山西华炬律师事务所
关于山西漳泽电力股份有限公司
2019 年 第 五 次 临 时 股 东 大 会 之
法律意见书
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山西华炬律师事务所 法律意见书
山西华炬律师事务所
关于山西漳泽电力股份有限公司
2019 年第五次临时股东大会之
法律意见书
[2019]华律字(0808-45)号
致：山西漳泽电力股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股
东大会规则》（以下简称“《规则》”）以及《山西漳泽电力股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，山西华炬律师
事务所（以下简称“本所”）接受山西漳泽电力股份有限公司（以下
简称“公司”）的专项委托，指派孙智、李鹏雁律师出席公司 2019 年
第五次临时股东大会，并就本次股东大会的相关事宜进行见证，出具
法律意见书。
本所律师审查了公司提供的与本次股东大会有关的文件，核验了
出席会议人员的资格，并见证了本次股东大会召开的全过程。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件
进行公告，并依法对本所律师在其中发表的法律意见承担责任。
本所律师根据《证券法》的要求，按照中国律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会出具法律意见如下：
一、关于股东大会的召集、召开程序
1、本次大会的召集
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根据公司九届董事会六次会议决议，公司董事会决定于2019年8月
8日召开本次股东大会。
公司董事会分别于2019年7月20日在《中国证券报》《证券日报》
《 证 券 时 报 》 《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《山西漳泽电力股份有限公司
关于召开2019年第五次临时股东大会的通知》（以下简称“《会议通
知》”）。
公司董事会已就本次股东大会的召开作出决议并于会议召开十五
日以前以公告形式通知了股东。本次股东大会的召集符合《公司法》、
《规则》和《公司章程》的有关规定。
2、本次大会的召开
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司股东
通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票。
2019 年 8 月 8 日上午 9:00，本次股东大会在太原市晋阳街南一条
10 号漳泽电力 15 楼 1517 会议室召开，公司董事长刘文彦先生出席并
主持本次股东大会。
网络投票时间为：2019 年 8 月 7 日—2019 年 8 月 8 日。其中，通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019 年 8 月
8 日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过互联网投票系统投
票的具体时间为：2019 年 8 月 7 日 15:00 至 2019 年 8 月 8 日 15:00 期
间的任意时间。
本次股东大会召开的实际时间、地点与《会议通知》中所告知的
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时间、地点一致，董事长刘文彦先生主持本次股东大会符合《公司法》、
《规则》和《公司章程》的有关规定。网络投票时间符合《会议通知》
的要求。
据此，本所律师认为，本次股东大会按照公告的召开时间、召开
地点、参加会议的方式及召开程序进行，符合有关法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的规定。
二、出席股东大会人员的资格
1、出席本次股东大会现场会议的股东和网络投票的股东（或股东
授权代理人）9 人，代表股份 1,491,016,126 股，占公司有表决权总股
份的 48.4577％。
其中：
（1）出席现场会议的股东（或股东授权代理人）5人，代表股份
1,489,898,126股，占公司有表决权总股份的48.4214％。
（2）通过网络投票股东4人，代表股份1,118,000股，占公司有表
决权总股份的0.0363％。
2、通过现场和网络方式出席本次会议的中小投资者共5人，代表
股份6,474,146股，占公司有表决权股份总数的0.2104%。
其中：
（1）通过现场投票的股东1人，代表股份5,356,146股，占公司有
表决权股份总数的0.1741％。
（2）通过网络投票的股东4人，代表股份1,118,000股，占公司有
表决权股份总数的0.0363％。
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经核查验证，本所律师认为，本次股东大会出席会议的股东（或
股东授权代理人）的资格符合有关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》的规定。
3、列席会议的人员
列席本次股东大会的人员包括公司的部分董事、监事、高级管理
人员及本所律师。
经本所律师验证，上述与会人员的资格符合有关法律、法规、规
范性文件和《公司章程》的规定，均合法有效。
三、关于本次股东大会的议案
经本所律师见证，本次股东大会未发生股东（或股东授权代理人）
提出新议案的情形。同时，本次股东大会审议并表决了《会议通知》
中载明的全部议案。
四、股东大会的表决程序
1、本次股东大会现场会议就会议通知中列明的提案以记名投票方
式进行了表决，并按有关法律法规和《公司章程》规定的程序进行计
票、监票。计票人为赵开、李鹏雁；监票人为张薛亮、郝少伟。
2、本次股东大会网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司
提供了本次网络投票的投票总数的统计数。
3、根据深圳证券信息有限公司向公司提供的本次会议网络投票
的资料及对现场投票和网络投票合并统计的表决结果，本次股东大会
对下列议案的最终表决结果如下：
（1）《关于追认 2018 年度日常关联交易超额部分的议案》；
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总表决情况：
同意286,196,316股，占出席会议所有股东所持股份的99.9874％；
反对30,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0105％；弃权6,000
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的
0.0021％。
中小股东总表决情况：
同意6,438,146股，占出席会议中小股东所持股份的99.4439％；
反对30,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.4634％；弃权6,000
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0927％。
表决结果：通过
（2）《关于拟发行超短期融资券的议案》；
总表决情况：
同 意 1,490,980,126 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9976％；反对36,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0024％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意6,438,146股，占出席会议中小股东所持股份的99.4439％；
反对36,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.5561％；弃权0股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
表决结果：通过
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（3）《关于拟发行非公开定向债务融资工具的议案》；
