山西漳泽电力股份有限公司2001年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 目录 一、公司基本情况介绍2 二、会计数据和业务数据摘要3 三、股本变动及股东情况4 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况5 五、公司治理结构——8 六、股东大会情况简介10 七、董事会报告12 八、监事会报告18 九、重要事项20 十、财务报告21 十一、备查文件目录53 一、公司基本情况介绍 1、公司中文名称：山西漳泽电力股份有限公司 公司英文名称：SHANXI ZHANGZE ELECTRIC POWER CO.,LTD. 2、公司法定代表人： 陈进行 3、公司董事会秘书： 王一峰 授权代表： 王亮 联系地址：山西省太原市羊市街59 号 电 话：0351—3115109 0351—3115120 传 真：0351—4069879 0351—3115164 4、公司注册地址：山西省太原市羊市街59 号 公司办公地址：山西省太原市羊市街59 号 邮政编码： 030002 公司国际互联网网址：http：//www. zhangzepower.com 公司电子信箱：info @ zhangzepower.com 5、公司选定信息披露报纸名称：《证券时报》、《中国证券报》。 登载公司年度报告的国际互联网网址：http：//www.cninfo.com.cn. 公司年度报告备置地点：公司证券发展部 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称： 漳泽电力 股票代码： 000767 7、其他有关资料： 公司变更注册登记日期：2001 年元月8 日 公司变更注册登记地点：太原市羊市街59 号 公司法人营业执照注册号：1400001001440 税务登记号码：140116715930332 公司聘请的会计师事务所名称：山西天元会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址：太原市水西门街67 号 二、会计数据和业务数据摘要 1、公司本年度主要会计数据： 金额单位：元 利润总额： 205,195,182.71 净利润： 148,115,775.01 扣除非经常性损益后的净利润： 78,840,292.20 主营业务利润： 264,775,167.08 其它业务利润： 658,798.75 营业利润： 214,711,812.26 投资收益： -4,870,215.44 补贴收入： 0 营业外收支净额： -4,646,414.11 经营活动产生的现金流量净额： 514,403,381.12 现金及现金等价物净增加额： 102,008,452.98 非经常性损益扣除的项目和金额： 营业外收支: -4,646,414.11 元，汇兑损益109,376,099.99 元。 2、报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标： 单位：元，% 2001 年 主营业务收入: 1,358,553,034.85 净利润： 148,115,775.01 总资产： 4,592,920,232.89 股东权益： 1,514,650,776.58 每股净资产： 3.48 调整后的每股净资产： 3.47 每股经营活动产生的现金流量净额： 1.183 每股收益(摊薄) 0.34 每股收益（加权） 0.34 净资产收益率(摊薄) 9.79 净资产收益率（加权） 9.98 扣除非经常性损益后的每股收益 0.181 扣除非经常性损益后的净资产收益率 5.21 2000 年 调整后 调整前 主营业务收入: 936,989,201.25 936,989,201.25 净利润： 96,934,457.43 145,041,188.07 总资产： 4,795,456,166.84 4,843,562,897.48 股东权益： 1,452,993,351.57 1,501,100,082.21 每股净资产： 3.34 3.45 调整后的每股净资产： 3.32 3.45 每股经营活动产生的现金流量净额： 0.829 0.829 每股收益(摊薄) 0.223 0.333 每股收益（加权） 0.225 0.339 净资产收益率(摊薄) 6.67 9.66 净资产收益率（加权） 6.71 10.08 扣除非经常性损益后的每股收益 0.222 0.333 扣除非经常性损益后的净资产收益率 6.67 9.67 1999 年 主营业务收入: 895,372,976.17 净利润： 178,737,087.55 总资产： 1,197,961,182.12 股东权益： 756,613,692.80 每股净资产： 2.17 调整后的每股净资产： 2.16 每股经营活动产生的现金流量净额： 0.97 每股收益(摊薄) 0.514 每股收益（加权） 0.514 净资产收益率(摊薄) 23.62 净资产收益率（加权） 20.55 扣除非经常性损益后的每股收益 0.514 扣除非经常性损益后的净资产收益率 23.62 3、报告期内股东权益变动情况及变化原因： 单位：元 项目 股本 资本公积 盈余公积 期初数 435,000,000 861,198,101.66 70,341,505.58 本期增加 541,650.00 14,811,577.50 本期减少 0 0 期末数 435,000,000 861,739,751.66 85,153,083.08 变动原因 国家部门借款 提取本年度法 转为拨款 定盈余公积 项目 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 35,170,752.79 51,282,991.54 1,452,993,351.57 本期增加 7,405,788.75 148,115,775.01 170,770,197.21 本期减少 0 109,217,366.25 109,203,723.55 期末数 42,576,541.54 90,181,400.30 1,514,650,776.58 变动原因 提取本年度法 本年实现净利 公益金 润和利润分配 三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 公司股份变动情况表 数量单位:股 本次变动前 一. 未上市流通股份 1.发起人股份 315,000,000 其中: 国家拥有股份 境内法人持有股份 315,000,000 境外法人持有股份 其它 2.募集法人股份 3.内部职工股 4.优先股或其他 315,000,000 未上市流通股份合计 120,000,000 二. 已上市流通股份 120,000,000 1.人民币普通股 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其它 已上市流通股份合计 120,000,000 三、股份总数 435,000,000 本次变动增减( + .- ) 配股 送股 公积金转股 其它 小计 一. 未上市流通股份 1.发起人股份 其中: 国家拥有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其它 2.募集法人股份 3.内部职工股 4.优先股或其他 未上市流通股份合计 二. 已上市流通股份 1.人民币普通股 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其它 已上市流通股份合计 三、股份总数 本次变动后 一. 未上市流通股份 1.发起人股份 315,000,000 其中: 国家拥有股份 境内法人持有股份 315,000,000 境外法人持有股份 其它 2.募集法人股份 3.内部职工股 4.优先股或其他 315,000,000 未上市流通股份合计 120,000,000 二. 已上市流通股份 120,000,000 1.人民币普通股 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其它 已上市流通股份合计 120,000,000 三、股份总数 435,000,000 2、股票发行及上市情况 2000 年1 月10 实施了增资配股方案。经中国证监会证监公司字[1999]136号文核准，公司以1997 年12 月31 日总股本29000 万股为基数，按10:3 的比例、8.30 元/股价格于1999 年12 月20 日至2000 年元月10 日向全体股东配售,股份总计8700 万股。其中：国有法人股6300 万股，社会公众股2400 万股。新增的社会公众股2400 万股于1 月19 日上市流通。 报告期内公司股份总数及结构未发生变化。 报告日止公司无内部职工股。 （二）、股东情况介绍 1、截止2000 年12 月31 日，公司股东户数61932 户 2、公司前十名股东持股情况： 股东名称 持股数量（股） 占总股本比例（%） 山西省电力公司 179,550,000 41.27 山西省地方电力公司 135,450,000 31.14 同盛证券投资基金 3,138,974 0.72 上海科联投资管理有限公司 2,274,280 0.52 李黎 2,262,200 0.52 汉盛证券投资基金 1,500,117 0.34 景福证券投资基金 868,001 0.20 李毅 814,299 0.19 上海申能创业投资有限公司 781,026 0.18 东北证券有限责任公司 752,901 0.17 持有公司5%以上的公司法人股东山西省电力公司、山西省地方电力公司，所持股份尚未上市流通，年度内无质押或冻结情况。 前10 名股东不存在关联关系。 3、公司控股股东情况 公司控股股东为山西省电力公司，持有公司41.27%股份，成立于1989 年，注册资本为50.8 亿元，法定代表人陈进行，主要业务和产品为电力、热力供应。 4、其他持有公司10%及以上的法人股东情况： 山西省地方电力公司持有公司31.14%，成立于1990 年，注册资本为37.6 亿元，法定代表人郭明，主要业务和产品为电力、蒸汽供应、投资。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 1、董事、监事、高级管理人员基本情况 姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 陈进行 男 46 董事长 2001.12-2003.4 0 0 常小刚 男 39 副董事长 2000.4-2003.4 0 0 王清文 男 50 董事、总经理 2001.6-2003.4 0 0 于立滨 男 56 董事 2001.6-2003.4 0 0 贾 斌 男 45 董事、党委书记 2001.6-2003.4 0 0 张华龙 男 43 董事 2000.4-2001.12 998 998 冯宗录 男 59 董事 2000.4-2001.12 1500 1500 郭钛星 男 44 董事 2000.4-2003.4 0 0 王解新 男 57 董事 2000.4-2003.4 0 0 张怀林 男 59 董事 2000.4-2003.4 998 998 朱晋平 男 47 董事 2000.4-2003.4 0 0 白 雷 男 40 董事 2000.4-2003.4 0 0 白祚祥 男 45 董事 2000.4-2001.12 0 0 刘培和 男 44 董事 2000.4-2003.4 998 998 王正华 男 43 董事 2000.4-2003.4 998 998 张德存 男 57 董事、副总经理 2000.4-2003.4 0 0 张荣华 男 58 董事、总会计师 2000.4-2003.4 1997 1997 韩振江 男 53 监事会召集人 2000.4-2003.4 0 0 赵彭龄 男 54 监事 2000.4-2001.12 0 0 李江雷 男 32 监事 2000.4-2001.12 0 0 文生元 男 40 监事、总工程师 2000.4-2003.4 998 998 郭守国 男 44 监事、纪检书记 2001.6-2003.4 3180 3180 王景明 男 39 监事、审计部经理 2000.4-2003.4 0 0 郭秋平 男 44 副总经理 2001.4-2003.4 0 0 王一峰 男 43 董秘 2000.4-2003.4 1997 1997 在股东单位任职的董事、监事 姓名 任职单位 职务 任职期间 陈进行 山西省电力公司 总经理 2001.09 常小刚 山西省地方电力公司 总经理 2001.09 于立滨 山西省电力公司 副总经理 2000.11 张华龙 山西省地方电力公司 董事 2001.09 郭钛星 山西省地方电力公司 董事 2001.09 王解新 山西省电力公司 副总工程师 1997.11 冯宗录 山西省地方电力公司 副总经理 张怀林 山西省电力公司 副总工程师 1998.08 赵彭龄 山西省地方电力公司 董事、工会主席 2001.09 朱晋平 山西省电力公司 副总会计师 1994.07 白 雷 山西省地方电力公司 副总经理 2001.09 刘培和 山西省电力公司 财务部主任 2000.02 王正华 山西省晋能公司 副总经理 2000.04 韩振江 山西省电力公司 工会主席 1996.01 白祚祥 山西省地方电力公司 副总经理 2001.09 李江雷 山西省地方电力公司 财务部主任 2001.09 2、年度报酬情况 年度报酬决策程序：本年度公司董事、监事、高级管理人员的年度报酬均依据《中国华北电力集团公司工资支付暂行规定》的标准按月支付。 