中国有色金属建设
股份有限公司
股票简称： 中色股份
股票代码： 000758
2O12 年第三季度报告
二○一二年十月二十六日
中国有色金属建设股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
2012 年第三季度报告
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司第三季度报告未经会计师事务所审计。
公司负责人罗涛、公司总经理王宏前、财务总监宫新勇及会计机构负责人(会计主管人员) 刘依斌声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
本报告期末比上年度期末增减
2012.9.30 2011.12.31
(%)
总资产（元） 14,996,631,791.79 12,548,677,955.17 19.51%
归属于上市公司股东的所有
2,391,419,635.37 2,368,930,590.98 0.95%
者权益（元）
股本（股） 766,656,000.00 766,656,000.00
归属于上市公司股东的每股
3.12 3.09 0.97%
净资产（元/股）
2012 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 3,399,725,709.49 61.69% 8,700,037,945.41 34.43%
归属于上市公司股东的净利
19,797,466.35 -46.61% 89,365,263.15 -46.11%
润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- -1,286,036,827.65 -94.04%
额（元）
每股经营活动产生的现金流
-- -- -1.68 -95.35%
量净额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.026 -45.83% 0.117 -45.83%
稀释每股收益（元/股） 0.026 -45.83% 0.117 -45.83%
加权平均净资产收益率（%） 0.83% -0.9% 3.74% -4.24%
扣除非经常性损益后的加权
0.54% -1.22% 3.11% -4.84%
平均净资产收益率（%）
1
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扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
年初至报告期期末金
项目 说明
额（元）
非流动资产处置损益 3,720,407.62
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照
16,499,367.50
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益 -34,440.00
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 11,059,741.77
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额 -10,327,416.16
所得税影响额 -5,736,296.83
合计 15,181,363.90 --
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常
性损益的项目的说明
项目 涉及金额（元） 说明
2
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（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 137,056
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条 股份种类及数量
股东名称
件股份的数量 种类 数量
中国有色矿业集团有限公司 191,715,356 人民币普通股 191,715,356
万向资源有限公司 59,595,525 人民币普通股 59,595,525
中国银行－易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 8,050,629 人民币普通股 8,050,629
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品
7,451,728 人民币普通股 7,451,728
-005L-CT001 深
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002 深 7,288,945 人民币普通股 7,288,945
中国工商银行－融通深证 100 指数证券投资基金 5,726,813 人民币普通股 5,726,813
中国民生银行－银华深证 100 指数分级证券投资基金 5,234,189 人民币普通股 5,234,189
中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品 3,507,054 人民币普通股 3,507,054
中国工商银行－申万菱信深证成指分级证券投资基金 3,049,403 人民币普通股 3,049,403
中国工商银行－国投瑞银瑞福深证 100 指数分级证券投资基金 2,955,241 人民币普通股 2,955,241
持股 5%以上的股东共有两户，分别为中国有色矿业集团
有限公司和万向资源有限公司，中国有色集团持有
255,620,474 股，其中 63,905,118 股为有限售条件股；万
股东情况的说明
向资源有限公司持有 59,595,525 股，均为无限售条件股
份。本报告期内，其所持本公司股份无变动、质押、冻
结或托管的情况。
三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 2012年9月末 2012年初 变动幅度 变动原因
主要系母公司贸易规模扩大所致，预付款项及存货增加
货币资金 1,052,664,806.26 1,513,015,108.33 -30.43%
所致。
主要系子公司沈冶机械有限公司应收款项账期增加所
应收账款 1,424,755,691.64 1,033,374,012.88 37.87%
致
预付款项 2,233,513,508.99 793,381,651.31 181.52% 主要系母公司贸易规模扩大所致
主要系上年末对中色稀土有限公司投资款因该公司在