总表决情况：
同 意 1,490,980,126 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9976％；反对30,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0020％；
弃权6,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东
所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意6,438,146股，占出席会议中小股东所持股份的99.4439％；
反对30,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.4634％；弃权6,000
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0927％。
表决结果：通过
（4）《关于全资子公司新能源公司所属公司开展融资租赁业务
并为其提供担保的议案》；
总表决情况：
同 意 1,490,980,126 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9976％；反对36,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0024％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意6,438,146股，占出席会议中小股东所持股份的99.4439％；
反对36,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.5561％；弃权0股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的
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0.0000％。
表决结果：通过
（5）《关于全资子公司开展融资租赁业务并为其提供担保的议
案》；
总表决情况：
同 意 1,490,980,126 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9976％；反对36,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0024％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意6,438,146股，占出席会议中小股东所持股份的99.4439％；
反对36,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.5561％；弃权0股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
表决结果：通过
（6）《关于通过融资租赁公司开展融资租赁业务的议案》；
总表决情况：
同 意 1,490,986,126 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9980％；反对30,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0020％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意6,444,146股，占出席会议中小股东所持股份的99.5366％；
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反对30,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.4634％；弃权0股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
表决结果：通过
（7）《关于为全资子公司新能源公司所属公司贷款提供担保的
议案》；
总表决情况：
同 意 1,490,980,126 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9976％；反对36,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0024％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意6,438,146股，占出席会议中小股东所持股份的99.4439％；
反对36,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.5561％；弃权0股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
表决结果：通过
（8）《关于控股子公司王坪发电公司开展融资租赁业务并为其
提供担保的议案》；
总表决情况：
同 意 1,490,986,126 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9980％；反对30,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0020％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
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股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意6,444,146股，占出席会议中小股东所持股份的99.5366％；
反对30,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.4634％；弃权0股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
表决结果：通过
（9）《 关于为控股子公司融资提供担保的议案》；
总表决情况：
同 意 1,490,980,126 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9976％；反对36,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0024％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意6,438,146股，占出席会议中小股东所持股份的99.4439％；
反对36,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.5561％；弃权0股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
表决结果：通过
其中，审议上述第一项议案时，关联股东大同煤矿集团有限责任
公司、山西省人民政府国有资产监督管理委员会回避表决。
本次股东大会没有对《会议通知》中未列明的事项进行表决，会
议记录及决议均由出席会议的公司股东签名。
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经验证，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
经核查，本所律师认为，公司本次股东大会的召集与召开程序符
合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；出席会议的
人员资格合法、有效；本次股东大会未有股东（或股东授权代理人）
提出新议案；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性
文件和《公司章程》的规定，由此作出的本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本一式三份，其中二份由本所提交公司，一份由
本所留档。
（以下无正文）
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