现任董事、监事、高级管理人员的年度报酬总额：48.6 万元。 金额最高的前三名董事的报酬总额：19.2 万元。 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额：19.8 万元。 报告期内公司未聘请独立董事。 现任董事、监事、高级管理人员共9 人在公司领取报酬，其中年度报酬在3-5 万元的4 人，年度报酬在5-7 万元的5 人。 不在公司领取报酬的董事、监事：陈进行、常小刚、于立滨、郭钛星、王解新、冯宗录、张华龙、张怀林、赵彭龄、朱晋平、白雷、刘培和、王正华、韩振江、白祚祥、李江雷。上述人员在股东单位领取报酬。 在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因。 王光华先生、刘润来先生、楼文超先生、郭晋明先生因工作变动离任，白玉龙先生因故去世离任。 聘任或解聘公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员的情况： 白玉龙总经理因故去世，公司三届五次董事会，通过了《关于聘任公司总经理的议案》：聘任王清文先生为公司总经理。通过了《关于聘任公司副总经理的议案》：聘任郭秋平先生为公司副总经理。 4、公司员工情况: 2001 年12 月31 日，公司拥有职工人数3639 人。按劳动岗位划分为生产人员2413 人，技术人员178 人，管理人员436 人，党群人员67 人，服务及其他人员545 人；按文化程度划分为硕士研究生6 人，大学本科288人，大学专科798 人，中专727 人，技校727 人，高中及以下1093 人。 2001 年12 月31 日，需公司承担费用的离退休职工人数为470 人。 五、公司治理结构 (一）公司治理情况 公司按照《公司法》、《证券法》和中国证监会等监管部门有关法律法规的要求，建立并逐步完善现代企业制度，先后制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会工作细则》、《总经理工作细则》、《公司资金运作管理规定》、《公司信息披露管理办法》和系统的内部控制制度，不断提高公司治理水平，规范公司运作，促进了公司健康发展。对照中国证监会和国家经贸委发布的《上市公司治理准则》，公司治理情况如下： 1、股东与股东大会：公司制定了《股东大会议事规则》，并严格遵照执行。公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位；公司股东大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告等均符合法律、法规的要求；公司关联交易公平合理，没有损害公司及股东的利益。 2、控股股东与上市公司：控股股东依法行使其权利并承担相应的义务，没有超越股东大会直接或间接干预公司经营活动；公司与控股股东在人员、财务、资产、机构和业务方面做到″五分开″，独立运作。 3、董事与董事会：公司制定了《董事会议事规则》，并严格遵照执行。公司董事会按法定程序召集、召开；董事选聘程序规范，董事会的构成符合法律法规的要求，职责清晰，制度健全，保证了董事会依法运作与决策。 4、监事和监事会：公司制定了《监事会工作细则》，并严格遵照执行。公司监事会按法定程序召集、召开；监事选聘程序规范，监事会的构成符合法律法规的要求，职责清晰，制度健全，监事能够认真履行职责，对公司财务及董事、经理以及其他高级管理人员履行职责的情况进行监督。 5、绩效评价与激励约束机制：公司将根据有关法律法规的要求，正积极筹备建立公开透明的董事、监事和高管人员的绩效评价与激励约束机制。 6、相关利益者：公司能够尊重和维护银行及其他债权人、职工、供应商等利益相关者的合法权利，并与之积极合作，共同推动公司持续、健康地发展。 7、关于信息披露与透明度：公司制定了《公司信息披露管理办法》并严格遵照执行。公司指定董事会秘书负责信息披露工作、认真接待股东来访和咨询；公司能够按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并保证所有股东有平等的机会获得信息。 按照《上市公司治理准则》的要求，公司将在以下方面进一步完善和规范：一是建立独立董事制度和董事会专门委员会；二是公司将继续加强对《上市公司治理准则》的学习、理解和运用，坚持创优良业绩与抓规范运作并举，不断推进公司治理工作，努力创造优良的业绩回报广大股东。 (二）独立董事履行职责情况 报告期内，公司尚未设立独立董事。根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定要求，公司董事会正在物色独立董事人选；将在2002 年6 月30 日前，增设独立董事2 名，并即时修订《公司章程》。 六、股东大会情况简介 本年度公司共召开三次股东大会。具体内容及决议如下： 1、公司2000 年度股东大会，于2001 年4 月26 日上午在公司五楼会议室召开。出席会议股东及股东授权代理共16 人，代表股份316,578,988 股，占公司总股份的72.78%，符合《公司章程》规定，大会审议并以记名投票表决方式通过如下决议。 审议通过了《2000 年度董事会工作报告》 审议通过了《2000 年度监事会工作报告》 审议通过了《2000 年度财务决算报告》 审议通过了《2000 年度利润分配方案》 以年末总股本43500 万股为基数，每10 股派发现金股利1.6 元(含税)向全体股东分配2000 年度利润。本次股利分配共计6960 万元，占本年净利润的47.98%。股利分配后，加年初未分配利润3848.87 万元，计9217.37 万元，未分配利润结转下一次分配。 审议通过了《聘用山西天元会计师事务所的议案》 审议通过了《公司出售职工住房有关财务处理的方案》 上述决议已于2001 年4 月27 日，公告于《证券时报》、《中国证券报》。 2、公司2001 年第一次临时股东大会，于2001 年6 月6 日上午在公司四楼会议室召开。出席会议股东及股东授权代理共12 人，代表股份316,364,319 股，占公司总股份的72.73%，符合《公司章程》规定，大会审议并以记名投票表决方式通过如下决议。 审议通过了《关于调整公司部分董事的预案》 鉴于刘润来先生、楼文超先生工作变动及本人提出不再担任公司董事的请求；鉴于白玉龙先生因故去世。根据《公司章程》规定，大会一致通过于立滨、王清文、贾斌先生出任公司董事。 审议通过了《关于调整公司部分监事的预案》 鉴于郭晋明先生工作变动及本人提出不再担任公司监事的辞呈。根据《公司章程》规定，大会一致通过郭守国先生出任公司监事。 个人简历 于立滨 男，中共党员，优高工。1945 年4 月生，研究生，毕业于华北电力学院热动专业。参加工作后在东电四公司工作，后调入清河发电厂工作，先后任清河发电厂锅炉分场技术员、专工、副主任、企管办副主任、检修科副科长、科长，历任东北电管局生技处发电处处长，元宝山发电厂副厂长，铁岭发电厂厂长，东北电管局副总工程师兼生产部主任，辽宁省电力公司（局）党组成员、副总经理（副局长），2000 年11 月起，任山西省电力公司党组成员、副总经理。 王清文 男，中共党员，优高工。1951 年9 月生，毕业于太原工学院发配电专业。参加工作后，历任神头发电厂电气车间技术员、副主任、生产准备科副科长、检修科副科长、电气车间主任、副总工程师、副站长、站长、副厂长、总工程师，太原第一热电厂厂长兼总工程师，山西省电力公司发输电部主任，2001年4 月起，任公司总经理。 贾 斌 男，中共党员，高级经济师。1956 年5 月生，研究生。参加工作后，先后在山西棉科所、运城地区电业局工作。历任运城地区电业局团委书记、变电工区党总支书记、劳资科科长、纪委副书记、运城市供电局局长，山西省电力工业局办公室秘书，忻州地区电业局党委副书记、书记，山西省电力试验研究所、研究院党委书记，2000 年7 月起，任公司党委书记。 郭守国 男，1957 年8 月生，中共党员，高级经济师，大学。参加工作后，在襄垣县夏店公社、漳泽发电厂工作。历任漳泽发电厂团委书记、企管办主任、组织部部长、党委委员、纪委书记。漳泽电力股份有限公司燃料公司经理、副总经济师、企业文化部经理。现任公司纪委书记、工会代主席兼企业文化部经理、思想政治工作部部长。 上述决议已于2001 年6 月7 日，公告于《证券时报》、《中国证券报》。 3、公司2001 年第二次临时股东大会，于2001 年12 月10 日上午在本公司五楼会议室（太原市羊市街59 号）召开。出席会议股东及股东授权代理共16人，代表股份315,025,186 股，占公司总股份72.42 % ，符合《公司章程》规定，大会审议并以记名投票表决方式通过如下决议。 审议通过了《关于调整公司部分董事的预案》 鉴于公司原董事长王光华先生工作变动，已不担任公司董事。根据《公司章程》规定，大会一致通过陈进行先生出任公司董事。 陈进行先生简历 陈进行，男，中共党员，优高工,1955 年生,山东郓城人，毕业于南京工学院电力系自动化专业。参加工作后在荷泽第一发电厂工作。历任荷泽电业局计划科副科长、副局长,泰安电业局副局长、局长,山东电力局财务部主任、局长助理,山东电力集团公司工会主席、副总经理、总经理,山东鲁能集团董事局付主席，山东鲁能控股集团公司董事长、党委书记，2001 年9 月起，任山西电力公司党组书记、总经理。 上述决议已于2001 年12 月11 日，公告于《证券时报》、《中国证券报》。 七、董事会报告 （一）、公司经营情况 1、2000 年末，公司总装机容量1740MW，属于大型坑口火力发电企业， 是山西电网和华北电网发电企业中的主力发电企业。公司主营业务是电力产品生产。2001 年完成发电量95.65 亿千瓦时，向电网销售电量88.62 亿千瓦时，分别较上年同期增长46.34%和49.24%。全年主营业务收入累计实现1,358,553,034.85 元，较上年同期增长44.99%。全年主营业务成本实现1,077,861,803.06 元，较上年同期增长59.59%。销售毛利率实现20.66%。主营业务利润实现264,775,167.08 元，较上年同期增长5.04%。 2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩： 控股公司为河津电厂供水有限责任公司，持股比例为67.38%，报告期内实现主营业务收入6,026,783.42 元，利润总额913,288.41 元，净利润611,869.73 元。 公司参股33.5%的北京万方数据股份有限公司，本年度实现主营业务收入42,670,208.56 元，利润总额4,095,843.03 元，净利润3,537,289.79 元。 公司参股20%的北京赛迪网信息技术有限公司，本年度实现主营业务收入11,701,943.94 元，利润总额-14,356,751.18 元，净利润-14,356,751.18 元。 3、主要供应商、客户情况： 向前5 名供应商合计的采购金额为：42,246 万元，占公司年度采购总额的比例为89.8 %。 公司的客户为山西省电力公司，其销售额占公司销售总额的100%。 4、在经营中出现的问题与困难及解决方案 在经营中出现的问题与困难为：1、河津电厂的电价不到位，目前执行的是临时结算电价，仅为140.17 元/千千瓦时(不含税)，这一电价水平无法使河津电厂实现保本经营。