其他应收款 390,313,553.04 587,044,993.49 -33.51%
本期内完成工商登记手续而由本科目转出所致。
主要是子公司中色锌业产销比下降以及母公司贸易业
存货 3,548,647,150.29 2,416,946,946.45 46.82%
务规模增加所致。
主要系子公司中色锌业综合回收（二期）和中色泵业有
在建工程 353,130,802.29 138,647,784.58 154.70%
限公司石油化工用隔膜泵二期项目增加所致
工程物资 2,154,539.22 6,208,783.37 -65.30% 主要系在建工程项目领用用于在建工程。
主要系母公司及控股子公司中色泵业当期流动资金借
短期借款 3,344,858,285.25 2,396,916,600.00 39.55%
款增加所致
主要系母公司以商业承兑汇票进行结算业务量增加所
应付票据 1,537,705,099.02 421,775,912.10 264.58%
致。
3
中国有色金属建设股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
主要系本公司之子公司赤峰红烨投资有限公司本年缴
应交税费 -224,490,245.70 -54,623,611.35 310.98% 纳了上年应缴的企业所得税及公司存货增加导致增值
税留抵进项税额增加所致。
主要系本年偿还对中国有色矿业集团有限公司短期融
其他应付款 574,177,084.03 889,201,645.01 -35.43%
资券周转金所致。
一年内到期的非流动 主要系母公司应付中国有色矿业集团有限公司工程周
804,549,000.00 262,500,000.00 206.49%
负债 转金5亿元的长期应付款重分类至本项目所致。
主要系母公司和子公司中色锌业借入的长期借款增加
长期借款 880,590,238.00 420,158,251.00 109.59%
所致。
项目 2012年1-9月 2011年1-9月 变动幅度 变动原因
主要系母公司贸易业务规模扩大所致及中色锌业10万
营业收入 8,700,037,945.41 6,471,868,302.20 34.43%
吨锌投产增加销售所致。
主要系母公司贸易业务规模扩大所致及中色锌业10万
营业成本 7,718,890,421.85 5,328,153,073.95 44.87%
吨锌投产增加销售所致。
主要系子企业广东珠江稀土有限公司及鑫都矿业有限
营业税金及附加 53,616,870.33 85,231,719.64 -37.09%
公司营业税金及附加比上年同期降低。
主要系借款增加高于上年同期导致利息支出大幅增加
财务费用 258,721,649.60 180,922,472.46 43.00%
所致。
资产减值损失 12,052,047.88 37,958,128.96 -68.25% 主要系母公司本期计提存货跌价准备较上年减少所致。
参股子公司Terramin Australia Limited本期计提大额资
投资收益 -8,038,947.96 50,817,538.96 -115.82% 产减值准备，导致公司对其按权益法核算确认的投资收
益大幅减少。
主要系本报告期内有色金属平均价格水平低于上年同
营业利润 140,623,631.70 400,721,070.64 -64.91% 期，导致主营业务毛利低于上年同期，而期间费用高于
上年，同时投资收益较上年大幅减少。
主要系政府补助增加及子企业沈冶机械固定资产处置
营业外收入 38,850,091.75 8,512,101.50 356.41%
收益增加所致。
营业外支出 7,605,014.86 4,981,588.24 52.66% 主要系子企业沈冶机械核销往来损失所致。
利润总额 171,868,708.59 404,251,583.90 -57.48% 主要系本期营业利润大幅下降所致。
所得税费用 34,486,619.08 112,772,717.22 -69.42% 本报告期利润总额较上年同期大幅度降低。
归属于上市公司股东 主要系本报告期利润总额较上年同期大幅下降所致。
89,365,263.15 165,835,355.88 -46.11%
的净利润
经营活动产生的现金 主要系本报告期内存货及预付账款增幅较大所致。
-1,286,036,827.65 -662,767,316.43 94.04%
流量净额
投资活动产生的现金 本报告期较上年同期对外固定资产投资项目及股权投
-54,854,211.41 -282,890,808.60 80.61%
流量净额 资减少所致。
（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4
中国有色金属建设股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
3、日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
4、其他
□ 适用 √ 不适用
（三）公司或持股 5%
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 中 国 有 色 矿 业 集 为增强中色股份公司凝聚力、调动 2006 年 06 月 05 鉴于国资委有
团有限公司 管理层积极性，促进上市公司可持 日 关政策的规定，
续健康稳定发展，在本次股权分置 公司尚不具备
改革方案实施后，在遵循国家相关 制定并实施管
法律法规要求前提下，公司第一大 理层股权激励
股东中国有色集团将支持中色股份 计划的条件。
制定并实施管理层股权激励计划。
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产置换时所作承诺 赤 峰 红 烨 投 资 有 公司全资子公司赤峰红烨投资有限 2010 年 11 月 03 截至 2014 年 截至目前，不存
限公司 公司（以下简称“红烨投资”）在以 日 11 月 9 日 在违背该承诺
其所持内蒙古银都矿业有限公司股 的情形。
权认购的盛达矿业股份有限公司股
份的重组事项中关于发行股份锁定
期的承诺：红烨投资对于本公司认
购上市公司本次发行的股份，12 个
月限售期满后的 24 个月内，减持股
份比例不超过因本次交易而获得的
上市公司股份的 50%。
赤 峰 红 烨 投 资 有 关于银都矿业未来三年利润的承 2010 年 11 月 03 截至 2013 年 截至 2011 年 12
限公司 诺：根据红烨投资及北京盛达振兴 日 12 月 31 日 月 31 日，银都
实业有限公司、王彦峰、王伟(以下 矿业 2011 年实
简称“重组方”)与盛达矿业签订的 现的净利润（扣
