山西华炬律师事务所
关于山西漳泽电力股份有限公司
2019 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 之
法律意见书
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山西华炬律师事务所法律意见书
山西华炬律师事务所
关于山西漳泽电力股份有限公司
2019 年第二次临时股东大会之
法律意见书
[2019]华律字(0122-51)号
致：山西漳泽电力股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股
东大会规则》（以下简称“《规则》”）以及《山西漳泽电力股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，山西华炬律师
事务所（以下简称“本所”）接受山西漳泽电力股份有限公司（以下
简称“公司”）的专项委托，指派安燕晨、李晶律师出席公司 2019 年
第二次临时股东大会，并就本次股东大会的相关事宜进行见证，出具
法律意见书。
本所律师审查了公司提供的与本次股东大会有关的文件，核验了
出席会议人员的资格，并见证了本次股东大会召开的全过程。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件
进行公告，并依法对本所律师在其中发表的法律意见承担责任。
本所律师根据《证券法》的要求，按照中国律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会出具法律意见如下：
一、关于股东大会的召集、召开程序
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1、本次大会的召集
根据公司八届董事会三十二次会议决议，公司董事会决定于2019
年2月1日召开本次股东大会。
公司董事会于2019年1月18日分别在《中国证券报》、《证券日报》、
《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《山西漳泽电力股份有限公司
关于召开2019年第二次临时股东大会的通知》（以下简称“《会议通
知》”）。
公司董事会已就本次股东大会的召开作出决议并于会议召开十五
日以前以公告形式通知了股东。本次股东大会的召集符合《公司法》、
《规则》和《公司章程》的有关规定。
2、本次大会的召开
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司股东
通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票。
2019 年 2 月 1 日上午 9:00，本次股东大会在太原市晋阳街南一条
10 号漳泽电力 13 楼第九会议室召开。由于公司原董事长文生元先生已
辞去董事长职务，公司副董事长曹焰先生出席并主持本次股东大会。
网络投票时间为：2019 年 1 月 31 日—2019 年 2 月 1 日。其中，
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019 年 2
月 1 日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过互联网投票系
统投票的具体时间为：2019 年 1 月 31 日 15:00 至 2019 年 2 月 1 日 15:00
期间的任意时间。
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本次股东大会召开的实际时间、地点与《会议通知》中所告知的
时间、地点一致，副董事长曹焰先生主持本次股东大会符合《公司法》、
《规则》和《公司章程》的有关规定。网络投票时间符合《会议通知》
的要求。
据此，本所律师认为，本次股东大会按照公告的召开时间、召开
地点、参加会议的方式及召开程序进行，符合有关法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的规定。
二、出席股东大会人员的资格
1、出席本次股东大会现场会议的股东和网络投票的股东（或股东
授权代理人）9 人，代表股份 1,753,391,268 股，占公司有表决权总股
份的 56.9849％。
其中：
（1）出席现场会议的股东（或股东授权代理人）3人，代表股份
1,476,680,826股，占公司有表决权总股份的47.9918％。
（2）通过网络投票股东6人，代表股份276,710,442股，占公司有
表决权总股份的8.9930％。
2、通过现场和网络方式出席本次会议的中小投资者共8人，代表
股份286,087,488股，占公司有表决权股份总数的9.2978%。
其中：
（1）通过现场投票的股东2人，代表股份9,377,046股，占公司有
表决权股份总数的0.3048％。
（2）通过网络投票的股东6人，代表股份276,710,442股，占公司
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有表决权股份总数的8.9930％。
经核查验证，本所律师认为，本次股东大会出席会议的股东（或
股东授权代理人）的资格符合有关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》的规定。
3、列席会议的人员
列席本次股东大会的人员包括公司部分董事、监事、高级管理人
员及本所律师。
经本所律师验证，上述与会人员的资格符合有关法律、法规、规
范性文件和《公司章程》的规定，均合法有效。
三、关于本次股东大会的议案
经本所律师见证，本次股东大会未发生股东（或股东授权代理人）
提出新议案的情形。同时，本次股东大会审议并表决了《会议通知》
中载明的全部议案。
四、股东大会的表决程序
1、本次股东大会现场会议就会议通知中列明的提案以记名投票方
式进行了表决，并按有关法律法规和《公司章程》规定的程序进行计
票、监票。
计票人为李晶、李敏；监票人为张薛亮、张红军。
2、本次股东大会网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司
提供了本次网络投票的投票总数的统计数。
3、公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，并对中小投
资者的投票结果进行了单独统计。根据现场投票和网络投票的合并统
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计结果，相关议案表决情况如下：
（1）《关于推选第九届董事会候选人员的议案》；
1.1选举非独立董事
总表决情况：
1.1.1候选人：董事刘文彦
同意股份数:1,476,690,026股
1.1.2候选人：董事赵新炎
同意股份数:1,476,690,026股
1.1.3候选人：董事渠贵君
同意股份数:1,476,690,026股
1.1.4候选人：董事师李军
同意股份数:1,476,690,026股
1.1.5候选人：董事常春
同意股份数:1,476,690,026股
1.1.6候选人：董事赵文阳
同意股份数:1,476,692,126股
中小股东总表决情况：
1.1.1候选人：董事刘文彦
同意股份数:9,386,246股
1.1.2候选人：董事赵新炎
同意股份数:9,386,246股
1.1.3候选人：董事渠贵君
同意股份数:9,386,246股
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1.1.4候选人：董事师李军
同意股份数:9,386,246股
1.1.5候选人：董事常春
同意股份数:9,386,246股
1.1.6候选人：董事赵文阳
同意股份数:9,388,346股
表决结果：通过。
1.2选举独立董事
总表决情况：
1.2.1候选人：独立董事胡俞越
同意股份数:1,476,690,026股
1.2.2候选人：独立董事吕益民
同意股份数:1,476,690,026股
1.2.3候选人：独立董事余春宏
同意股份数:1,476,692,126股
中小股东总表决情况：
1.2.1候选人：独立董事胡俞越
同意股份数:9,386,246股
1.2.2候选人：独立董事吕益民
同意股份数:9,386,246股
1.2.3候选人：独立董事余春宏
同意股份数:9,388,346股
表决结果：通过。
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（2）《关于推选第九届监事会候选人员的议案》；
2.1总表决情况：
2.1.1候选人：监事白秀兵
同意股份数:1,476,692,126股
2.1.2候选人：监事曹贤庆
同意股份数:1,476,690,026股
2.1.3候选人：监事张振平
同意股份数:1,476,690,026股
2.2中小股东总表决情况：
2.2.1候选人：监事白秀兵
同意股份数:9,388,346股
2.2.2候选人：监事曹贤庆
同意股份数:9,386,246股
2.2.3候选人：监事张振平
同意股份数:9,386,246股
表决结果：通过。
（3）《关于修改<公司章程>的议案》。
总表决情况：
同 意 1,467,308,780 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
83.6840％；反对286,082,488股，占出席会议所有股东所持股份的
16.3160％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所
有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
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同意5,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0017％；反对
286,082,488股，占出席会议中小股东所持股份的99.9983％；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
表决结果：通过。
本次股东大会没有对《会议通知》中未列明的事项进行表决，会
议记录及决议均由出席会议的公司股东签名。
经验证，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
经核查，本所律师认为，公司本次股东大会的召集与召开程序符
合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；出席会议的
人员资格合法、有效；本次股东大会未有股东（或股东授权代理人）
提出新议案；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性
文件和《公司章程》的规定，由此作出的本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本一式三份，其中二份由本所提交公司，一份由
本所留档。
（以下无正文）
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