2、漳泽电厂水价上涨。3、国家对小煤矿进行整顿后，公司煤炭供应趋紧，且价格煤炭上涨，公司燃煤成本面临升高的局势。 公司目前正在积极争取合理电价的早日批复。面对成本升高的局面，公司一方面积极争取电量指标，多发电；另一方面严格成本开支，通过增收节支部分地弥补了成本升高所带来的不利影响。 （二）、公司投资情况 1、募集资金使用情况： 公司报告期内未募集资金，以前年度募集资金未延续到本年使用。 2、其他投资情况： 公司报告期内非募集资金的投资主要是短期股票投资和国债投资。 （三）、公司财务状况 经山西天元会计师事务所审计，2001 年末公司的资产、负债、股东权益及财务成果情况如下： 1、2001 年12 月31 日总资产4,592,920,232.89 元， 较上年同期4,795,456,166.84 元减少了202,535,933.95 元。总资产减少的原因主要是公司支付了河津电厂基建工程款。 2、2001 年12 月31 日负债3,078,269,456.31 元，比上年同期3,342,462,815.27元减少了264,193,358.96 元。主要是公司支付了应付的河津电厂基建工程款。 3、2001 年12 月31 日股东权益1,514,650,776.58 元，与上年同期1,452,993,351.57 元相比增加61,657,425.01 元。增加的原因主要是实现的净利润。 4、2001 年度累计实现主营业务利润264,775,167.08 元，较上一年度252,082,632.09 元增加了12,692,534.99 元。主要原因是公司发电量的提高,带来了较多的销售利润。 5、2001 年度公司累计实现净利润148,115,775.01 元，较上一年度96,934,457.43 元增加了51,181,317.58 元。主要原因是: 主营业务利润增加12,692,534.99 元，财务费用减少26,411,304.87 元。 （四）、公司新年度的经营计划 1、强化安全管理，提高设备可靠性，推进达标创一流工作的深入开展。 2、全面推行内部市场化运营，完善内部核算和管理机制，加强财务管理和成本控制，实施有效监督，努力提高经营管理水平。 3、深化机构、人事、工资制度改革，加大培训教育力度，不断提高全员素质，做好人力资源开发。 4、优化外部环境，加速资本运营和扩建进程，积极寻求新的利润增长点，实现股东利益最大化。 （五）、董事会日常工作 本年度公司共召开六次董事会。具体内容及决议如下： 1、公司三届四次董事会，于2001 年3 月6 日在公司四楼会议室召开。应到董事17 人，实到董事14 人，委托董事2 人，符合法定人数。会议由王光华董事长主持，4 名监事列席了会议。会议审议并一致通过以下决议： 审议通过了《2000 年度董事会工作报告》 审议通过了《2000 年度总经理工作报告》 审议通过了《2000 年度财务决算报告》 审议通过了《2000 年度报告及年度报告摘要》 审议通过了《2000 年度利润分配预案及2001 年度利润预分配政策》 2000 年度利润分配预案为：以年末总股本43500 万股为基数，拟按每10 股派发现金股利1.6 元(含税)向全体股东分配2000 年度利润。本次股利分配共计6960 万元。股利分配后的9217.37 万元未分配利润结转下一次分配。 审议通过了《关于对公司高级管理人员进行一次性奖励的议案》 审议通过了《关于聘用山西天元会计师事务所的预案》 审计通过了《关于河津发电厂基建完善项目资金使用的议案》 审计通过了《关于公司出售职工住房有关财务处理的议案》 审议通过了《关于召开2000 年度股东大会的公告》 上述决议已于2001年3月9日，公告于《证券时报》、《中国证券报》。 2、公司三届五次董事会，于2001年4月23日下午在公司四楼会议室召开。应到董事17人，实到董事15人，委托董事1人，符合法定人数。会议由王光华董事长主持，会议审议并通过以下决议： 审议通过了《关于调整公司部分董事的预案》。 由于刘润来、楼文超先生工作变动和白玉龙先生的因故去世，推举于立滨、王清文、贾斌先生为公司董事。尚待股东大会审议通过。 审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》。 聘任王清文先生为公司总经理。 审议通过了《关于调整出任“北京万方数据”董事的议案》。 审议通过了《关于调整“北京赛迪网”董事的议案》。 审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》。 聘任郭秋平先生为公司副总经理。 审议通过了《关于召开2001年临时股东大会的议案》。 郭秋平简历 郭秋平，男，1957 年8 月生，中共党员，高级政工师，大学。参加工作后，先后任娘子关电厂团委书记、组织部部长、党委副书记，神头第二发电厂党委副书记，大同一电厂厂长，阳泉第二发电厂筹建处主任，柳林电力有限责任公司党委书记，霍州第二发电厂筹建处主任。1999 年7 月起，任山西兆光发电有限责任公司总经理。 上述决议已于2001 年4 月25 日，公告于《证券时报》、《中国证券报》。 3、公司三届六次董事会，于2001 年8 月9 日上午在本公司四楼会议室召开。会议由董事长王光华先生主持，应到董事17 人，实到董事15 人，委托董事2人，公司监事及高管人员列席了会议,符合《公司法》及《公司章程》规定。会议审议并通过了以下决议。 审议通过了《2001 年上半年公司经营工作情况汇报》 审议通过了《关于修订〈资产减值准备制度〉的议案》 《资产减值准备制度》是按照财政部新颁布的《企业会计制度》要求结合公司实际情况修订的。新增了固定资产、在建工程、无形资产、委托贷款四项减值准备。 审议通过了《2001 年中期报告及摘要》 审议通过了《2001 年中期利润分配预案》 根据公司经营发展的需要，2001 年中期利润不分配，资本公积金也不转增股本。2001 年度的利润分配在年度终了后依据公司实际盈利情况进行分配。 审议通过了《公司内部组织机构调整的议案》 上述决议已于2001 年8 月11 日，公告于《证券时报》、《中国证券报》。 4、公司三届七次董事会，于2001 年11 月6 日上午在公司五楼会议室召开。应到董事17 人，实到13 人，委托董事4 人，6 名监事及高管人员列席了会议。符合《公司法》及《公司章程》规定。会议由常小刚副董事长主持。会议审议并通过了以下决议： 审议通过了《关于调整公司部分董事的预案》 由于公司董事王光华先生的工作变动及本人提出的辞去公司董事的报告，大会一致推举陈进行先生出任公司董事。尚待股东大会审议通过。 审议通过了《关于召开2001 年第二次临时股东大会的议案》 上述决议已于2001年11月7日，公告于《证券时报》、《中国证券报》。 5、公司三届八次董事会，于2001年12月10日上午在公司五楼会议室召开。应到董事17人，实到董事10 人，委托董事7人，符合法定人数。会议审议并通过以下决议： 1、审议通过了《关于选举董事长的议案》 因公司原董事长王光华先生工作变动，已不担任董事长。大会一致推举陈进行先生出任公司董事长。 审议通过了《关于调整部分董事的预案》 因工作变动等原因，公司原董事冯宗录、张华龙、白祚祥先生已不适担任公司董事。大会一致推举傅志明、赵彭龄、樊洪先生出任公司董事。尚需提交股东大会批准。 审议通过了《股东大会议事规则》 审议通过了《董事会议事规则》 审议通过了《总经理工作细则》 审议通过了《关于巡回检查的整改报告》 审议通过了《资金运作管理规定》 审议通过了《关于修改公司章程部分条款的预案》 （1）、将公司章程第九十四条第（八）款“股东大会授权董事会以上年末净资产的10%为单项投资额度上限，决定公司的对外投资计划（含风险投资），资产抵押及其他担保事项”修改为“股东大会授权董事会以上年末净资产的5%为单项投资额度为上限，决定公司的对外投资计划（含风险投资），资产抵押及其他担保事项”。 （2）、将《公司章程》第九十七条“为防范投资风险，投资运用资金占公司总资产的比例不超过70%。”修订为“为防范投资风险，投资运用资金占公司净资产的比例不超过50%”。 尚需提交股东大会批准。 审议通过了《关于共同发起设立天弘基金管理有限公司的议案》 公司拟出资2300-2400 万元共同发起设立天弘基金管理有限公司，占该公司总股本的23%-24%。 审议通过了《关于召开临时股东大会的议案》。 傅志明: 男，中共党员，高级经济师,l957 年生， 1982 年毕业于山西省财经学院贸易经济专业。历任山西省供销学校教师，山西省人大常委会办公厅秘书，山西省地方电力公司经营部主任，2001 年9 月起任山西省地方电力公司董事兼人力资源部经理。 赵彭龄：男，中共党员，高级经济师，1947生，大学学历，1968年2月参加工作后，先后在陆军38军服役；任山西省电力公司建设工程局办公室秘书、副主任；山西省电力局办公室秘书，山西省地方电力公司办公室主任。2001年9月起任山西省地方电力公司董事兼工会主席。 樊洪: 男，中共党员，大专学历，高级工程师。l956 年生，1974 年12 月参加工作，先后任神头一电厂车间技术员、车间副主任、主任、运行分场主任、运调处长、副总工程师副厂长、总工程师，任山西省地方电力公司副总工程师。2001年9 月起任山西省地方电力公司总工程师。 上述决议已于2001 年12 月11 日，公告于《证券时报》、《中国证券报》。 6、公司三届九次董事会，于2001年12月28日上午在本公司五楼会议室召开。应到董事17人，实到董事14人，委托董事3人。会议由董事长陈进行先生主持，符合《公司章程》及法定人数。会议审议并通过以下决议： 审议通过了《关于资产置换的议案》。 为了调整公司对外投资结构，维护全体股东合法权益，培育公司新的利润增长点，本公司拟以持有北京赛迪网信息技术有限公司8%的股权，置换北京赛迪时代信息产业股份有限公司在广西防城港市港中区企沙镇耙墩岛93333.33 平方米（折140 亩）土地及其地面附属物。经防城港市港口土地市场管理所对该宗土地评估，财政部财企[2001]335 号文予以确认（不含动产、不动产）价值为2006.67万元。 上述决议已于2001 年12 月29 日，公告于《证券时报》、《中国证券报》。 （ 六）、本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 本次利润分配：以“ 10 派2.0 元(含税)”的比例向全体股东派发现金股利。 公司拟不进行资本公积转增股本。 八、监事会报告 2001年度，公司监事会依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及国家的有关政策、法规，围绕公司的中心工作，充分发挥各位监事的积极性，严格履行公司章程赋予的职责和权力，有效地发挥了监督、检查的职责，推动了公司各项工作的健康发展，收到了较好的效果。 一、对公司规范化运作情况进行了全过程监督 鉴于监事会原召集人郭晋民先生不再担任公司监事，2001 年4 月23 日，公司三届五次监事会一致推选韩振江先生为第三届监事会召集人，根据公司2001年第一次临时股东大会的表决和八届一次职代会的选举结果，郭守国先生、文生元先生、王景明先生为公司监事，2001 年12 月10 日公司第二次临时股东大会决定，省地方电力公司白祚祥先生和刘世文先生出任公司监事，赵彭龄先生和李江雷先生不再担任公司监事。公司第三届监事会在2001 年度召开了六次全体会议，总结和安排了年度各项工作，列席了六次董事会和三次股东大会，听取了《2000 年度董事会工作报告》、《2000 年度总经理工作报告》、《关于2000 年度利润分配预案及2001 年度利润预分配意见》、《关于对2000年度高管人员进行奖励的议案》、《关于河津电厂基建完善项目资金使用的议案》、《关于王清文先生出任公司总经理的议案》、《关于公司出售职工住房有关财务处理的议案》、《关于调整公司部分董事及监事的议案》、《关于公司组织机构调整的议案》、《关于陈进行先生出任公司董事及董事长的议案》，审议了《公司股东大会议事规则》、《董事会议事细则》、《总经理工作细则》、《公司资金运作管理规定》、《关于修改公司章程的预案》和《关于共同发起设立天弘基金的议案》及《公司持有赛迪网络８％股权置换赛迪时代在广西防城港市１４０亩土地的事宜》等议案。在参加和列席会议的同时，对董事会履行职权时执行公司的决策程序和议事规则情况进行了监督。