《利润补偿协议》，在重组方以所持 除非经常性损
内蒙古银都矿业有限公司 62.96%股 益）为 34,753.26
权（以下简称“置换资产”）认购 ST 万元，实现了承
盛达股权的重组事项完成后，重组 诺人做出的净
方共同承诺在资产认购交易实施完 利 润 不 低 于
毕当年度起三年内（2011 年、2012 21,968.21 万 元
年、2013 年）：置换资产 2011 年度 的 承 诺 。 2012
实现的净利润（扣除非经常性损益） 年和 2013 年的
不低于 21,968.21 万元；置换资产 利润情况尚未
2011 年度与 2012 年度累计实现的 披露，不存在违
净利润（扣除非经常性损益）不低 背该承诺的情
于 43,932.10 万元；置换资产 2011 形。
年度、2012 年度和 2013 年度累计
实现的净利润（扣除非经常性损益）
不低于 77,189.47 万元。若置换资产
自 2011 年起未来三年实际实现净利
润低于上述承诺，重组方将对置换
资产未实现部分以股份方式全额补
偿给 ST 盛达。同时在 2013 年末，
ST 盛达应对置换资产进行减值测
5
中国有色金属建设股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
试，如：置换资产期末减值额/置换
资产作价>补偿期限内已补偿股份
总数/认购股份总数时，则重组方将
另行补偿股份。
赤 峰 红 烨 投 资 有 关于采矿权许可证变更及技改扩能 2010 年 11 月 03 截至 2012 年 截至目前，银都
限公司 事项的承诺：根据北京国友大正资 日 12 月 31 日 矿业已取得生
产评估有限公司出具的《内蒙古银 产规模为 90 万
都矿业有限责任公司采矿权生产规 吨/年的采矿许
模变更对评估结论影响的专项说 可证，技改扩能
明》，置换资产在矿山服务年限内若 项 目 已 于 2012
均按 60 万吨/年的证载生产能力评 年 9 月 27 日通
估，置入资产的评估值为 238,556.60 过验收，该项目
万元，较该次交易置入资产评估作 已取得全部达
价 285,952.70 万元，相差 47,396.10 产手续，同时根
万元。若银都矿业在 2012 年 12 月 据相关部门批
31 日前未能取得变更后采矿权证及 复试生产全部
未能完成技改扩能至 90 万吨/年， 达到设计要求，
重组方承诺上述差额对应的认购股 已具备年采、选
份 62,854,550 股，由威达公司以 1 矿 90 万吨的生
元的价格进行回购，并予以注销。 产能力。承诺人
无违背该承诺
的情况。
中国有色金属建 中色股份及红烨投资承诺：1、将继 2010 年 11 月 03 截至目前，不存
设股份有限公司 续遵循公开、公平、公正的市场定 日 在违背该承诺
和赤峰红烨投资 价原则，以市场公允价格与银都矿 的情形。
有限公司 业进行交易，不利用该类交易从事
任何损害银都矿业及上市公司利益
的行为；2、不利用上市公司第二大
股东的地位及影响谋求在与银都矿
业日常交易方面优于市场第三方的
权利。
发行时所作承诺
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否及时履行 √ 是 □ 否 □ 不适用
未完成履行的具体原
部分承诺仍在履行当中。
因及下一步计划
是否就导致的同业竞
争和关联交易问题作 □ 是 □ 否 √ 不适用
出承诺
承诺的解决期限
解决方式
承诺的履行情况
（四）对 2012 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
6
中国有色金属建设股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
（五）其他需说明的重大事项
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
谈论的主要内容
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
及提供的资料
2012 年 08 月 27 日 公司总部 电话沟通 机构 北京德源安资产管理有限责任公司 公司经营情况
2012 年 08 月 27 日 公司总部 电话沟通 机构 东海证券有限责任公司 公司经营情况
2012 年 08 月 27 日 公司总部 电话沟通 机构 东吴基金管理有限公司 公司经营情况
2012 年 08 月 27 日 公司总部 电话沟通 机构 东兴证券股份有限公司 公司经营情况
2012 年 08 月 27 日 公司总部 电话沟通 机构 方正证券股份有限公司 公司经营情况
2012 年 08 月 27 日 公司总部 电话沟通 机构 工银瑞信基金管理有限公司 公司经营情况
2012 年 08 月 27 日 公司总部 电话沟通 机构 广发基金管理有限公司 公司经营情况
2012 年 08 月 27 日 公司总部 电话沟通 机构 广发证券股份有限公司 公司经营情况
2012 年 08 月 27 日 公司总部 电话沟通 机构 国海富兰克林基金管理有限公司 公司经营情况
2012 年 08 月 27 日 公司总部 电话沟通 机构 国投瑞银基金管理有限公司 公司经营情况
2012 年 08 月 27 日 公司总部 电话沟通 机构 宏源证券股份有限公司 公司经营情况
2012 年 08 月 27 日 公司总部 电话沟通 机构 华夏基金管理有限公司 公司经营情况
2012 年 08 月 27 日 公司总部 电话沟通 机构 汇添富基金管理有限公司 公司经营情况
2012 年 08 月 27 日 公司总部 电话沟通 机构 景顺长城基金管理有限公司 公司经营情况
2012 年 08 月 27 日 公司总部 电话沟通 机构 诺德基金管理有限公司 公司经营情况
2012 年 08 月 27 日 公司总部 电话沟通 机构 日信证券有限责任公司 公司经营情况
2012 年 08 月 27 日 公司总部 电话沟通 机构 山西证券股份有限公司 公司经营情况
2012 年 08 月 27 日 公司总部 电话沟通 机构 银华基金管理有限公司 公司经营情况
2012 年 08 月 27 日 公司总部 电话沟通 机构 国泰君安证券股份有限公司 公司经营情况
2012 年 08 月 27 日 公司总部 电话沟通 机构 中国人寿资产管理有限公司 公司经营情况
2012 年 08 月 27 日 公司总部 电话沟通 机构 中信建投证券股份有限公司 公司经营情况
2012 年 08 月 27 日 公司总部 电话沟通 机构 中银国际证券有限责任公司 公司经营情况
2012 年 08 月 27 日 公司总部 电话沟通 机构 中银基金管理有限公司 公司经营情况
