银行股份有限公司内江分行（2006）川民初字第37
借款合同
方向光电
北泰集团2
5000.00及利息和违约金
进入执行
2006.12.18
3四川方向光电股份有限公司 2009 年第三季度季度报告全文
执行（川执字23号）
11
中国建设银行股份有限公司成都第三支行（2006）川民初字38号2007.3.29执行通知书指定内江执行
借款合同
方向光电
北泰集团2
8499.70及利息和违约金
进入执行
2006.11.15
2007.3.29
12
中国建设银行股份有限公司成都第三支行（2006川民初字40号）
借款合同
方向液晶
鸿翔公司2/方向塑料3/方向集成4/方向光电5/北泰集团/方向科技7
6988.10及利息和违约金
进入执行
2007.1.26
13
中国建设银行股份有限公司成都第三支行(2006成铁执344号)
借款合同
鸿翔
方向光电2/北泰集团3/
1499.99
进入执行
2006.6.2
14
中国建设银行股份有限公司成都第三支行(2006成铁执345号)
借款合同
鸿翔公司
方向光电2/北泰集团3/
2500.00
进入执行
2006.6.2
15
中信实业银行成都分行（2006成铁执字295-3）
保证合同
方向光电
峨柴公司
2100.00
进入执行
2006.5.30
16
中信实业银行成都分行（2006成铁执字296-3）
保证合同
方向光电
鸿翔公司
1050.00
进入执行
2006.5.30
17
中国农行内江分行（2007-04）
借款合同
方向光电
集团公司2
1980.00
进入执行
2007.1.18
18
中国农行内江分行（2007-07）
借款合同
方向光电
集团公司2
1600.00
进入执行
2008.4
19
中国农行内江分行（2007-08）
借款合同
方向光电
集团公司2
2320.00
进入执行
2007.1.18
20
中国农行内江分行（2007-09）
借款合同
方向光电
集团公司2
2600.00
进入执行
2007.1.18
21
中国农行内江分行（2007-10）
借款合同
方向光电
集团公司2
3000.00
进入执行
2007.1.18
22
中国工行内江分行（2007）内民00015
借款合同
峨柴公司
方向担保
2300.00
进入执行
2007.3.16
23
中国工行内江分行（2007）内民00016
借款合同
方向光电
1900.00
进入执行
2007.3.16
24
中国工行内江分行（2007）内民00017
借款合同
鸿翔公司
方向担保
1000.00
进入执行
2007.3.16
25
中国工行内江分行（2007）内民00019
借款合同
方向光电
集团担保
900.00
进入执行
2007.3.16
26
中国银行内江支行（2007-22）
借款合同
方向光电
集团/峨柴/鸿翔/丰顺公司/峨柴配件公司
600.00
进入执行
2007.6.20
27
中国银行内江支行（2007-23）
借款合同
方向光电
鸿翔/方向光电
30.53美元
进入执行
2007.6.20
28
中国银行内江支行（2007-24）
借款合同
方向光电
方向光电/峨柴配件公司/峨柴
2369.00
进入执行
2007.6.20
29
中国银行内江支行（2007-25）
借款合同
方向光电
方向光电/集团
950.00
进入执行
2007.6.20
30
中国银行内江支行（2007-26）
借款合同
方向光电
方向/丰顺公司/峨柴公司
900.00
进入执行
2007.6.20
辽宁省 4四川方向光电股份有限公司 2009 年第三季度季度报告全文
1
华夏银行沈阳盛京支行（沈中民初字99号）
借款合同
北泰电子
方向光电/2
350.00美元
进入执行
2005.5.9
2
华夏银行沈阳盛京支行（沈中民初字225号）
借款合同
北泰电子
方向光电/2
3032.35
进入执行
2005.7.13
3
农行沈阳滨河支行（沈中民初字279号）
借款合同
北泰电子
方向光电/2
1000.00
进入执行
2005.8.12
4
农行沈阳滨河支行（沈中民初字280号）
借款合同
北泰电子
方向光电/2
895.00
进入执行
2005.8.10
5
农行沈阳滨河支行（沈中民初字282号执行号964-966）
借款合同
北泰电子
方向光电/2（2006.10.12收到执行通知）
500.00
进入执行
2005.7.13
6
农行沈阳滨河支行（沈中民初字281号执行号964-967）
借款合同
北泰电子
方向光电/2（2006.10.12收到执行通知）
550.00
进入执行
2005.7.13
7
浦发银行大连分行（成铁执字206号）
借款合同
北泰电子
方向光电/2
1000.00
进入内江执行
2006.3.20
广东省
1
深圳发展银行上步支行
借款合同
深圳民鑫
方向光电2
4450.00及利息
已上诉
2006.12.11
2
华夏银行深圳分行（内执字56-1号）
借款合同
深圳民鑫
方向光电2
700.00
进入执行
2007.7.24
3
兴业银行深圳分行（2007内执字70-1号）
借款合同
方向科技
方向光电2
3749.00含利息
进入执行
2007.7.24
4
中国银行深圳分行（2007深中法执字431号）
借款合同
深圳亚奥
方向光电2
2887.15不含利息
进入执行
2007.3.19
5
兴业银行深圳罗湖支行（2008深中法执字287号）
借款合同
深圳亚奥
方向光电2/深圳中海融资担保3/广州惕威4/张亚林5
1818.00利息
进入执行
2008.3.11
6
兴业银行深圳罗湖支行（2008深福法执字3590号）
借款合同
深圳亚奥
方向光电5/深圳中海融资担保2/广州惕威4/张亚林3
511.00含利息