我们认为，公司董事会所形成的上述各项决议履行了公司章程所规定的相关程序，并及时进行了信息披露。 二、对公司经营活动和财务状况进行了监督 根据《企业会计准则》的规定，对公司2001 年度财务状况和经营情况进行了监督检查，我们认为公司委托山西天元会计师事务所所出具的审计报告客观的反映了公司的财务和经营情况。 为了认真落实股东大会的各项决议，公司监事会充分发挥各位监事的积极性，主动参与公司重大问题的研究和决策，较好的履行了监督检查职能。与此同时，在日常工作中，监事会还注重发挥内部审计、监察部门的作用，对公司内部经营管理工作进行了日常的审计和监察，从而有效的规范了会计核算、财务和合同管理。2001 年度公司监事会还拟订了监事会监事会议事规则，并经股东大会审议后实施，为今后监事会规范运作起到了积极的作用。 2001年公司资产总计4,592,920,232.89 元， 其中流动资产677,387,869.06 元，固定资产净值3,759,265,497 .98 元，无形资产及其它资产合计54,187,350.72 元。负债总计3,078,269,456.31 元，其中流动负债823,321,155.11 元， 长期负债2,519,141,660.16 元。所有者权益1,514,650,776.58 元，其中股本435,000,000.00 元，资本公积金861，739，751.66元，盈余公积金127,729,624.62 元，公益金42,576,541.55 元，未分配利润90，181,400.30 元。 2001年度公司发电量完成95.65 亿千瓦时， 实现主营业务收入1,358,553,034.85 元，实现税后利润148,115,775.01 元。 三、对公司董事、高管人员的经营行为进行了监督 我们认为，公司董事、高管人员在履行职责、执行公务等方面未发现有违犯法律、法规、章程和损害公司利益的行为。他们坚持内抓管理，外塑形象，挖掘潜力，开拓市场，努力为全体股东谋取利益，在电量计划不足、电价不到位等不利情况下，稳定新机，完善河津电厂一期扫尾工程，取得了较好的经营成果。 九、重要事项 1、重大诉讼、仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 2、报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项的简要情况及进程 报告期内未发生上述事项。 3、重大关联交易事项 山西省电力公司是公司的控股股东。公司的上网电量由该股东包销。公司售电价格经山西省物价局核准：漳泽电厂电量在46.78 亿千瓦时以内的部分为187.65 元/千千瓦时(含税)，电量超过46.78 亿千瓦时的部分为182.65 元/千千瓦时(含税)；河津电厂的电价为164 元/千千瓦时(含税)。2001 年度累计交易额1,358,553,034.85 元。 河津电厂供水有限责任公司是公司的控股子公司。公司所属河津发电厂的发电用水由其供应，供水价格经河津市物价局核准为0.5537 元/方，2001 年度累计交易额为6,026,783.42 元。 公司与山西省电力公司存在的债权、债务往来是由于公司向其销售商品形成的。与河津电厂供水有限责任公司存在的债权、债务往来是由于公司向其购买商品形成的。 4、报告期内公司未发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的情况。 5、报告期内公司未发生重大担保事项。 6、本年度公司聘任会计师事务所为山西天元会计师事务所。支付的年度报酬为38 万元。 7、报告期内公司、公司董事及高级管理人员受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚等情况： 公司、公司董事及高级管理人员未受监管部门的批评或处罚。 8、其他重大事项：根据三届八次董事会决议，本公司拟出资2,300—2,400万元（占该公司的23%—24%的股份），与天津信托投资公司等共同发起设立天弘基金管理有限公司。 十、财务会计报告 ( 一)审计报告 (2002)天元股审字第27号 山西漳泽电力股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日的资产负债表及2001 年度利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况及2001 年度的经营成果以及现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 山西天元会计师事务所 中国注册会计师：张艳彦 中国·太原 中国注册会计师 尹 巍 二零零二年三月十二日 ( 二)会计报表 资产负债表 编制单位：山西漳泽电力股份有限公司 单位：人民币元 项目 注释 2001.12.31 2000.12.31 流动资产： 货币资金 1 441,245,214.92 339,236,761.94 短期投资 2 27,806,169.21 应收票据 应收股利 应收利息 应收账款 3 128,293,560.08 129,182,406.66 其他应收款 3 22,797,392.55 57,923,373.47 预付账款 4 6,817,640.05 1,472,033.65 应收补贴款 -43,016.36 存货 5 48,672,214.30 66,801,125.97 待摊费用 6 1,755,677.95 1,060,162.84 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 677,387,869.06 595,632,848.17 长期投资： 长期股权投资 7 61,673,624.14 65,572,687.93 长期债权投资 长期投资合计 61,673,624.14 65,572,687.93 固定资产： 固定资产原价 8 5,329,502,097.79 5,262,037,624.87 减：累计折旧 8 1,567,529,306.69 1,202,932,619.30 固定资产净值 3,761,972,791.10 4,059,105,005.57 减：固定资产减值准备 2,707,293.12 固定资产净额 3,759,265,497.98 4,059,105,005.57 工程物资 9 1,317,386.10 514,723.00 在建工程 10 39,088,504.89 18,310,801.56 固定资产清理 固定资产合计 3,799,671,388.97 4,077,930,530.13 无形资产及其他资产： 无形资产 11 54,187,350.72 56,320,100.61 长期待摊费用 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 54,187,350.72 56,320,100.61 递延税项： 递延税款借项 资产总计 4,592,920,232.89 4,795,456,166.84 项目 注释 2001.12.31 2000.12.31 流动负债： 短期借款 应付票据 应付账款 12 369,912,857.24 667,364,140.40 预收账款 应付工资 应付福利费 13,247,185.63 14,674,953.16 应付股利 13 87,436,915.00 69,600,000.00 应交税金 14 31,279,559.42 7,295,590.39 其他应交款 15 6,122,547.03 7,095,713.13 其他应付款 12 73,791,632.30 57,278,792.22 预提费用 16 11,965.81 预计负债 一年内到期的长期负债 17 155,030,000.00 其他流动负债 流动负债合计 736,820,696.62 823,321,155.11 长期负债： 长期借款 18 2,300,434,182.89 2,472,548,625.36 应付债券 长期应付款 19 41,014,576.80 46,593,034.80 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 2,341,448,759.69 2,519,141,660.16 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 3,078,269,456.31 3,342,462,815.27 股东权益： 股本 20 435,000,000.00 435,000,000.00 资本公积 21 861,739,751.66 861,198,101.66 盈余公积 22 127,729,624.62 105,512,258.37 其中:法定公益金 42,576,541.54 35,170,752.79 未分配利润 23 90,181,400.30 51,282,991.54 股东权益合计 1,514,650,776.58 1,452,993,351.57 负债及股东权益总计 4,592,920,232.89 4,795,456,166.84 公司负责人： 总会计师： 会计机构负责人： 利润及利润分配表 编制单位：山西漳泽电力股份有限公司 2001年度 单位：人民币元 项目 注释 本期发生数 上年同期数 一、主营业务收入 24 1,358,553,034.85 936,989,201.25 减：主营业务成本 24 1,077,861,803.06 675,408,345.29 主营业务税金及附加 25 15,916,064.71 9,498,223.87 二、主营业务利润 264,775,167.08 252,082,632.09 加：其他业务利润 26 658,798.75 782,337.07 减：营业费用 管理费用 50,750,263.79 48,351,525.21 财务费用 27 -28,110.22 26,383,194.65 三、营业利润 214,711,812.26 178,130,249.30 加：投资收益 28 -4,870,215.44 -31,372,136.57 补贴收入 营业外收入 29 388,136.47 26,916.50 减：营业外支出 30 5,034,550.58 1,836,610.17 四、利润总额 205,195,182.71 144,948,419.06 减：所得税 57,079,407.70 48,013,961.63 五、净利润 148,115,775.01 96,934,457.43 加：年初未分配利润 51,282,991.54 38,488,702.72 其他转入 六、可供分配的利润 199,398,766.55 135,423,160.15 减：提取法定盈余公积 14,811,577.50 9,693,445.75 提取法定公益金 7,405,788.75 4,846,722.86 七、可供股东分配的利润 177,181,400.30 120,882,991.54 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 87,000,000.00 69,600,000.00 转作股本的普通股股利 八、未分配利润 90,181,400.30 51,282,991.54 公司负责人： 总会计师： 会计机构负责人： 现金流量表 编制单位：山西漳泽电力股份有限公司 2001年度 单位：人民币元 项目 2001年度 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 1,593,397,656.20 收到的税费返还 16,134,197.80 收到的其他与经营活动有关的现金 37,419,874.75 现金流入小计 1,646,951,728.75 购买商品、接受劳务支付的现金 782,571,662.75 支付给职工以及为职工支付的现金 73,184,446.22 支付的各项税费 240,094,913.43 支付的其他与经营活动有关的现金 36,697,325.23 现金流出小计 1,132,548,347.63 经营活动产生的现金流量净额 514,403,381.12 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 64,856,023.48 取得投资收益所收到的现金 3,613,411.05 