2012 年 08 月 27 日 公司总部 电话沟通 机构 招商证券股份有限公司 公司经营情况
5、发行公司债券情况
是否发行公司债券
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中国有色金属建设股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
□ 是 √ 否
四、附录
（一）财务报表
是否需要合并报表：
√ 是 □ 否 □ 不适用
如无特殊说明，财务报告中的财务报表的单位为：人民币元
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中国有色金属建设股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
1、合并资产负债表
编制单位： 中国有色金属建设股份有限公司 单位： 元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,052,664,806.26 1,513,015,108.33
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 180,906,606.22 181,781,266.49
应收账款 1,424,755,691.64 1,033,374,012.88
预付款项 2,233,513,508.99 793,381,651.31
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 390,313,553.04 587,044,993.49
买入返售金融资产
存货 3,548,647,150.29 2,416,946,946.45
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 8,830,801,316.44 6,525,543,978.95
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 4,716,700.00 5,556,800.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,196,670,489.66 1,231,232,828.02
投资性房地产 525,964,809.13 536,460,986.55
固定资产 2,510,240,377.03 2,639,895,223.06
在建工程 353,130,802.29 138,647,784.58
工程物资 2,154,539.22 6,208,783.37
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,219,530,137.87 1,153,395,870.54
开发支出 640,156.40
商誉 9,302,569.90 9,607,021.75
长期待摊费用 44,079,758.04 53,880,445.78
递延所得税资产 219,595,354.14 176,325,725.25
其他非流动资产 79,804,781.67 71,922,507.32
非流动资产合计 6,165,830,475.35 6,023,133,976.22
资产总计 14,996,631,791.79 12,548,677,955.17
法定代表人：罗涛 公司总经理：王宏前 财务总监：宫新勇 会计主管：刘依斌
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中国有色金属建设股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
1、合并资产负债表-续
编制单位： 中国有色金属建设股份有限公司 单位： 元
项目 期末余额 期初余额
短期借款 3,344,858,285.25 2,396,916,600.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 1,537,705,099.02 421,775,912.10
应付账款 1,297,301,918.97 1,115,701,679.76
预收款项 579,444,025.25 564,920,194.08
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 59,021,780.84 64,110,725.65
应交税费 -224,490,245.70 -54,623,611.35
应付利息 9,983,415.97 10,634,159.02
应付股利 9,864.74 9,864.74
其他应付款 574,177,084.03 889,201,645.01
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 804,549,000.00 262,500,000.00
其他流动负债
流动负债合计 7,982,560,228.37 5,671,147,169.01
非流动负债：
长期借款 880,590,238.00 420,158,251.00
应付债券
长期应付款 1,249,465,041.72 1,757,639,833.36
专项应付款
预计负债 7,424,813.12 7,244,813.12
递延所得税负债 190,157,119.86 190,367,144.86
其他非流动负债 101,278,174.19 99,218,041.69
非流动负债合计 2,428,915,386.89 2,474,628,084.03
负债合计 10,411,475,615.26 8,145,775,253.04
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 766,656,000.00 766,656,000.00
资本公积 365,148,552.98 369,904,280.57
减：库存股
专项储备 36,972,305.89 28,896,210.64
盈余公积 207,499,587.61 207,499,587.61
一般风险准备
未分配利润 1,103,099,405.67 1,090,399,742.52
外币报表折算差额 -87,956,216.78 -94,425,230.36
归属于母公司所有者权益合计 2,391,419,635.37 2,368,930,590.98
少数股东权益 2,193,736,541.16 2,033,972,111.15