进入执行
2008.8.6
重庆市
1
上海浦东发展银行重庆北部新区支行（377）
借款合同
方向液晶
方向光电2/峨柴公司3/鸿翔公司4
1655.30
进入执行
2005.8.29
2007.3.12
2
上海浦东发展银行重庆北部新区支行（378）
借款合同
方向液晶
方向光电2/峨柴公司3/鸿翔公司4
2000.00
进入执行
2005.11.7
3
上海浦东发展银行重庆北部新区支行（379）
借款合同
方向液晶
方向光电2
1000.00
进入执行
2005.9.6
4
中信实业银行重庆分行（渝中初726）
押汇
方向液晶
方向光电2
2166.40
进入执行
2006.5.19
5
中信实业银行重庆分行（渝中初727）
押汇
方向液晶
方向光电2
1594.80
进入执行
2006.5.19
6
中信银行重庆高新支行(291)
借款合同
方向液晶
方向光电2
800.00
进入执行
5四川方向光电股份有限公司 2009 年第三季度季度报告全文
北京市
1
中国(北京)进出口银行（北京二中执字357号）
借款合同
方向科技
方向光电2
2014.28及利息
进入执行
2006.3.10
合 计
97992.405
注:
1）、“方向液晶”指方向光电控股子公司—内江方向液晶显示设备有限公司；
2）、“鸿翔公司”指方向光电控股子公司—内江峨柴鸿翔机械有限公司；
3）、“峨柴公司”指方向光电控股子公司—四川峨眉柴油机有限公司；
4）、“方向科技”指方向光电控股子公司—深圳方向科技有限公司；
5）、“北泰集团”指方向光电控股股东—沈阳北泰方向集团有限公司；
6）、“北泰电子”指方向光电控股股东的控股子公司—沈阳北泰电子有限公司；
7）、“方向集成”指方向光电控股子公司—内江方向集成电路有限公司；
8）、“深圳民鑫”指深圳市民鑫实业有限公司；
9）、“西藏金珠”指西藏金珠股份有限公司；
10）、汇率按1：6.82计算。
6、关于第一大股东股权变更事项
因执行辽宁省本溪市中级人民法院以执行裁定书（2009）本执他字第14 号裁定：本公司第一大股东--沈阳北泰方向集团有限公司所持有的本公司2000 万股股份被过户给李天云，沈阳北泰方向集团有限公司所持有的本公司700 万股股份被过户给刘中发。此项股权已在深圳证券登记结算有限责任公司办理完成过户手续。此次股权过户后，沈阳北泰方向集团有限公司持有本公司股权由72000000股变为45000000 股，占公司总股本的14.74 %，仍为本公司第一大股东。
公告详见2009年8月4日《中国证券报》和巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项
承诺内容
履行情况
股改承诺
公司股改方案是以资本公积金向流通股股东每10股定向转增7股，定向转增后，流通股股东获得对价相当于每10股获送3.58股。
公司的股改方案已于2007年8月1日实施完毕。
股份限售承诺
公司全体提出动议的非流通股股东承诺： 自改革方案实施起12个月内不上市交易或转让； 禁售期满后上市交易出售原非流通股股份数量占股份总数的比例在12个月内不超过百分之五、24个月内不超过百分之十
全体非流通股股东履行了法定承诺。 6四川方向光电股份有限公司 2009 年第三季度季度报告全文
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
无
无
重大资产重组时所作承诺
无
无
发行时所作承诺
无
无
其他承诺（含追加承诺）
无
无
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况
亏损
年初至下一报告期期末
上年同期
增减变动（%）
累计净利润的预计数（万元）
-5,300.00
-11,406.27
增长
50-100
基本每股收益（元/股）
-0.1736
-0.3736
增长
50--100
业绩预告的说明
2009年公司将大幅减少亏损。其原因是：1、辽宁省本溪市中级人民法院裁定书（2009）本执他字第14 号裁定的执行。沈阳北泰方向集团有限公司已用2700万股股权抵偿所欠建行沈阳融汇支行的贷款，本公司作为此项贷款的担保方已全额计提预计负债4123万元，从而影响公司损益4123万元。2、公司机械产品生产因受国家重点扶持政策影响，主营业务收入及利润较去年同期均有所增长。
3.5 其他需说明的重大事项
无
3.5.1 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间
接待地点
接待方式
接待对象
谈论的主要内容及提供的资料
2009年07月09日
公司本部
电话沟通
股东、投资者
就公司基本面状况及公司资产重组进展情况进行咨询
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：四川方向光电股份有限公司 2009年09月30日 单位：（人民币）元
期末余额
年初余额
项目
合并
母公司
合并
母公司
流动资产：
货币资金
13,829,582.30
9,496,794.73
14,493,955.75
8,164,066.69
7四川方向光电股份有限公司 2009 年第三季度季度报告全文
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
525,772.55
525,772.55
应收票据
9,813,000.00
15,389,540.00
应收账款
146,708,591.61
130,140,111.51
预付款项
55,877,932.73
24,513,757.59
53,358,066.74
24,513,757.59
