申万宏源证券承销保荐有限责任公司
     关于本钢板材股份有限公司非公开发行 A 股股票持续督导
                         2018 年度保荐工作报告


保荐机构名称：                          被保荐公司简称：
申万宏源证券承销保荐有限责任公司        本钢板材

保荐代表人姓名：张炜                    联系电话：010-88085773

保荐代表人姓名：刘国库                  联系电话：010-88085889



     一、保荐工作概述
               项       目                             工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                       是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次                     无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包                   是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                       是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数           10 次（募集资金到账时间：2018 年 2
                                        月 9 日，上市日及持续督导起始日：
                                                2018 年 3 月 5 日）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息                     是
披露文件一致
4.公司治理督导情况

                                    1
（1）列席公司股东大会次数                             无
（2）列席公司董事会次数                               无
（3）列席公司监事会次数                               无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                                    1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报                   是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情                   无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                                7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意                   无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                                 无
（2）报告事项的主要内容                               无
（3）报告事项的进展或者整改情况                       无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                           无
（2）关注事项的主要内容                               无
（3）关注事项的进展或者整改情况                       无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                  是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                        1次
（2）培训日期                                  2018 年 9 月 13 日
（3）培训的主要内容                    深交所股票上市规则、深交所主板上
                                       市公司规范运作指引等
11.其他需要说明的保荐工作情况                         无


     二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                                   2
           事   项                存在的问题               采取的措施
1.信息披露                                  无               不适用
2.公司内部制度的建立和                      无             不适用
执行
3．“三会”运作                             无             不适用
4.控股股东及实际控制人                      无             不适用
变动
5.募集资金存放及使用                        无             不适用
6.关联交易                                  无             不适用
7.对外担保                                  无             不适用
8.收购、出售资产                            无             不适用
9.其他业务类别重要事项                      无             不适用
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中                    无             不适用
介机构配合保荐工作的情
况
11.其他（包括经营环境、                     无             不适用
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）


       三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                 是否履   未履行承诺的原
                 公司及股东承诺事项
                                                 行承诺    因及解决措施
1、董事、高级管理人员承诺：                        是         不适用
根据中国证监会相关规定对公司填补回报措施能够
得到切实履行作出如下承诺：在任职期间，忠实、勤
勉地履行职责 ，维护公司和全体股东的合法权益，
包括但不限于：1、承诺不无偿或以不公平条件向其
他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公
司利益；2、承诺对职务消费行为进行约束；3、承诺
                                        3
不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费
活动；4、承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的
薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；5、
如果公司将来推出股权激励方案，承诺股权激励方案
的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
2、2018 年参与非公开发行的股东辽宁交通投资有限    是        不适用
责任公司、建信基金管理有限责任公司、北信瑞丰基
金管理有限公司、国寿安保基金管理有限公司承诺：
通过公司非公开发行取得的股份自新增股份上市之
日起 12 个月内不上市交易或转让；在锁定期内，因
本次发行的股份而产生的任何股份也不上市交易或
转让；且在锁定期内，委托人、合伙人不转让其持有
的产品份额或退出合伙。
3、公司控股股东本溪钢铁（集团）有限责任公司及     是        不适用
其股东本钢集团有限公司关于避免与公司同业竞争
的承诺。


     四、其他事项
          报告事项                                说   明
1.保荐代表人变更及其理由                          无
2.报告期内中国证监会和本所
对保荐机构或者其保荐的公司
                                                  无
采取监管措施的事项及整改情
况
3.其他需要报告的重大事项                          无




                                  4
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于本钢板材股份有限
公司非公开发行 A 股股票持续督导 2018 年度保荐工作报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：

                     张炜                    刘国库




                                       申万宏源证券承销保荐有限责任公司

                                                             年   月    日




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