所有者权益（或股东权益）合计 4,585,156,176.53 4,402,902,702.13
负债和所有者权益（或股东权益）总计 14,996,631,791.79 12,548,677,955.17
法定代表人：罗涛 公司总经理：王宏前 财务总监：宫新勇 会计主管：刘依斌
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2、母公司资产负债表
编制单位： 中国有色金属建设股份有限公司 单位： 元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 422,029,100.12 771,712,165.94
交易性金融资产
应收票据 40,170,986.00 60,500,000.00
应收账款 562,642,670.08 539,072,678.42
预付款项 1,998,363,224.25 435,926,800.94
应收利息
应收股利
其他应收款 1,052,385,731.84 1,108,853,446.30
存货 972,518,610.67 406,356,038.06
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 5,048,110,322.96 3,322,421,129.66
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,206,473,805.21 2,042,927,014.24
投资性房地产 523,064,977.35 533,484,925.11
固定资产 496,136,717.64 506,754,755.49
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 4,873,476.71 5,137,034.19
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 112,866,710.43 94,113,154.04
其他非流动资产 22,211,938.04 21,980,919.04
非流动资产合计 3,365,627,625.38 3,204,397,802.11
资产总计 8,413,737,948.34 6,526,818,931.77
法定代表人：罗涛 公司总经理：王宏前 财务总监：宫新勇 会计主管：刘依斌
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2、母公司资产负债表-续
编制单位： 中国有色金属建设股份有限公司 单位： 元
项目 期末余额 期初余额
流动负债：
短期借款 2,611,858,285.25 1,480,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 1,386,021,359.40 134,000,000.00
应付账款 228,212,724.06 422,292,132.40
预收款项 299,673,644.72 322,603,230.22
应付职工薪酬 8,325,692.98 9,000,000.00
应交税费 -111,271,941.09 -51,200,995.97
应付利息 9,983,415.97 10,634,159.02
应付股利
其他应付款 176,341,395.40 676,768,799.16
一年内到期的非流动负债 722,250,000.00 182,500,000.00
其他流动负债
流动负债合计 5,331,394,576.69 3,186,597,324.83
非流动负债：
长期借款 671,875,000.00 315,375,000.00
应付债券
长期应付款 1,229,465,041.72 1,737,639,833.36
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,901,340,041.72 2,053,014,833.36
负债合计 7,232,734,618.41 5,239,612,158.19
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 766,656,000.00 766,656,000.00
资本公积 155,585,922.30 155,585,922.30
减：库存股
专项储备
盈余公积 207,499,587.61 207,499,587.61
一般风险准备
未分配利润 73,431,702.74 183,384,632.24
外币报表折算差额 -22,169,882.72 -25,919,368.57
所有者权益（或股东权益）合计 1,181,003,329.93 1,287,206,773.58
负债和所有者权益（或股东权益）总计 8,413,737,948.34 6,526,818,931.77
法定代表人：罗涛 公司总经理：王宏前 财务总监：宫新勇 会计主管：刘依斌
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3、合并本报告期利润表
编制单位： 中国有色金属建设股份有限公司 单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 3,399,725,709.49 2,102,609,374.88
其中：营业收入 3,399,725,709.49 2,102,609,374.88
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 3,386,285,973.28 2,001,652,541.92
其中：营业成本 3,137,385,679.27 1,704,581,974.19
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 15,528,457.72 30,048,299.36
销售费用 51,010,296.24 54,916,765.14
管理费用 104,893,703.75 116,403,790.22
财务费用 83,133,393.56 64,940,679.25
资产减值损失 -5,665,557.26 30,761,033.76
加 ：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 20,691,463.40 26,986,386.96
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 20,691,463.40 26,781,236.28