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款
160,268,579.73
311,022,213.89
112,450,306.58
266,999,636.63
买入返售金融资产
存货
123,783,440.28
127,534,153.65
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
77,023.50
流动资产合计
510,883,922.70
345,032,766.21
453,891,906.78
299,677,460.91
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
5,891,902.62
82,492,227.46
5,891,902.62
82,492,227.46
投资性房地产
固定资产
238,151,708.86
44,057,283.81
245,859,253.15
45,770,966.38
在建工程
69,664.67
82,023.67
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
121,374,441.72
7,739,298.68
124,080,005.43
7,739,298.68
开发支出
商誉
长期待摊费用
50,050.07
61,600.04
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计
365,537,767.94
134,288,809.95
375,974,784.91
136,002,492.52
资产总计
876,421,690.64
479,321,576.16
829,866,691.69
435,679,953.43
流动负债：
短期借款
1,000,871,601.16
445,390,757.32
1,000,871,601.16
445,390,757.32
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
8四川方向光电股份有限公司 2009 年第三季度季度报告全文
交易性金融负债
应付票据
19,570,000.00
19,570,000.00
应付账款
107,088,326.82
13,126.20
93,511,765.49
13,126.20
预收款项
7,475,608.50
410,082.77
4,626,136.71
410,082.77
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
758,525.61
1,515,772.47
应交税费
-12,961,424.28
-28,361,180.63
-21,793,763.86
-29,248,986.49
应付利息
186,589,295.34
55,732,350.83
114,686,977.08
29,729,322.92
应付股利
181,231.93
181,231.93
181,231.93
181,231.93
其他应付款
153,963,696.01
217,977,167.53
86,495,328.60
151,239,393.85
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
20,000,000.00
20,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计
1,483,536,861.09
691,343,535.95
1,319,665,049.58
597,714,928.50
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
202,942,046.34
202,942,046.34
244,172,046.34
244,172,046.34
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
202,942,046.34
202,942,046.34
244,172,046.34
244,172,046.34
负债合计
1,686,478,907.43
894,285,582.29
1,563,837,095.92
841,886,974.84
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）
305,277,713.00
305,277,713.00
305,277,713.00
305,277,713.00
资本公积
197,613,915.72
197,613,915.72
197,613,915.72
197,613,915.72
减：库存股
专项储备
盈余公积
67,948,162.86
67,948,162.86
93,293,908.15
67,948,162.86
一般风险准备
未分配利润
-1,359,882,115.33
-985,803,797.71
-1,313,137,733.13
-977,046,812.99
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计
-789,042,323.75
-414,964,006.13
-716,952,196.26
-406,207,021.41
少数股东权益
-21,014,893.04
-17,018,207.97
所有者权益合计
-810,057,216.79
-414,964,006.13
