晋控电力:2020年度监事会工作报告2021-04-23
晋能控股山西电力股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
2020 年,晋能控股山西电力股份有限公司(以下简称“公
司”)监事会成员本着对全体股东负责的精神,依照《公司
法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律法规
的要求,认真履行监督职责,切实维护公司和全体股东的合
法权益。监事通过列席公司股东大会、董事会的形式,对会
议议程、表决程序、表决结果等进行了有效监督,并对公司
生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人
员履行职责情况进行了监督,促进公司规范运作和正常发展,
维护全体股东和员工的合法权益。现将主要工作汇报如下:
一、报告期内监事会会议情况
2020 年度,公司监事会共召开了 4 次会议,会议情况如
下:
1.九届五次监事会于 2020 年 4 月 22 日召开。会议审议
通过了《2019 年度监事会工作报告》、《2019 年度报告及
年度报告摘要》、《2019 年度内部控制自我评价报告》、《2019
年度财务决算及 2020 年度财务预算报告》、《2019 年度利
润分配议案》、《2020 年第一季度报告》、《关于追认 2019
年度日常关联交易超额部分及 2020 年度日常关联交易预计
的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于续聘财务
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决算报告和内部控制审计机构的议案》。
2.九届六次监事会于 2020 年 5 月 28 日召开。会议审议
通过《关于调整公司部分监事的议案》。
3.九届七次监事会于 2020 年 8 月 20 日召开。会议审议
通过《2020 年半年度报告全文及摘要》。
4.九届八次监事会于 2020 年 10 月 21 日召开。会议审
议通过 《2020 年第三季度报告全文》。
二、监事会履行职责情况
2020 年度,为规范公司的运作,保证公司经营决策的科
学合理并取得良好的经济效益,公司监事会着重从以下几个
方面加强监督,忠实地履行监督职能。
1.经营活动监督
对公司经营管理中的重大决策实施监督。对公司经营管
理层执行股东大会决议、董事会决议以及生产经营计划、重
大投资方案、财务预决算方案等方面,监事会适时审议有关
报告,及时了解公司经营管理活动的具体情况,并提出相应
的意见和建议。
2.财务活动监督
督促公司进一步完善财务管理制度和内控制度,同时要
求公司财务部门定期提供报告和相关财务资料,及时掌握公
司财务活动现状;实施财务监查,不定期对公司财务活动状
况进行监查,根据国家相关法律、法规和政策,结合晋控电
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力特点提出部分意见,促进公司财务管理水平的提高。
3.管理人员监督
对于公司董事、副总师以上等高级管理人员的职务行为,
监事会履行了日常监督职能,督促公司管理层人员依法办事,
不断提高遵纪守法的自觉性,保证公司经营活动依法进行,
在公司形成了风清气正、干事创业良好氛围。
三、监事会对有关事项的意见
1. 公司依法运作情况
公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规
定,认真履行职责,积极参加股东大会,列席董事会会议,
对公司 2020 年依法运作进行监督,监事会认为:公司不断
健全和完善内部控制制度;董事会运作规范、决策合理、程
序合法,并认真执行股东大会的各项决议,忠实履行了诚信
义务;公司董事、高级管理人员执行公司职务时,均能认真
贯彻执行国家法律、法规、公司章程和股东大会、董事会各
项决议,忠于职守、兢兢业业、开拓进取,不存在违反法律、
法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2. 检查公司财务的情况
2020 年度,每季度审核公司董事会编制的定期报告,对
公司财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审核,
认为:公司财务制度健全、内控制度完善,财务运作规范,
但偿债压力较大、资金链趋紧。
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3. 公司关联交易情况
公司监事会对关联交易情况做了全面核查。监事会认为:
公司 2020 年度发生的关联交易均履行了法律法规以及《公
司章程》规定的决策程序,董事会在审议表决关联交易事项
时,关联董事均进行了回避表决,程序合法。交易价格定价
公平、合理,不存在损害公司和中小股东的利益的行为。报
告期内,公司未发生资金被关联方违规占用的情形。
4. 对内部控制自我评价报告的审核意见
监事会审阅了公司《2020 年度内部控制自我评价报告》,
认为:公司现有的内部控制体系已经基本健全,能够适应公
司管理的要求和企业发展的需要;内部控制体系符合国家相
关法律法规要求以及公司实际需要,对公司经营管理起到了
较好的风险防范和控制作用;能够为编制真实、公允的财务
报表提供合理保证。
5. 关于拟续聘会计师事务所的意见
经审核,监事会认为:中兴财光华会计师事务所(特殊
普通合伙)具备证券从业资格和为上市公司提供审计服务的
经验与能力。在担任 2020 年度审计机构期间,审计团队严
谨敬业,计划安排详细,派驻的审计人员具有良好的职业操
守,其为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财
务状况和经营成果。监事会同意续聘为公司 2021 年度审计
机构,并提交股东大会审议。
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2021 年,公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证
券法》、《公司章程》以及《上市公司监事会工作指引》等
有关规定,忠实履行监事会的职责,依法对董事会和高级管
理人员的经营行为进行监督和检查。在 2021 年工作中,我
们将继续加强落实监督职能,进一步促进公司的规范运作,
认真维护和保障公司及广大股东的合法权益,促进公司健康
发展。
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