晋能控股山西电力股份有限公司
             2020 年度监事会工作报告

    2020 年，晋能控股山西电力股份有限公司(以下简称“公
司”)监事会成员本着对全体股东负责的精神，依照《公司
法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律法规
的要求,认真履行监督职责，切实维护公司和全体股东的合
法权益。监事通过列席公司股东大会、董事会的形式，对会
议议程、表决程序、表决结果等进行了有效监督，并对公司
生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人
员履行职责情况进行了监督，促进公司规范运作和正常发展，
维护全体股东和员工的合法权益。现将主要工作汇报如下：
    一、报告期内监事会会议情况
    2020 年度，公司监事会共召开了 4 次会议，会议情况如
下：
    1.九届五次监事会于 2020 年 4 月 22 日召开。会议审议
通过了《2019 年度监事会工作报告》、《2019 年度报告及
年度报告摘要》、《2019 年度内部控制自我评价报告》、《2019
年度财务决算及 2020 年度财务预算报告》、《2019 年度利
润分配议案》、《2020 年第一季度报告》、《关于追认 2019
年度日常关联交易超额部分及 2020 年度日常关联交易预计
的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于续聘财务

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决算报告和内部控制审计机构的议案》。
    2.九届六次监事会于 2020 年 5 月 28 日召开。会议审议
通过《关于调整公司部分监事的议案》。
    3.九届七次监事会于 2020 年 8 月 20 日召开。会议审议
通过《2020 年半年度报告全文及摘要》。
    4.九届八次监事会于 2020 年 10 月 21 日召开。会议审
议通过 《2020 年第三季度报告全文》。

    二、监事会履行职责情况

    2020 年度，为规范公司的运作，保证公司经营决策的科
学合理并取得良好的经济效益，公司监事会着重从以下几个
方面加强监督，忠实地履行监督职能。
    1．经营活动监督
    对公司经营管理中的重大决策实施监督。对公司经营管
理层执行股东大会决议、董事会决议以及生产经营计划、重
大投资方案、财务预决算方案等方面，监事会适时审议有关
报告，及时了解公司经营管理活动的具体情况，并提出相应
的意见和建议。
    2．财务活动监督
    督促公司进一步完善财务管理制度和内控制度，同时要
求公司财务部门定期提供报告和相关财务资料，及时掌握公
司财务活动现状；实施财务监查，不定期对公司财务活动状
况进行监查，根据国家相关法律、法规和政策，结合晋控电
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力特点提出部分意见，促进公司财务管理水平的提高。
    3．管理人员监督
    对于公司董事、副总师以上等高级管理人员的职务行为,
监事会履行了日常监督职能，督促公司管理层人员依法办事,
不断提高遵纪守法的自觉性，保证公司经营活动依法进行，
在公司形成了风清气正、干事创业良好氛围。
    三、监事会对有关事项的意见
    1. 公司依法运作情况
    公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规
定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，
对公司 2020 年依法运作进行监督，监事会认为：公司不断
健全和完善内部控制制度；董事会运作规范、决策合理、程
序合法，并认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信
义务；公司董事、高级管理人员执行公司职务时，均能认真
贯彻执行国家法律、法规、公司章程和股东大会、董事会各
项决议，忠于职守、兢兢业业、开拓进取，不存在违反法律、
法规、公司章程或损害公司利益的行为。
    2. 检查公司财务的情况
    2020 年度，每季度审核公司董事会编制的定期报告，对
公司财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审核，
认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范，
但偿债压力较大、资金链趋紧。

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    3. 公司关联交易情况
    公司监事会对关联交易情况做了全面核查。监事会认为：
公司 2020 年度发生的关联交易均履行了法律法规以及《公
司章程》规定的决策程序，董事会在审议表决关联交易事项
时，关联董事均进行了回避表决，程序合法。交易价格定价
公平、合理，不存在损害公司和中小股东的利益的行为。报
告期内，公司未发生资金被关联方违规占用的情形。
    4. 对内部控制自我评价报告的审核意见
    监事会审阅了公司《2020 年度内部控制自我评价报告》，
认为：公司现有的内部控制体系已经基本健全，能够适应公
司管理的要求和企业发展的需要；内部控制体系符合国家相
关法律法规要求以及公司实际需要，对公司经营管理起到了
较好的风险防范和控制作用；能够为编制真实、公允的财务
报表提供合理保证。
    5. 关于拟续聘会计师事务所的意见
    经审核，监事会认为：中兴财光华会计师事务所（特殊
普通合伙）具备证券从业资格和为上市公司提供审计服务的
经验与能力。在担任 2020 年度审计机构期间，审计团队严
谨敬业，计划安排详细，派驻的审计人员具有良好的职业操
守，其为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财
务状况和经营成果。监事会同意续聘为公司 2021 年度审计
机构，并提交股东大会审议。

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    2021 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证
券法》、《公司章程》以及《上市公司监事会工作指引》等
有关规定，忠实履行监事会的职责，依法对董事会和高级管
理人员的经营行为进行监督和检查。在 2021 年工作中，我
们将继续加强落实监督职能，进一步促进公司的规范运作，
认真维护和保障公司及广大股东的合法权益，促进公司健康
发展。




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