-733,970,404.23
-406,207,021.41
负债和所有者权益总计
876,421,690.64
479,321,576.16
829,866,691.69
435,679,953.43
9四川方向光电股份有限公司 2009 年第三季度季度报告全文
4.2 本报告期利润表
编制单位：四川方向光电股份有限公司 2009年7-9月 单位：（人民币）元
本期
上年同期
项目
合并
母公司
合并
母公司
一、营业总收入
124,217,297.46
78,156,873.99
其中：营业收入
124,217,297.46
78,156,873.99
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
166,680,879.77
26,653,988.44
107,279,487.13
9,193,924.07
其中：营业成本
102,010,611.36
62,122,142.89
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
493,351.40
219,938.34
销售费用
6,936,845.82
5,669,066.27
管理费用
18,695,039.51
649,714.34
15,779,607.74
1,688,355.41
财务费用
22,448,380.44
7,504,274.10
23,488,731.89
7,505,568.66
资产减值损失
16,096,651.24
18,500,000.00
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列）
-42,463,582.31
-26,653,988.44
-29,122,613.14
-9,193,924.07
加：营业外收入
-134,443.00
200.00
457.13
减：营业外支出
-41,864,233.52
-41,230,000.00
57,810.00
其中：非流动资产处置损失
-75,509.17
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
-733,791.79
14,576,211.56
-29,179,966.01
-9,193,924.07
减：所得税费用
1,532,393.54
540,148.50
五、净利润（净亏损以“-”号填列）
-2,266,185.33
14,576,211.56
-29,720,114.51
-9,193,924.07
归属于母公司所有者的净利润
-984,132.49
-27,496,871.44
少数股东损益
-1,282,052.84
-2,223,243.07
10四川方向光电股份有限公司 2009 年第三季度季度报告全文
六、每股收益：
（一）基本每股收益
-0.0032
-0.09
（二）稀释每股收益
-0.0032
-0.09
七、其他综合收益
八、综合收益总额
-2,266,185.33
14,576,211.56
-29,720,114.51
-9,193,924.07
归属于母公司所有者的综合收益总额
-984,132.49
14,576,211.56
-27,496,871.44
-9,193,924.07
归属于少数股东的综合收益总额
-1,282,052.84
-2,223,243.07
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：四川方向光电股份有限公司 2009年1-9月 单位：（人民币）元
本期金额
上期金额
项目
合并
母公司
合并
母公司
一、营业总收入
339,682,858.89
254,760,787.99
其中：营业收入
339,682,858.89
254,760,787.99
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
429,787,707.34
49,987,184.72
327,572,052.69
16,444,409.18
其中：营业成本
249,938,245.83
202,950,898.34
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
1,259,404.25
959,855.47
销售费用
14,819,343.30
16,249,993.31
管理费用
49,462,944.64
4,399,926.61
34,338,931.57
-8,176,688.59
财务费用
71,796,429.00
25,240,949.49
71,268,425.72
24,621,097.77
资产减值损失
42,511,340.32
20,346,308.62
1,803,948.28
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列）
-90,104,848.45
-49,987,184.72
-72,811,264.70
-16,444,409.18
11四川方向光电股份有限公司 2009 年第三季度季度报告全文
加：营业外收入
1,332,107.51
200.00
299,415.20
3,000.00
减：营业外支出
-41,011,895.21
-41,230,000.00
933,875.55
400,000.00
其中：非流动资产处置损失
55,212.45
933,875.55
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