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 34,131,199.61 127,943,219.92
加 ：营业外收入 21,179,533.23 2,694,331.17
减 ：营业外支出 5,601,346.66 1,803,287.28
其中：非流动资产处置损失 123,076.50 1,168,033.91
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 49,709,386.18 128,834,263.81
减：所得税费用 5,357,133.65 39,265,706.38
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 44,352,252.53 89,568,557.43
其中：被合并方在合并前实现的净利润
归属于母公司所有者的净利润 19,797,466.35 37,081,516.64
少数股东损益 24,554,786.18 52,487,040.79
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.026 0.048
（二）稀释每股收益 0.026 0.048
七、其他综合收益 -12,634,298.12 -17,736,784.04
八、综合收益总额 31,717,954.41 71,831,773.39
归属于母公司所有者的综合收益总额 14,325,958.59 28,327,612.63
归属于少数股东的综合收益总额 17,391,995.82 43,504,160.76
法定代表人：罗涛 公司总经理：王宏前 财务总监：宫新勇 会计主管：刘依斌
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4、母公司本报告期利润表
编制单位： 中国有色金属建设股份有限公司 单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 2,364,351,307.97 1,215,342,299.65
减：营业成本 2,338,054,709.25 1,162,095,206.30
营业税金及附加 777,986.08 745,996.24
销售费用 1,635,964.80 1,289,840.87
管理费用 31,146,065.54 32,900,809.34
财务费用 63,201,300.91 51,946,022.54
资产减值损失 -2,206,311.38 31,069,167.12
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 28,448,359.50 33,954,351.42
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 8,386,623.18 10,905,808.95
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -39,810,047.73 -30,750,391.34
加：营业外收入 380.00
减：营业外支出 31,532.29 1,018,450.32
其中：非流动资产处置损失 4,350.12 939,061.69
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -39,841,200.02 -31,768,841.66
减：所得税费用 -16,978,178.41 -13,778,573.22
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -22,863,021.61 -17,990,268.44
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 -0.030 -0.023
（二）稀释每股收益 -0.030 -0.023
六、其他综合收益 1,584,851.98 355,423.40
七、综合收益总额 -21,278,169.63 -17,634,845.04
法定代表人：罗涛 公司总经理：王宏前 财务总监：宫新勇 会计主管：刘依斌
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5、合并年初到报告期末利润表
编制单位： 中国有色金属建设股份有限公司 单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 8,700,037,945.41 6,471,868,302.20
其中：营业收入 8,700,037,945.41 6,471,868,302.20
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 8,551,375,365.75 6,121,964,770.52
其中：营业成本 7,718,890,421.85 5,328,153,073.95
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 53,616,870.33 85,231,719.64
销售费用 159,338,702.84 167,164,081.04
管理费用 348,755,673.25 322,535,294.47
财务费用 258,721,649.60 180,922,472.46
资产减值损失 12,052,047.88 37,958,128.96
加 ：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -8,038,947.96 50,817,538.96
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -14,117,847.34 50,552,470.47
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 140,623,631.70 400,721,070.64
加 ：营业外收入 38,850,091.75 8,512,101.50
减 ：营业外支出 7,605,014.86 4,981,588.24
其中：非流动资产处置损失 212,961.70 1,668,517.87
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 171,868,708.59 404,251,583.90
