晋控电力：2020年第八次临时股东大会之法律意见书2020-12-29
山西华炬律师事务所
关于晋能控股山西电力股份有限公司
2020 年 第 八 次 临 时 股 东 大 会 之
法律意见书
太原市长风商务区长兴路1号华润大厦T4座34-35层 030000
34-35 / f, building T4, China resources building, no.1 changxing road,
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法律意见书
山西华炬律师事务所
关于晋能控股山西电力股份有限公司
2020 年第八次临时股东大会之
法律意见书
[2020]华律字(1223-7)号
致：晋能控股山西电力股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东
大会规则》（以下简称“《规则》”）以及《晋能控股山西电力股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，山西华炬律师事
务所（以下简称“本所”）接受晋能控股山西电力股份有限公司（以下
简称“公司”）的专项委托，指派安燕晨、余丹律师出席公司 2020 年
第八次临时股东大会，并就本次股东大会的相关事宜进行见证，出具
法律意见书。
本所律师审查了公司提供的与本次股东大会有关的文件，核验了
出席会议人员的资格，并见证了本次股东大会召开的全过程。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文
件进行公告，并依法对本所律师在其中发表的法律意见承担责任。
本所律师根据《证券法》的要求，按照中国律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会出具法律意见如下：
一、关于股东大会的召集、召开程序
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法律意见书
1.本次大会的召集
根据公司九届董事会二十四次会议决议，公司董事会决定于2020
年12月28日召开本次临时股东大会。
公司董事会于2020年12月12日分别在《中国证券报》《证券日报》
《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
刊登了《山西漳泽电力股份有限公司关于召开2020年第八次临时股东
大会的通知》（以下简称“《会议通知》”）。
公司董事会已就本次股东大会的召开作出决议并于会议召开十
五日以前以公告形式通知了股东。本次股东大会的召集符合《公司法》
《规则》和《公司章程》的有关规定。
2.本次大会的召开
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司股东
通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票。
2020 年 12 月 28 日上午 9:00，本次股东大会在太原市晋阳街南
一条 10 号公司 15 楼 1517 会议室召开。公司董事长师李军先生出席
并主持本次股东大会。
网络投票时间为：2020 年 12 月 28 日。其中，通过深圳证券交
易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020 年 12 月 28 日上午
9:15 至 9:25，9：30 至 11：30 和 13:00 至 15:00；通过互联网投票系
统投票的具体时间为：2020 年 12 月 28 日 9:15 至 15:00 期间的任意
时间。
本次股东大会召开的实际时间、地点与《会议通知》中所告知的
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法律意见书
时间、地点一致，董事长师李军先生主持本次股东大会符合《公司法》
《规则》和《公司章程》的有关规定。网络投票时间符合《会议通知》
的要求。
据此，本所律师认为，本次股东大会按照公告的召开时间、召开
地点、参加会议的方式及召开程序进行，符合有关法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的规定。
二、出席股东大会人员的资格
1.出席本次股东大会现场会议的股东和网络投票的股东（或股东
授权代理人）5 人，代表股份 1,478,253,926 股，占公司总股份的
48.0430％。
其中：
（1）出席现场会议的股东（或股东授权代理人）3 人，代表股
份 1,478,243,426 股，占公司总股份的 48.0426％。
（2）通过网络投票股东 2 人，代表股份 10,500 股，占公司总股
份的 0.0003％。
2.通过现场和网络方式出席本次会议的中小投资者共 3 人，代表
股份 3,059,846 股，占公司有表决权股份总数的 0.0994％。
其中：
（1）通过现场投票的股东 1 人，代表股份 3,049,346 股，占公司
有表决权股份总数的 0.0991％。
（2）通过网络投票的股东 2 人，代表股份 10,500 股，占公司有
表决权股份总数的 0.0003％。
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法律意见书
经核查验证，本所律师认为，本次股东大会出席会议的股东（或
股东授权代理人）的资格符合有关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》的规定。
3.列席会议的人员
列席本次股东大会的人员包括公司部分董事、监事、高级管理人
员及本所律师。
经本所律师验证，上述与会人员的资格符合有关法律、法规、规
范性文件和《公司章程》的规定，均合法有效。
三、关于本次股东大会的议案
经本所律师见证，本次股东大会未发生股东（或股东授权代理人）
提出新议案的情形。同时，本次股东大会审议并表决了《会议通知》
中载明的全部议案。
四、股东大会的表决程序
1.本次股东大会现场会议就会议通知中列明的提案以记名投票
方式进行了表决，并按有关法律法规和《公司章程》规定的程序进行
计票、监票。
计票人为安燕晨、赵开；监票人为张薛亮、郝少伟。
2.本次股东大会网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司
提供了本次网络投票的投票总数的统计数。
3.公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，并对中小投
资者的投票结果进行了单独统计。根据现场投票和网络投票的合并统
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法律意见书
计结果，相关议案表决情况如下：
（1）《关于拟发行可续期公司债券的议案》；
总表决情况：
同 意 1,478,253,926 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所
持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 3,059,846 股，占出席会议中小股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
表决结果：通过。
（2）《关于为全资子公司融资提供担保的议案》；
总表决情况：
同 意 1,478,253,926 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所
持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 3,059,846 股，占出席会议中小股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其
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法律意见书
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
表决结果：通过。
（3）《关于为控股子公司融资提供担保的议案》。
总表决情况：
同 意 1,478,253,926 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所
持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 3,059,846 股，占出席会议中小股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
表决结果：通过。
本次股东大会没有对《会议通知》中未列明的事项进行表决，会
议记录及决议均由出席会议的公司股东签名。
经验证，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
经核查，本所律师认为，公司本次股东大会的召集与召开程序符
合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；出席会议的
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法律意见书
人员资格合法、有效；本次股东大会未有股东（或股东授权代理人）
提出新议案；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性
文件和《公司章程》的规定，由此作出的本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本一式三份，其中二份由本所提交公司，一份由
本所留档。
（以下无正文）
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法律意见书
（此页无正文，为山西华炬律师事务所《关于晋能控股山西电力股份
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