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 387,502.97 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 68,856,937.50 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 289,089,829.82 投资所支付的现金 96,012,157.13 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 385,101,986.95 投资活动产生的现金流量净额 -316,245,049.45 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 167,391,196.08 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 167,391,196.08 偿还债务所支付的现金 85,030,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 178,511,074.77 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 263,541,074.77 筹资活动产生的现金流量净额 -96,149,878.69 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 102,008,452.98 公司负责人： 总会计师： 会计机构负责人： 现金流量表（续） 编制单位：山西漳泽电力股份有限公司 2001年度 单位：人民币元 补充资料 金额 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 148,115,775.01 加：计提的资产减值准备 20,910,617.11 固定资产折旧 365,876,172.74 无形资产摊销 2,665,662.70 长期待摊费用摊销 待摊费用减少（减：增加） -695,515.11 预提费用增加（减：减少） -11,965.81 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） -377,823.67 固定资产报废损失 财务费用 -28,110.22 投资损失（减：收益） 1,606,649.25 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） 10,849,913.69 经营性应收项目的减少（减：增加） 22,644,746.07 经营性应付项目的增加（减：减少） -57,152,740.64 其他 经营活动产生的现金流量净额 514,403,381.12 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 541,650.00 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 441,245,214.92 减：现金的期初余额 339,236,761.94 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 102,008,452.98 公司负责人： 总会计师： 会计机构负责人： 资产减值准备明细表 编制单位：山西漳泽电力股份有限公司 2001年度 单位：人民币元 项目 年初余额 本年增加数 本年转回数 一、坏账准备合计 1,205,646.93 7,981,458.67 其中：应收账款 其他应收款 1,205,646.93 7,981,458.67 二、短期投资跌价准备合计 2,942,867.34 其中：股票投资 2,942,867.34 债券投资 三、存货跌价准备合计 1,881,968.20 7,278,997.98 其中：备品备件 1,881,968.20 7,278,997.98 原材料 四、长期投资减值准备合计 33,110,800.00 其中：长期股权投资 33,110,800.00 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 2,707,293.12 其中：房屋、建筑物 机器设备 2,707,293.12 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 项目 年末余额 一、坏账准备合计 9,187,105.60 其中：应收账款 其他应收款 9,187,105.60 二、短期投资跌价准备合计 2,942,867.34 其中：股票投资 2,942,867.34 债券投资 三、存货跌价准备合计 9,160,966.18 其中：备品备件 9,160,966.18 原材料 四、长期投资减值准备合计 33,110,800.00 其中：长期股权投资 33,110,800.00 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 2,707,293.12 其中：房屋、建筑物 机器设备 2,707,293.12 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 公司负责人： 总会计师： 会计机构负责人： 会计报表附注 一、公司简介： 山西漳泽电力股份有限公司（以下简称本公司）是在原山西省漳泽发电厂股份制改造的基础上，经定向募集内部职工股而成立的股份有限公司。公司前身山西省漳泽发电厂筹建于1976 年7 月，建厂于1985 年3 月，是一座大型现代化火力发电企业，现总装机容量1,740MW，本公司主营电力生产。1997年5 月，经中国证监会批准，本公司向社会公开发行了1,500 万股A 股股票，1997 年6 月9 日连同2,500 万股内部职工股共计4,000 万股A 股股票在深圳证券交易所挂牌上市交易。上市日公司总股本为14,500 万股，1997 年10 月经股东大会批准，实施了“10 送2 转8”方案，股本增至29,000 万股。1998年8 月经股东大会批准，实施了“10 送2”方案，股本增加到34,800 万股。经中国证监会证监公司字[1999]136 号文核准，本公司以1997 年12 月31 日总股本29,000 万股为基数，按10：3 的比例、每股8.30 元的价格向全体股东配售新股，配售日期1999 年12 月20 日至2000 年元月10 日，配售股份总计8,700 万股，公司总股本增加至43,500 万股。2000 年1 月14 日，本公司用配股募集资金整体收购山西河津发电有限责任公司，山西河津发电有限责任公司成为本公司的分公司—山西漳泽电力股份有限公司河津发电厂。 二、公司采用的主要会计政策、会计估计、重大会计差错更正 1、执行的会计制度 本公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定。 2、会计年度 本公司会计年度采用公历制，自每年1 月1 日起至12 月31 日止。 3、记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 4、记账基础和计价原则 以权责发生制为记账基础，以实际成本为计价原则。 5、外币业务核算方法： 本公司的外币业务以业务发生当期期初的市场汇率折合成记账本位币入账，期末将外币货币性资产和负债的余额按照期末中国人民银行公布的人民币外汇牌价进行调整，因购建固定资产而专门借入的外币资金所产生的折算差额，符合《企业会计准则—借款费用》规定的资本化条件的，予以资本化；其余部分，于发生当期计入损益。 6、现金等价物的确认标准 本公司将持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资视为现金等价物。 7、短期投资核算方法： （1）短期投资的计价：按取得时的实际成本计价； （2）投资收益的确认方法： （a）短期投资持有期间的现金股利或利息除已计入应收项目的外，于实际收到时冲减投资的账面价值； （b）在出售股票、债券或到期收回债券时，按实际收到的金额与短期投资的实际成本的差额确认为投资收益； （3）短期投资跌价准备的确认标准、计提方法：每半年结束或年度终了短期投资按成本与市价孰低计价，按投资项目计提短期投资跌价准备。 8、坏账核算方法： （1）坏账确认标准：因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后仍然不能收回的应收款项；因债务人逾期未能履行偿债义务超过三年，确实不能收回的应收款项。 （2）坏账损失的核算采用备抵法。 （3）坏账准备的计提方法和计提比例： 根据董事会决议，本公司对逾期其他应收款自一九九九年一月一日起按账龄分析法计提坏账准备。计提坏账准备的比例为： 账龄 计提比例 1 年以内 一般不提取 1—2 年 5% 2—3 年 20% 3—4 年 40% 4—5 年 60% 5年以上 100% 9、存货核算方法 （1）存货分类为：燃料、材料、事故备品、低值易耗品等； （2）存货的计价方法：按实际成本核算，发出时采用加权平均计价,低值易耗品于领用时采用一次摊销法摊销； （3）存货的盘存制度：实行永续盘存制； （4）存货跌价准备的确认标准、计提方法：每半年结束或年度终了对存货进行全面清查，对由于存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因形成的存货成本不可收回的部分，采用成本与市价孰低计价原则，单位价值较大的存货采用单个存货项目的成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备；单位价值较小的存货按存货类别的计量成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。 10、长期投资核算方法： （1）长期股权投资中的股票投资按实际支付价款扣除已宣告发放的现金股利作为入账价值，其他股权投资按实际发生成本作为入账价值。 本公司对其他单位的投资占被投资单位有基本表决权资本总额的20%以下或虽拥有20%以上的股权但不具有重大影响的，采用成本法核算；本公司对其他单位的投资占该单位有基本表决权资本总额的20%以上或虽投资不足20%但有重大影响的，采用权益法核算；本公司对其他单位的投资占该单位有基本表决权资本总额的50%（不含50%）以上的，采用权益法并编制合并会计报表。 长期股权投资采用权益法核算时，其初始投资成本与应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，作为股权投资差额按规定投资期限进行摊销，无投资期限的按10 年期限摊销。 （2）长期债权投资按取得成本作为入账价值，投资收益按权责发生制原则确认。 （3）本公司每半年结束或年度终了对长期投资的账面价值逐项进行检查，如果由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于投资的账面价值，按可收回金额低于长期投资账面价值的差额计提长期投资减值准备。 11、固定资产核算方法 （1）固定资产划分标准：单位价值2000 元以上使用年限在一年以上的房屋、建筑物、机器设备、运输工具及其他与生产、经营有关的工器具，以及不属于生产经营主要设备但单位价值在2000 元以上，使用期限超过两年的物品。 （2）固定资产计价：按实际成本计价。 （3）固定资产的分类、折旧方法：折旧采用“直线法”计算。固定资产分类、估计使用年限、预计净残值率和折旧率均执行《电力工业企业固定资产目录》之规定： 固定资产分类 预计使用年限 预计净残值率 年折旧率(%) 电力专用设备 6—30 3% 16.17—3.23 通用设备 4—18 3% 24.25—5.39 房屋、建筑物 8—35 3% 12.13—2.77 （4）所属河津电厂预转固定资产的年折旧率原是参照同行业水平综合折旧率计提，从2001 年1 月1 日起，根据预转固定资产分类的实际情况，按其在概算中的权重与《电力工业企业固定资产目录》之规定折旧率的乘积确定综合折旧率为7.07%。 （5）计提固定资产减值准备的确认标准：由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其预计可收回金额低于账面价值。 （6）固定资产减值准备的计提方法：每半年结束或年度终了对固定资产进行全面清查，对可收回金额低于账面价值的差额计提固定资产减值准备，固定资产减值准备按照单项固定资产账面价值高于其可收回金额的差额计提。 12、在建工程核算方法 （1）在建工程的核算方法：本公司在建工程核算购建、改扩建固定资产和工程预付款；在建工程按实际成本计价，待工程达到预定可使用状态之日起转为固定资产。为建造固定资产而发生的借款费用，根据《企业会计准则—借款费用》的规定，予以资本化。 （2）在建工程减值准备确认标准：长期停建并且预计在未来3 年内不会重新开工的在建工程；所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 （3）在建工程减值准备计提方法：每半年结束或年度终了对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已发生减值，按在建项目计提在建工程减值准备。 13、借款费用的核算方法： 公司因专门借款发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在符合《企业会计准则—借款费用》规定的资本化条件的情况下，予以资本化，计入该项资产的成本；其他借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，于发生当期确认为费用。 14、无形资产计价和摊销方法： （1）无形资产核算方法：无形资产按取得时的实际成本计价，无形资产在确认后发生的支出，在发生时确认为当期损益。无形资产的成本，自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销。如果预计使用年限超过了相关合同规定的受益年限或法律规定的有效年限，摊销年限不超过受益年限与有效年限两者之中较短者；如果合同没有规定受益年限，法律也没有规定有效年限的，摊销年限不超过10 年。 （2）无形资产减值准备的确认标准：无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复；其他足以表明该无形资产的账面价值已超过可收回金额的情形。 （3）无形资产减值准备的计提方法：公司每半年结束或年度终了对无形资产的账面价值进行检查，将无形资产的账面价值超过可收回金额的部分确认为减值准备。 15、开办费、长期待摊费用摊销方法： 开办费、长期待摊费用按实际成本计价，开办费从开始生产经营的当月一次性计入损益，长期待摊费用在项目的受益期内平均摊销。 16、收入的确认原则 电力销售收入是按上网电量和国家批准的电价计算确定。公司在下列条件均能满足时确认销售收入： (1)公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； (2)公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制； (3)与交易相关的经济利益能够流入企业； (4)相关的收入和成本能够可靠地计量。 17、所得税会计处理方法 公司所得税的会计处理采用应付税款法。 18、会计政策、会计估计的变更及重大会计差错更正： （1）本公司原执行《股份有限公司会计制度》。根据财政部财会字（ 2000）25 号文件《关于印发〈企业会计制度〉的通知》、财会字（2001）17 号文件《关于印发贯彻实施〈企业会计制度〉有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，本公司从2001 年1 月1 日起执行《企业会计制度》，相关会计政策做以下变更： a.固定资产原按账面净值计价，现改为每半年结束或年度终了按单项固定资产可收回金额低于其账面价值的差额计提固定资产减值准备； b.在建工程原按账面价值计价，现改为每半年结束或年度终了按单项在建工程可收回金额低于其账面价值的差额计提在建工程减值准备； c.无形资产原按账面价值计价，现改为每半年结束或年度终了按单项无形资产可收回金额低于其账面价值的差额计提无形资产减值准备； d.开办费的摊销期限发生变更：原摊销期限为从生产经营的次月起按不超过五年的期限平均摊销，现变更为在开始生产经营的当月一次摊销完毕。 上述会计政策的变更已采用追溯调整法，调整了期初留存收益及相关项目的期初数；利润及利润分配表的上年数栏。上述会计政策的累积影响数为17,703,223.76 元，其中固定资产减值准备为2,707,293.12 元，开办费摊销为14,995,930.64 元。由于会计政策变更，调减了2001 年期初留存收益14,995,930.64 元，其中未分配利润调减12,746,541.04 元，盈余公积调减2,249,389.60 元，均系开办费摊销期限发生变更的影响数。 （2）重大会计差错更正 A.2000 年本公司根据财政部财企字[2000]295 号文《关于企业住房制度改革中有关财务处理问题的通知》处理出售职工住房损失时，漳泽电厂汇总所售住房原值及累计折旧金额时出现错误，本年度在编制比较报表时对此进行了更正并调整期初数，该更正使本公司2000 年度固定资产原值及累计折旧增加24,305,531.54 元，对固定资产净值及其他指标的影响数为零。 B.根据2001 年12 月中国证监会太原特派办巡回检查提出的整改意见，本公司对在2000 年3 月投资的北京赛迪网信息技术有限公司，因其所有者权益已为负数应全额计提长期投资减值准备。 本公司已对此进行了追溯调整，调整了期初留存收益及相关项目的期初数；利润及利润分配表的上年数栏。该更正事项的累积影响数为33,110,800.00 元，调减了2001 年期初留存收益33,110,800.00 元，其中未分配利润调减28,144,180.00 元，盈余公积调减4,966,620.00 元。 (3)会计估计变更 本公司从2001 年起对本公司河津电厂预转固定资产的综合折旧率根据预转固定资产分类的实际情况，按其在概算中的权重与《电力工业企业固定资产目录》之规定折旧率的乘积确定为7.07%，该项会计估计变更减少本年利润总额19,567,451.33 元。 19、合并会计报表合并范围的确定原则和编制方法： 合并会计报表范围的确定原则：本公司对其他单位的投资占该单位资本总额50%以上（不含50%），或虽然占该单位资本总额不足50%，但具有实际控制权的被投资单位列入合并范围。 合并会计报表编制方法：根据财政部[1995]11 号文《合并会计报表暂行规定》的有关要求编制，所有公司间的重大交易和资金往来等事项均在合并会计报表中予以抵销。 三、税项 税种 计税依据 税率(%) 所得税 应纳税所得额 33 增值税 产品销售收入 17 营业税 租赁收入 5 城市维护建设税(漳泽电厂) 应交增值税额、营业税额 7 城市维护建设税(河津电厂) 应交增值税额、营业税额 5 教育费附加 应交增值税额、营业税额 3 根据山西省财政厅晋财工字[1998]118 号文件规定，本公司采用按法定税率33%计缴所得税，年末将地方所得比例的所得税额由财政返还18%（地方应得所得税比例为全年实现所得税额的43%）。因此本公司的所得税实际税赋为25.26%。根据财政部财税[2000]99 号文规定，本公司继续享受所得税的优惠政策，该政策执行到2001 年12 月31 日止。 四、控股子公司及合营企业 （1）公司控制的子公司、合营企业情况及其合并范围： 子公司名称 注册资本 公司实际投资额 河津电厂供水有限责任公司 17,650,000.00 12,000,000.00 子公司名称 权益比例 经营范围 是否合并 河津电厂供水有限责任公司 67.38% 供水 否 （2）本公司控股子公司河津电厂供水有限公司资产总额、销售收入及本年净利润占本公司与子公司资产总额合计数、销售收入合计数及当年度本公司净利润的比例均在10%以下，根据财政部会二字（1996）2 号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》文件的规定，未将其纳入合并会计报表范围。 五、会计报表项目附注 1、货币资金 项目 期末数 期初数 现金 6,344.15 127,550.78 银行存款 441,185,113.98 338,929,211.16 其他货币资金 53,756.79 180,000.00 合计 441,245,214.92 339,236,761.94 本账户期末余额较上年增加较大，主要系本期收到销售商品款增加所致。 2、短期投资 项目 期末余额 跌价准备 期初余额 跌价准备 股权投资 30,749,036.55 2,942,867.34 其中：股票投资 30,749,036.55 2,942,867.34 债券投资 其他投资 合计 30,749,036.55 2,942,867.34 本公司所持有之短期股票投资之期末市值为27,806,169.21 元，故计提短期投资跌价准备2,942,867.34 元。 本公司认为，于资产负债表日，该项短期投资不存在变现的重大限制。 3、应收款项 （1）账龄分析 A、应收账款 账龄 期末数 坏账准备 期初数 坏账准备 金额 比例% 金额 比例% 1年以内 128,293,560.08 100.00 129,182,406.66 100.00 合计 128,293,560.08 100.00 129,182,406.66 100.00 B、其他应收款 账龄 期末数 坏账准备 金额 比例% 1 年以内 20,156,882.50 63.02 1—2 年 375,843.49 1.18 18,792.17 2—3 年 873,481.17 2.73 174,696.23 3 年以上 10,578,290.99 33.07 8,993,617.20 合计 31,984,498.15 100.00 9,187,105.60 账龄 期初数 坏账准备 金额 比例% 1 年以内 37,854,234.28 64.01 1—2 年 5,644,614.89 9.55 2—3 年 1,766,764.50 2.99 3 年以上 13,863,406.73 23.45 1,205,646.93 合计 59,129,020.40 100.00 1,205,646.93 （2）应收账款期末余额均为应收山西省电力公司电费款，其期末余额属正常结算欠款，故不计提坏账准备。山西省电力公司系本公司控股股东，持股比例为41.27%。 （3）其他应收款期末余额较上年减少，主要系本期收回子公司河津电厂供水公司、龙门实业公司以及山西省电建二公司的欠款，该账户期末余额中无应收持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位欠款。 （4）其他应收款欠款前五名单位金额合计24,335,210.42 元，占其他应收款余额比例为76.08%。 （5）其他应收款账户中金额较大的应收款项为垫支漳泽电厂三期工程的前期费用借款15,8314,08.79 元，待项目可研报告批复后,即可收回。 4、预付账款 (1)账龄分析 账龄 期末数 期初数 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 6,315,779.84 92.64 1,070,173.44 72.70 1—2 年 100,000.00 1.47 8,900.00 0.60 2—3 年 8,900.00 0.13 0.00 3 年以上 392,960.21 5.76 392,960.21 26.70 合计 6,817,640.05 100.00 1,472,033.65 100.00 （2）预付账款较上年末增加较大的原因系2001 年末山西煤炭市场供不应求，预付煤款增加所致。 （3）一年以上的预付账款共计501,860.21 元,核算的内容是预付设备款和预付材料款,由于发票未收到而尚未结算所致。 （4） 本账户期末余额中无持有本公司5%(含5%)以上股份的股东欠款。 5、存货 项目 期末数 期初数 金额 跌价准备 金额 跌价准备 燃料 17,478,053.52 31,818,576.76 材料 11,795,160.13 10,505,345.35 事故备品 28,254,669.21 9,160,966.18 25,816,179.34 1,881,968.20 低值易耗品 305,297.62 542,992.72 合计 57,833,180.48 9,160,966.18 68,683,094.17 1,881,968.20 本账户期末余额较上年减少，主要系期末库存燃料煤减少所致。