减：所得税费用 34,486,619.08 112,772,717.22
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 137,382,089.51 291,478,866.68
其中：被合并方在合并前实现的净利润
归属于母公司所有者的净利润 89,365,263.15 165,835,355.88
少数股东损益 48,016,826.36 125,643,510.80
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.117 0.216
（二）稀释每股收益 0.117 0.216
七、其他综合收益 6,497,791.92 -21,361,906.44
八、综合收益总额 143,879,881.43 270,116,960.24
归属于母公司所有者的综合收益总额 96,029,303.26 158,360,986.09
归属于少数股东的综合收益总额 47,850,578.17 111,755,974.15
法定代表人：罗涛 公司总经理：王宏前 财务总监：宫新勇 会计主管：刘依斌
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6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位： 中国有色金属建设股份有限公司 单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 5,527,594,083.14 3,667,289,029.68
减：营业成本 5,305,242,211.34 3,453,193,293.36
营业税金及附加 3,195,395.36 2,755,749.69
销售费用 5,006,404.36 4,182,460.68
管理费用 96,948,017.37 93,680,011.27
财务费用 184,541,933.10 141,888,984.46
资产减值损失 -807,517.02 33,366,385.74
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 12,939,495.58 59,985,231.70
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -42,278,209.03 13,053,374.10
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -53,592,865.79 -1,792,623.82
加：营业外收入 1,589,880.00 1,134,845.56
减：营业外支出 37,900.10 1,517,831.28
其中：非流动资产处置损失 10,512.12 1,261,937.55
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -52,040,885.89 -2,175,609.54
减：所得税费用 -18,753,556.39 -6,674,032.90
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -33,287,329.50 4,498,423.36
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 -0.043 0.006
（二）稀释每股收益 -0.043 0.006
六、其他综合收益 3,749,485.85 6,618,958.99
七、综合收益总额 -29,537,843.65 11,117,382.35
法定代表人：罗涛 公司总经理：王宏前 财务总监：宫新勇 会计主管：刘依斌
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7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位： 中国有色金属建设股份有限公司 单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 9,214,014,571.98 5,891,283,325.08
收到的税费返还 30,560,827.38 2,945,844.68
收到其他与经营活动有关的现金 116,979,181.96 100,071,725.02
经营活动现金流入小计 9,361,554,581.32 5,994,300,894.78
购买商品、接受劳务支付的现金 9,495,074,025.62 5,392,294,330.74
支付给职工以及为职工支付的现金 449,066,571.65 386,970,843.45
支付的各项税费 408,297,287.95 488,952,620.45
支付其他与经营活动有关的现金 295,153,523.75 388,850,416.57
经营活动现金流出小计 10,647,591,408.97 6,657,068,211.21
经营活动产生的现金流量净额 -1,286,036,827.65 -662,767,316.43
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 47,000,000.00
取得投资收益所收到的现金 36,995,487.22 5,440,068.49
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 510,780.00 2,835,680.49
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 153,414,395.20
投资活动现金流入小计 190,920,662.42 55,275,748.98
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 228,069,969.66 204,107,007.98
投资支付的现金 17,704,904.17 134,059,549.60
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 245,774,873.83 338,166,557.58
投资活动产生的现金流量净额 -54,854,211.41 -282,890,808.60
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 147,000,000.00 278,728.14
