四川浩物机电股份有限公司                                              二〇二一年度监事会工作报告



                           四川浩物机电股份有限公司
                       二〇二一年度监事会工作报告


      2021年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》以及 《监

事会议事规则》等有关法律法规的相关要求，对公司经营活动、财务状况、
重大决策、定期报告、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履职情
况等认真开展监督工作，勤勉尽职履行监督职责，维护公司及广大股东的
整体利益。现将2021年度公司监事会开展的各项工作报告如下：
      一、二〇二一年度监事会工作情况
      1、监事会会议召开情况
      报告期内，公司监事会召开了5次会议，所有会议的通知、召集、召开
和表决程序等事宜，均符合《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司
章程》的有关规定，具体情况如下：
序
          会议届次              召开日期                        审议通过的议案
号
                                                    1、审议《二〇二〇年度监事会工作报告》

                                                     2、审议《二〇二〇年度财务决算报告》
                                                     3、审议《二〇二〇年度利润分配预案》
 1    八届十八次监事会      2021 年 03 月 30 日
                                                   4、审议《二〇二〇年度内部控制评价报告》
                                                     5、审议《二〇二〇年度报告及其摘要》
                                                      6、审议《关于会计政策变更的议案》
                                                  1、审议《关于签订附条件生效的<盈利预测补偿
                                                         协议之补充协议（二）>的议案》
 2    八届十九次监事会      2021 年 04 月 09 日
                                                  2、审议《关于调整发行股份及支付现金购买资产
                                                     暨关联交易之业绩承诺补偿方案的议案》
                                                  审议《四川浩物机电股份有限公司 2021 年第一季
 3    八届二十次监事会      2021 年 04 月 27 日
                                                              度报告全文及正文》
                                                  审议《四川浩物机电股份有限公司 2021 年半年度
 4   八届二十一次监事会     2021 年 08 月 26 日
                                                                报告全文及摘要》
                                                  审议《四川浩物机电股份有限公司 2021 年第三季
 5   八届二十二次监事会     2021 年 10 月 27 日
                                                                    度报告》
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      2、监事会成员参加其他会议情况
      报告期内，监事会成员列席了公司股东大会会议及董事会会议，对公
司股东大会、董事会的召集、召开程序、决策事项，董事会执行股东大会
决议、管理层执行董事会决议等事项进行了监督，监事会认为2021年公司
法人治理结构完善，公司董事会及管理层均能够严格按照《公司法》、《证
券法》及国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，守法经营，规范运
作，决策程序及决策事项科学、合法。
      2021年，公司董事、高级管理人员能够忠于职守，勤勉尽责，诚实守
信，切实维护公司利益和股东的合法权益。监事会未发现公司董事、高级
管理人员有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益和股东利益的
行为。
      二、监事会对相关事项的审核意见
      1、公司依法运作情况
      报告期内，公司全体监事忠实勤勉，对提交监事会会议审议事项积极
发表意见并形成决议。公司监事会成员列席了董事会会议和股东大会会议，
对公司董事会、股东大会的召集、召开程序、决策程序、董事会对股东大
会决议执行情况、管理层对董事会决议执行情况、公司管理制度执行情况
等进行了监督。
      监事会认为，公司董事会能够严格按照法律法规的规定规范运作，严
格执行了股东大会的各项决议，决策程序合法有效，公司各项管理制度较
为健全并得到了执行。公司董事、高级管理人员勤勉尽责，在执行职务、
行使职权时未发现违反国家法律、法规、公司章程的行为，不存在任何损
害公司利益和全体股东权益的行为。
      2、检查公司财务及定期报告审核情况
      报告期内，监事会对公司的财务制度及财务状况进行了监督、检查，
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并对公司定期报告出具了审核意见。
      监事会认为，公司财务制度健全，财务运作规范，财务状况良好；公
司财务报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，公司定期报
告的编制和审议程序符合法律法规的相关规定，不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
      3、公司关联交易及对外担保情况
      报告期内，根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公
司章程》等有关规定，监事会对公司关联交易事项及对外担保事项进行了
检查、监督。
      监事会认为，公司关联交易均符合公司实际业务需求，定价公允，不
存在损害公司及非关联股东利益的情形，在关联交易事项审议过程中，关
联董事或关联股东均依法进行了回避，审议程序合法合规。公司对外担保
事项均严格按照相关法律法规履行审议程序和信息披露义务，不存在违规
对外担保的情况。
      4、对内部控制自我评价的意见
      公司根据有关法律法规及规范性文件的要求，结合公司实际情况，建
立并不断健全内部控制体系，持续优化内控体系设计并有效执行，确保了
公司各项业务活动的规范运行。监事会审阅了公司《内部控制评价报告》，
认为该报告较为全面、真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况，报
告期公司不存在内部控制重大缺陷和重要缺陷。
      5、监督公司内幕信息知情人登记管理制度情况
      报告期内，监事会对公司内幕信息知情人的登记管理情况进行了监督
和检查。监事会认为，公司严格履行《内幕信息知情人登记管理制度》的
有关规定和要求，并严格按照该制度控制内幕信息知情人员范围，保证了
信息披露的公平性，报告期内公司未发生内幕信息泄露及内幕信息交易等
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情况，切实维护了广大投资者的合法权益。
      三、二〇二二年监事会工作计划
      1、加强监事会自身建设，积极参加监管机构及公司组织的培训，不断
提升履职水平，深入学习监管新政策、新规定，增强责任意识，严格依照
法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等，认真履行职责，更
好地发挥监事会的监督职能。
      2、加强监督检查，积极参加公司董事会、股东大会等重要会议，加强
与董事会、管理层的沟通，督促公司董事和高级管理人员勤勉尽责，深入
开展监督和检查工作，对公司定期报告、对外投资、关联交易等事项进行
监督检查，切实保证决策程序的合法合规。
      3、不断完善公司法人治理结构，督促公司内部控制体系的建设健全和
有效运行，进一步维护全体股东和公司的利益，促进公司持续、健康发展。




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                                                   监    事    会
                                           二〇二二年四月二十八日