期末存货按成本与可变现净值孰低计量。存货可变现净值的确定依据为：同类产品的十二月市场价。 本年度公司2001 年计提存货跌价准备较大的原因，主要系漳泽电厂3#、4#机组大修后，部分存货陈旧，本公司对此计提了存货跌价准备。 6、待摊费用 类别 期末数 期初数 年末余额结存原因 养路费 453,502.54 223,074.00 未到受益期限 保险费 1,184,710.41 837,088.84 未到受益期限 劳保费 98,670.00 未到受益期限 车船使用费 5,270.00 未到受益期限 运输费 13,525.00 未到受益期限 合计 1,755,677.95 1,060,162.84 7、长期投资 项目 期初数 减值准备 本期增加 长期股权投资 98,683,487.93 33,110,800.00 1,276,571.06 项目 本期减少 期末数 减值准备 长期股权投资 5,175,634.85 94,784,424.14 33,110,800.00 A、股票投资 被投资公司名称 股份性质 股票数量 占被投资单位注册资本比例 山西西山煤电股份有限公司 普通股 2,720,000.00 0.34% 被投资公司名称 投资金额 减值准备 山西西山煤电股份有限公司 17,652,800.00 本公司所持有的西山煤电股份为2000 年以战略投资者的身份申购的股票，持有时间为一年，现已转为流通股。该股票购买价为6.49 元/股，2001 年12 月31 日收盘价8.75 元/股，故不计提减值准备。 B、其他股权投资 a.成本法 被投资单位 投资期限 投资金额 北京赛迪网信息技术有限公司 33,110,800.00 合计 33,110,800.00 被投资单位 占被投资单位注册资本比例 减值准备 北京赛迪网信息技术有限公司 20.00% 33,110,800.00 合计 33,110,800.00 本公司对北京赛迪网信息技术有限公司无重大影响，故长期股权投资采用成本法核算。根据该公司实际经营情况，对其全额计提长期投资减值准备，并对此进行追溯调整，具体事项参见附注二、18 会计政策、会计估计的变更及影响。 b.权益法 被投资单位 投资期限 初始投资金额 本期增减额 权益变动额 分得的现 金红利额 河津电厂供水有限责任公司 长期 12,000,000.00 511,854.34 北京万方数据股份有限公司 29,892,308.00 764,716.72 886,718.35 合计 41,892,308.00 1,276,571.06 886,718.35 被投资单位 累计增减额 期末金额 权益变动额 分得的现金红利额 河津电厂供水有限责任公司 511,854.34 12,511,854.34 北京万方莨煞萦邢薰尽?2,503,380.15 886,718.35 31,508,969.80 合计 3,015,234.49 886,718.35 44,020,824.14 被投资单位 占被投资单位注册资本比例 河津电厂供水有限责任公司 67.38% 北京万方数据股份有限公司 33.50% 合计 上述被投资单位经营情况良好，投资变现不存在重大限制，根据本公司长期投资减值准备核算方法，本期未计提长期投资减值准备。 8、固定资产及累计折旧 A、固定资产原值 类别 期初数 本期增加 房屋及建筑物 435,454,451.18 15,258,252.10 通用设备 209,165,857.23 32,896,289.64 电力专用设备 1,184,531,117.68 20,887,893.84 河津电厂暂估资产 3,432,886,198.78 合计 5,262,037,624.87 69,042,435.58 类别 本期减少 期末数 备注 房屋及建筑物 450,712,703.28 通用设备 1,577,962.66 240,986,165.30 电力专用设备 1,204,917,030.43 河津电厂暂估资产 3,432,886,198.78 合计 1,577,962.66 5,329,502,097.79 B、累计折旧 房屋及建筑物 179,329,402.90 22,013,277.55 通用设备 140,770,276.24 15,510,982.15 电力专用设备 831,872,785.99 85,646,858.79 河津电厂暂估资产 50,960,154.17 242,705,054.25 合计 1,202,932,619.30 365,876,172.74 固定资产净值 4,059,105,005.57 房屋及建筑物 201,304,015.48 通用设备 1,279,485.35 155,520,905.69 电力专用设备 917,039,177.10 河津电厂暂估资产 293,665,208.42 合计 1,279,485.35 1,567,529,306.69 固定资产净值 3,761,972,791.10 C、减值准备 房屋及建筑物 通用设备 2,707,293.12 电力专用设备 河津电厂暂估资产 合计 2,707,293.12 固定资产净额 4,059,105,005.57 房屋及建筑物 通用设备 2,707,293.12 报废 电力专用设备 河津电厂暂估资产 合计 2,707,293.12 固定资产净额 3,759,265,497.98 （1）本年新增固定资产中51,490,190.28 元为在建工程完工转入。 （2）由于基建工程量大，本公司2000 年预转的河津电厂一期工程固定资产仍未办理竣工决算手续。 （3）本年度经营租赁租出固定资产明细： 固定资产类别 原值 累计折旧 固定资产净值 通用设备 4,798,638.79 3,392,869.67 1,405,769.12 房屋建筑物 787,587.00 471,793.06 315,793.94 合计 5,586,225.79 3,864,662.73 1,721,563.06 9、工程物资 物资名称 期末数 期初数 未安装设备 1,317,386.10 514,723.00 10、在建工程 工程名称 期初数 本期增加 本期转入 固定资产数 河津电厂一期工程 4,075,192.94 1,264,383.41 漳泽电厂开关保护改造 320,000.00 漳泽电厂发电设备改造 11,086,516.62 58,387,954.00 44,485,913.87 漳泽电厂其他零星改造工程 2,829,092.00 2,351,616.47 3,791,686.47 漳泽电厂生活配套工程 3,212,589.94 3,212,589.94 河津电厂发电设备改造 7,890,179.79 合计 18,310,801.56 73,106,723.61 51,490,190.28 工程名称 其他减少数 期末数 河津电厂一期工程 5,339,576.35 漳泽电厂开关保护改造 320,000.00 漳泽电厂发电设备改造 24,988,556.75 漳泽电厂其他零星改造工程 838,830.00 550,192.00 漳泽电厂生活配套工程 河津电厂发电设备改造 7,890,179.79 合计 838,830.00 39,088,504.89 工程名称 预算数 资金来源 工程投入占 (万元) 预算的比例 河津电厂一期工程 356,821 借款 96% 漳泽电厂开关保护改造 其他 40% 漳泽电厂发电设备改造 3,434 其他 73% 漳泽电厂其他零星改造工程 其他 90% 漳泽电厂生活配套工程 其他 河津电厂发电设备改造 834 其他 95% 合计 （1）本公司在建工程较期初大幅增加，主要原因系2001 年漳泽电厂3#机组进行大修及技术改造，其发电设备改造工程在年末尚未完工所致。 （2）河津电厂一期工程2000 年按概算的96%预转固定资产，本期尚有未结算的工程进行结算。 （3）本公司认为，资产负债表日在建工程可收回金额大于账面成本无需计提减值准备。 11、无形资产 项目 取得方式 原始金额 期初数 本期增加 河津电厂土地使用权 购买 26,626,417.79 26,271,417.79 漳泽电厂土地使用权 购买 39,519,430.82 30,048,682.82 计算机软件费购买 532,912.81 532,912.81 合计 66,678,761.42 56,320,100.61 532,912.81 项目 本期摊销 累计摊销额 期末数 剩余摊销年限 河津电厂土地使用权 1,065,000.00 1,420,000.00 25,206,417.79 23年5个月 漳泽电厂土地使用权 1,578,458.00 11,049,206.00 28,470,224.82 18年 计算机软件费购买 22,204.70 22,204.70 510,708.11 2年 合计 2,665,662.70 12,491,410.70 54,187,350.72 本公司认为，资产负债表日无形资产可收回金额大于账面成本无需计提减值准备。 12、应付款项 项目 期末数 期初数 A、应付账款 369,912,857.24 667,364,140.40 B、其他应付款 73,791,632.30 57,278,792.22 （1）以上项目年末余额中无持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位的款项。 （2）本年度应付账款较上年大幅减少，主要系本期大量支付河津电厂一期工程款。 （3）应付账款三年以上账龄款项共计761,265.18 元，主要系河津电厂一期工程未结算的设备款项。其他应付款三年以上账龄款项共计8,175,350.52 元，主要系漳泽电厂二期工程的质保金。 13、应付股利 类别 期末数 期初数 山西省电力公司 35,910,000.00 28,728,000.00 山西省地方电力公司 27,090,000.00 21,672,000.00 社会公众股 24,436,915.00 19,200,000.00 合计 87,436,915.00 69,600,000.00 注：期末余额主要系本公司根据公司董事会通过的2001 年度利润分配预案（按每10 股分配现金2 元）,进行分配但尚未支付的现金股利。 14、未交税金 税种 期末数 期初数 增值税 26,699,860.77 8,014,956.51 营业税 37,869.97 36,697.32 城建税 1,517,386.00 434,626.15 所得税 2,238,267.91 -2,246,394.38 房产税 502,081.78 96,805.05 契税 284,092.99 784,092.99 土地使用税 174,806.75 合计 31,279,559.42 7,295,590.39 本年度未交税金较上年增加的原因主要是年末欠交的12 月增值税和所得税，增值税本公司已于2002 年1 月上缴，所得税为尚未汇算清缴的余额。 15、其他应交款 项目 期末数 期初数 教育费附加 6,122,014.35 7,095,180.45 价格调控基金 532.68 532.68 合计 6,122,547.03 7,095,713.13 16、预提费用 类别 期末数 期初数 200KVCT 修理 11,965.81 合计 11,965.81 17、一年内到期的长期负债 项目 期末数 期初数 担保借款 155,030,000.00 18、长期借款 贷款单位 贷款期限 年利率 中国建设银行长治市支行长北办事处 1994.4.7-2005.9.30 6.21% 国家开发银行 1997.12.24-2009.12 6.21% 中国工商银行运城分行 99.9.13--2009.9.13 6.21% 中国工商银行运城分行 99.10.20--2009.10. 6.21% 中国工商银行运城分行 99.11.19--2009.11. 6.21% 中国工商银行运城分行 99.12.17--2009.12. 