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 147,000,000.00 278,728.14
取得借款收到的现金 4,035,383,418.03 3,002,475,521.12
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 20,096,560.85 97,670,525.18
筹资活动现金流入小计 4,202,479,978.88 3,100,424,774.44
偿还债务支付的现金 2,924,120,777.58 1,571,454,314.63
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 377,311,687.25 259,817,417.78
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 43,036,103.09 73,567,320.67
支付其他与筹资活动有关的现金 41,049,580.29 57,231,118.95
筹资活动现金流出小计 3,342,482,045.12 1,888,502,851.36
筹资活动产生的现金流量净额 859,997,933.76 1,211,921,923.08
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -17,012.62 -4,968,543.67
五、现金及现金等价物净增加额 -480,910,117.92 261,295,254.38
加：期初现金及现金等价物余额 1,347,623,326.47 1,017,804,515.52
六、期末现金及现金等价物余额 866,713,208.55 1,279,099,769.90
法定代表人：罗涛 公司总经理：王宏前 财务总监：宫新勇 会计主管：刘依斌
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中国有色金属建设股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位： 中国有色金属建设股份有限公司 单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 6,751,504,302.43 4,676,221,452.55
收到的税费返还 22,367,799.32
收到其他与经营活动有关的现金 56,137,461.76 32,895,585.71
经营活动现金流入小计 6,830,009,563.51 4,709,117,038.26
购买商品、接受劳务支付的现金 7,629,457,583.88 4,885,678,637.04
支付给职工以及为职工支付的现金 56,764,942.69 47,701,673.73
支付的各项税费 36,113,228.00 34,905,543.21
支付其他与经营活动有关的现金 186,250,409.22 673,217,286.76
经营活动现金流出小计 7,908,586,163.79 5,641,503,140.74
经营活动产生的现金流量净额 -1,078,576,600.28 -932,386,102.48
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金 60,392,704.61 70,484,764.28
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 380.00 1,837,450.29
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 414,395.20
投资活动现金流入小计 60,807,479.81 72,322,214.57
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,842,125.46 1,445,170.60
投资支付的现金 65,704,904.17 137,060,196.76
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 67,547,029.63 138,505,367.36
投资活动产生的现金流量净额 -6,739,549.82 -66,183,152.79
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 2,989,383,418.03 2,334,558,921.12
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 2,989,383,418.03 2,334,558,921.12
偿还债务支付的现金 1,960,451,823.65 1,072,741,525.67
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 290,303,274.99 153,495,305.38
支付其他与筹资活动有关的现金 11,089,370.61 6,274,079.78
筹资活动现金流出小计 2,261,844,469.25 1,232,510,910.83
筹资活动产生的现金流量净额 727,538,948.78 1,102,048,010.29
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2,602,031.52 -3,697,425.71
五、现金及现金等价物净增加额 -360,379,232.84 99,781,329.31
加：期初现金及现金等价物余额 725,647,974.17 417,264,634.16
六、期末现金及现金等价物余额 365,268,741.33 517,045,963.47
法定代表人：罗涛 公司总经理：王宏前 财务总监：宫新勇 会计主管：刘依斌
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中国有色金属建设股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
（二）审计报告
审计意见
审计报告正文
董事长：罗涛
董事会批准报送日期：2012 年 10 月 26 日
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