-47,760,845.73
-8,756,984.72
-73,445,725.05
-16,841,409.18
减：所得税费用
2,980,221.54
1,587,300.09
五、净利润（净亏损以“-”号填列）
-50,741,067.27
-8,756,984.72
-75,033,025.14
-16,841,409.18
归属于母公司所有者的净利润
-46,744,382.20
-70,681,171.92
少数股东损益
-3,996,685.07
-4,351,853.22
六、每股收益：
（一）基本每股收益
-0.15
-0.23
（二）稀释每股收益
-0.15
-0.23
七、其他综合收益
八、综合收益总额
-50,741,067.27
-8,756,984.72
-75,033,025.14
-16,841,409.18
归属于母公司所有者的综合收益总额
-46,744,382.20
-8,756,984.72
-70,681,171.92
-16,841,409.18
归属于少数股东的综合收益总额
-3,996,685.07
-4,351,853.22
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：四川方向光电股份有限公司 2009年1-9月 单位：（人民币）元
本期金额
上期金额
项目
合并
母公司
合并
母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
258,077,494.85
235,939,197.62
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
4,371,692.92
1,574,228.67
12四川方向光电股份有限公司 2009 年第三季度季度报告全文
收到其他与经营活动有关的现金
22,819,156.34
5,446,855.55
22,338,371.45
5,145,108.48
经营活动现金流入小计
285,268,344.11
5,446,855.55
259,851,797.74
5,145,108.48
购买商品、接受劳务支付的现金
179,844,181.51
175,038,567.97
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
39,662,985.48
1,363,427.88
36,650,596.77
1,549,125.97
支付的各项税费
12,191,128.74
8,966,470.06
支付其他与经营活动有关的现金
47,752,043.22
2,750,699.63
41,366,342.28
7,747,421.58
经营活动现金流出小计
279,450,338.95
4,114,127.51
262,021,977.08
9,296,547.55
经营活动产生的现金流量净额
5,818,005.16
1,332,728.04
-2,170,179.34
-4,151,439.07
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
12,000.00
3,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
12,000.00
3,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
6,152,279.00
9,440,341.00
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
6,152,279.00
9,440,341.00
投资活动产生的现金流量净额
-6,140,279.00
-9,437,341.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
13四川方向光电股份有限公司 2009 年第三季度季度报告全文
取得借款收到的现金
5,000,000.00
5,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
5,000,000.00
5,000,000.00
偿还债务支付的现金
5,000,000.00
5,128,598.49
128,598.49
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
342,099.61
471,904.96
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
5,342,099.61
5,600,503.45
128,598.49
筹资活动产生的现金流量净额
-342,099.61
-600,503.45
-128,598.49
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额
-664,373.45
1,332,728.04
-12,208,023.79
-4,280,037.56
加：期初现金及现金等价物余额
14,493,955.75
8,164,066.69
27,169,888.66
15,941,691.04
六、期末现金及现金等价物余额
13,829,582.30
9,496,794.73
14,961,864.87
11,661,653.48
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
四川方向光电股份有限公司
董事长：李凯
二00九年十月三十日 14