6.21% 中国进出口银行 1995.1.13-2005.1.20 2.6% 中国进出口银行 1995.11.2-2005.11.20 2.3% 长期借款应计利息 合计 贷款单位 金额 借款条件 中国建设银行长治市支行长北办事处 51,260,000.00 担保 国家开发银行 770,000,000.00 担保 中国工商银行运城分行 65,000,000.00 担保 中国工商银行运城分行 40,000,000.00 担保 中国工商银行运城分行 25,000,000.00 担保 中国工商银行运城分行 56,000,000.00 担保 中国进出口银行 658,285,715.57 担保 中国进出口银行 626,405,294.32 担保 长期借款应计利息 8,483,173.00 合计 2,300,434,182.89 中国进出口银行的借款为日元借款，年利率2.3%的借款本金为9,942,152,120日元,年利率2.6%的借款本金为10,448,150,394 日元。 19、长期应付款 项目 期限 初始金额 期末数 应计利息 长治郊区土地局土地出让金 20年 37,083,000.00 28,412,252.00 无 河津市土地局土地出让 7年 26,626,417. 12,602,324.8 无 合计 63,709,417.79 41,014,576.80 20、股本 项目 本次变动前 本期变动增减数(+,-) 配股 送股 公积金转 小计 一、尚未流通股份 1、发起人股份 315,000,000.00 其中:国家拥有股份 境内法人持有股份 315,000,000.00 外资法人持有股份 其他 2、募集法人股 3、内部职工股 4、优先股或其他 尚未流通股份合计 315,000,000.00 二、已流通股份 1、境内上市的人民币普通股 120,000,000.00 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已流通股份合计 120,000,000.00 股份总数 435,000,000.00 项目 本次变动后 一、尚未流通股份 1、发起人股份 315,000,000.00 其中:国家拥有股份 境内法人持有股份 315,000,000.00 外资法人持有股份 其他 2、募集法人股 3、内部职工股 4、优先股或其他 尚未流通股份合计 315,000,000.00 二、已流通股份 1、境内上市的人民币普通股 120,000,000.00 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已流通股份合计 120,000,000.00 股份总数 435,000,000.00 21、资本公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 859,851,192.53 859,851,192.53 接收捐赠实物资产 1,346,909.13 1,346,909.13 拨款转入 541,650.00 541,650.00 合计 861,198,101.66 541,650.00 861,739,751.66 本年资本公积增加系根据国家电力公司财会[2001]18 号文件《关于将中央级基本建设经营性基金部门贷款转为国家资本金的批复》，将国家部门基金借款转为拨款。 22、盈余公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 70,341,505.58 14,811,577.50 85,153,083.08 公益金 35,170,752.79 7,405,788.75 42,576,541.54 合计 105,512,258.37 22,217,366.25 127,729,624.62 盈余公积期初数比2000 年期末数减少7,216,009.60 元,系开办费摊销期限发生变更追溯调整以及追溯计提长期投资减值准备的影响数。 23、未分配利润 调整前期初数 92,173,712.58 调整数 40,890,721.04 调整后期初数 51,282,991.54 本期增加（本年净利润转入） 148,115,775.01 减：提取法定盈余公积 14,811,577.50 减：提取法定公益金 7,405,788.75 减：分配股利 87,000,000.00 期末数 90,181,400.30 （1）根据本公司第三届十次董事会通过的2001 年度利润分配预案，本年度以43,500 万股为基数向全体股东每10 股派现金2 元人民币（含税），共计87,000,000.00 元。 （2）期初未分配利润调整系开办费摊销期限会计政策发生变更调整12,746,541.04 元以及追溯计提长期股权投资减值准备调整28,144,180.00 元，具体事项参见附注二、18 会计政策、会计估计的变更、重大会计差错更正。 24、主营业务收入及主营业务成本 项目 本年发生数 上年同期数 售电收入 1,358,553,034.85 936,989,201.25 售电成本 1,077,861,803.06 675,408,345.29 本年售电收入较上年大幅增加主要系2000 年年底河津电厂一期工程1、2#机组投产发电量增加所致。 25、主营业务税金及附加 业务种类 计缴标准 金额 城建税(漳泽电厂) 7% 7,727,867.90 城建税(河津电厂) 5% 3,047,658.39 教育费附加 3% 5,140,538.42 合计 15,916,064.71 25、其他业务利润 业务种类 本年发生数 上年同期数 材料销售 -59,443.71 93,788.18 租赁费 718,242.46 688,548.89 合计 658,798.75 782,337.07 26、财务费用 类别 本年发生数 上年同期数 利息支出 111,143,767.06 30,234,809.45 减：利息收入 1,818,953.84 3,870,102.45 汇兑损失 减：汇兑收益 109,376,099.99 其他 23,176.55 18,487.65 合计 -28,110.22 26,383,194.65 本年度财务费用与上年变化较大的原因: (1)河津电厂一期工程已达到可使用状态，基建借款利息停止资本化，计入本期损益。 (2)2001 年末日元兑人民币汇率较2000 年大幅下跌，日元借款产生较大的汇兑收益。 27、投资收益 项目 本年发生数 上年同期数 股票投资收益(短期) -5,023,841.37 股票投资收益(长期) 1,762,562.44 债券投资收益（短期） 57,359.77 期末调整的被投资公司所 有者权益净增减的金额 1,276,571.06 1,738,663.43 短期投资跌价准备 -2,942,867.34 长期投资减值准备 -33,110,800.00 合计 -4,870,215.44 -31,372,136.57 本年投资收益较上年变化的主要原因，是由于追溯计提长期投资减值准备对上年投资收益的影响。 28、营业外收入 项目 本年发生数 上年同期数 处置固定资产净收益 387,502.97 22,315.50 其他 633.50 4,601.00 合计 388,136.47 26,916.50 29、营业外支出 项目 本年发生数 上年同期数 处理固定资产净损失 9,679.30 流动资产非常损失 344,991.96 子弟学校经费 1,695,250.20 1,771,935.17 兵役优待费 105,700.00 27,115.00 赔偿金 30,000.00 30,560.00 其他 141,636.00 7,000.00 固定资产减值准备 2,707,293.12 合计 5,034,550.58 1,836,610.17 本年度营业外支出较上年增加主要是本年度计提固定资产减值准备及处理流动资产非常损失所致。 30、支付的其他与经营活动有关的现金 项目 金额 差旅费 8,022,682.36 办公费 3,912,883.06 水电费 2,390,417.12 劳动保险费 2,327,039.33 业务招待费 1,995,032.15 绿化费 906,834.99 修理费 537,365.80 六、关联方关系及其交易的披露 （一）关联方关系 1、存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本公司关系 山西省电力公司 太原市 电力、热力生产供应 母公司 河津电厂供水有限责任公司 河津市 供水 子公司 企业名称 经济性质 法定代表人 山西省电力公司 国有企业 陈进行 河津电厂供水有限责任公司 有限责任公司 张德存 2、存在控制关系的关联方注册资本及其变化 单位名称 年初数 本年增加 本年减少 年末数 山西省电力公司 5,080,000,000.00 5,080,000,000.00 河津电厂供水有限责任公司 17,650,000.00 17,650,000.00 3、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 企业名称 年初数 本年增加 金额 % 金额 % 山西省电力公司 179,550,000.00 41.27 河津电厂供水有限责任公司 12,000,000.00 67.38 企业名称 本年减少 年末数 金额 % 金额 % 山西省电力公司 179,550,000.00 41.27 河津电厂供水有限责任公司 12,000,000.00 67.38 4、不存在控制关系的关联方 企业名称 与本公司关系 山西省地方电力公司 法人股股东 北京万方数据股份有限公司 合营企业 北京赛迪网信息技术有限公司 合营企业 （二）关联方交易事项 1、主要交易事项： （1）本公司电力生产服从电网调度，电力产品由山西省电力公司包销。公司所属漳泽电厂电量在46.78 亿千瓦时以内的部分为187.65 元/千千瓦时（含税），电量超过46.78 亿千瓦时的部分为182.65 元/千千瓦时（含税）；河津电厂的电价为164 元/千千瓦时（含税）。 （2）河津电厂供水有限责任公司是本公司的控股子公司。公司所属河津发电厂的发电用水由其供应，供水价格经河津市物价局核准0.5537 元/方(含税)。 2、主要关联交易情况 (1)购进货物 企业名称 项目 2001 年金额 占本期购货百分比 河津电厂供水有限责任公司 水 6,026,783.42 1.2% 企业名称 2000 年金额 占年度购货百分比 河津电厂供水有限责任公司 2,778,302.45 1.2% (2)销售货物 企业名称 项目 2001 年金额 占本期销货百分比 山西省电力公司 电力 1,358,553,034.85 100.00% 企业名称 2000 年金额 占年度销货百分比 山西省电力公司 936,989,201.25 100.00% 3、关联方往来余额 项目及单位 2001 年末金额 占全部应收(付)款项余额的比重 应收账款： 山西省电力公司 128,293,560.08 100.00% 其他应收款： 河津电厂供水有限责任公司 534,426.40 1.67% 项目及单位 2000 年末余额 占全部应收(付)款项余额的比重 应收账款： 山西省电力公司 129,182,406.66 100.00% 其他应收款： 河津电厂供水有限责任公司 7,265,371.72 14.95% 七、或有事项： 本公司无重大或有事项。 八、承诺事项 截至报告期末，本公司无重大承诺事项。 九、资产负债表日后事项 1、根据2002 年3 月12 日三届十次董事会会议有关利润分配预案决议：按2001 年度的税后利润10%、5%分别提取法定盈余公积和公益金后，分配普通股股利0.20 元/股，该分配预案尚待股东大会决议批准。 2、经与北京赛迪时代信息产业股份有限公司协商一致，北京赛迪时代信息产业股份有限公司以持有在广西防城港市93,333.33M2 土地及地上所有附着物置换本公司拥有的北京赛迪网信息技术有限公司8%的股权。本公司依照有关法律、法规已办理了产权转让手续，并在防城港港口区人民政府领取了《中华人民共和国国有土地使用证》（港区国用（2002）字01000011 号），土地使用期限至2045 年10 月1 日止。 十、其他重要事项 根据三届八次董事会决议，本公司拟出资2,300 万元—2,400 万元，与天津信托投资公司等共同发起设立天弘基金管理有限公司，占该公司实收资本的23%—24%。 十一、备查文件目录 １、载有法定代表人、总会计师、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 ２、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 ３、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 董事长: 二零零二年三月十二日
