山西华炬律师事务所
关于晋能控股山西电力股份有限公司
2021 年第六次临时股东大会的
法律意见书
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法律意见书
山西华炬律师事务所
关于晋能控股山西电力股份有限公司
2021 年第六次临时股东大会的法律意见书
致：晋能控股山西电力股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大
会规则》（以下简称“《规则》”）以及《晋能控股山西电力股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，山西华炬律师事务
所（以下简称“本所”）接受晋能山西电力股份股份有限公司（以下简
称“公司”）的专项委托，指派安燕晨律师出席公司2021年第六次临时
股东大会，并对公司本次股东大会的相关事宜进行见证，并出具法律
意见书。
本所律师审查了公司提供的与本次股东大会有关的文件，核验了
储蓄会议人员的资格，并见证了本次股东大会召开的全过程。
本所律师同意本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件
进行公告，并依法对本所律师在其中发表的法律意见书承担责任。
本所律师根据《证券法》的要求，按照中国律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会出具法律意见如下：
一、关于临时股东大会的召集、召开程序
1. 本次会议的召集
根据公司第九届董事会第三十一次会议决议，公司董事会决定于
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法律意见书
2021年6月30日召开本次股东大会。
公司董事会于2021年6月10日分别在全《中国证券报》 证券日报》
《证券时报》《上海证券报》和巨潮咨询网（http://www.cninfo.com.cn)
刊登了《山西漳泽电力股份有限公司关于召开2021年第六次临时股东
大会的通知》（以下简称“《会议通知》”）。
公司董事会已就本次股东大会的召开做出决议并于会议召开二
十日以前以公告形式通知了股东。本次股东大会的召集符合《公司法》
《规则》和《公司章程》的有关规定。
2. 本次会议的召开
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司股东
通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票。
2021年6月30日上午9：00，本次股东大会在太原市晋阳街南一条
10号漳泽电力15楼1517会议室召开。公司董事长刘文彦先生出席并主
持本次股东大会。
网络投票时间为：2021年6月30日。其中，通过深圳证券交易所
交易系统进行网络投票的具体时间为2021年6月30日9：15-9：25，9：
30-11：30 和13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投
票的具体时间为2021年6月30日9：15-15：00期间的任意时间。
本次股东大会召开的实际时间、地点与《会议通知》中所告知的
时间、地点一致，董事长刘文彦先生主持本次股东大会符合《公司法》、
《规则》和《公司章程》的有关规定。网络投票的时间符合《会议通
知》的要求。
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法律意见书
据此，本所律师认为，本次股东大会按照公告的召开时间、召开
地点、参加会议大的方式及召开程序进行，符合有关法律、法规、规
范性文件及《公司章程》的规定。
二、出席本次会议人员的资格
1. 出席本次股东大会现场会议的股东和网络投票的股东（或股
东授权代理人）共33人，代表股份数1,460,478,089股，占公司股份总
数的47.4652％。
其中：
（1）出席现场会议的股东（或股东授权代理）3人，代表股份
1,460,125,926股，占公司总股份的47.4538％。
（2）通过网络投票股东30人，代表股份352,163股，占公司总股
份的0.0114％。
通过现场和网络方式出席本次会议的中小投资者共31人，代表股
份3,401,509股，占公司有表决权股份总数的0.1105%。
其中：
（1）通过现场投票的股东1人，代表股份3,049,346股，占公司有
表决权股份总数的0.0991％。
（2）通过网络投票股东30人，代表股份352,163股，占公司总股
份的0.0114。
经核查验证，本所律师认为，本次股东大会出席会议的股东（或
股东授权代理人）的资格符合有关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》的规定。
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法律意见书
2. 列席会议的人员
列席本次股东大会的人员包括公司部分董事、监事、高级管理人
员及本所律师。
经本所律师验证，上述与会人员的资格符合有关法律、法规、规
范性文件和《公司章程》的规定，均合法有效。
三、关于本次股东大会的议案
经本所律师见证，本次股东大会未发生股东（或股东授权代理人）
提出新议案的情形。同时，本次股东大会审议并表决了《会议通知》
中载明的全部议案。
四、本次会议议案的表决程序与表决结果
1. 本次股东大会以现场记名方式进行表决并按有关法律法规和
《公司章程》规定的程序进行计票、监票。
计票人为安燕晨、赵开；监票人为张薛亮、郝少伟。
2. 本次股东大会网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公
司提供了本次网络投票的投票总数的统计数。
3. 公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，并对中小
投资者的投票结果进行单独统计。根据现场投票和网络邮票的合并统
计结果，相关议案表决情况如下：
（1）《关于为下属子公司提供委托贷款的议案》；
总表决情况：
同意1,457,112,280股，占出席会议所有股东所持股份的99.7695％；
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反对3,335,809股，占出席会议所有股东所持股份的0.2284％；弃权
30,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所
持股份的0.0021％。
中小股东表决情况：
同意35,700股，占出席会议中小股东所持股份的1.0495％；反对
3,335,809股，占出席会议中小股东所持股份的98.0685％；弃权30,000
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份
的0.8820％。
表决结果：通过。
（2）《关于为下属子公司开展融资租赁业务并为其提供担保的
议案》；
总表决情况：
同意1,460,161,226股，占出席会议所有股东所持股份的99.9783％；
反对286,863股，占出席会议所有股东所持股份的0.0196％；弃权
30,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所
持股份的0.0021％。
中小股东表决情况：
同意3,084,646股，占出席会议中小股东所持股份的90.6846％；
反对286,863股，占出席会议中小股东所持股份的8.4334％；弃权
30,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所
持股份的0.8820％。
表决结果：通过。
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（3）《关于为下属子公司融资提供担保的议案》；
总表决情况：
同意1,460,158,126股，占出席会议所有股东所持股份的99.9781％；
反对289,963股，占出席会议所有股东所持股份的0.0199％；弃权
30,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所
持股份的0.0021％。
中小股东表决情况：
同意3,081,546股，占出席会议中小股东所持股份的90.5935％；
反对289,963股，占出席会议中小股东所持股份的8.5245％；弃权
30,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所
持股份的0.8820％。
表决结果：通过。
（4）《关于为晋能控股煤业集团有限公司对上海融资租赁公司
担保提供反担保的议案》；
总表决情况：
同意255,374,316股，占出席会议所有股东所持股份的99.8749％；
反对289,963股，占出席会议所有股东所持股份的0.1134％；弃权
30,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所
持股份的0.0117％。
中小股东表决情况：
同意3,081,546股，占出席会议中小股东所持股份的90.5935％；
反对289,963股，占出席会议中小股东所持股份的8.5245％；弃权
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法律意见书
30,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所
持股份的0.8820％。
关联股东山西省国有资产监督管理委员会和晋能控股煤业集团
有限公司回避表决。
表决结果：通过。
（5）《关于为上海融资租赁公司提供关联担保的议案》；
总表决情况：
同意252,328,070股，占出席会议所有股东所持股份的98.6835％；
反对3,336,209股，占出席会议所有股东所持股份的1.3048％；弃权
30,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所
持股份的0.0117％。
中小股东表决情况：
同意35,300股，占出席会议中小股东所持股份的1.0378％；反对
3,336,209股，占出席会议中小股东所持股份的98.0803％；弃权30,000
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份
的0.8820％。
关联股东山西省国有资产监督管理委员会和晋能控股煤业集团
有限公司回避表决。
表决结果：通过。
本次股东大会没有对《会议通知》中未列明事项进行表决，会议
记录及决议均由出席会议的公司股东签名。
经验证，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合法律、法
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法律意见书
规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论性意见
经核查，本所律师认为，公司本次股东大会的通知和召集、召开
程序符合法律、法规、规范性文件及公司《公司章程》的规定。本次
会议召集人和出席会议人员的资格合法、有效；本次股东大会未有股
东（或股东授权代理人）提出新议案；本次股东大会的表决程序符合
有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，由此作出的本
次股东大会决议合法有效。
本法律意见书一式叁份，其中二份由本所提交公司，一份由本所
留档。
（以下无正文）
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