山西华炬律师事务所
关于晋能控股山西电力股份有限公司
2022 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 之
法律意见书
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山西华炬律师事务所 法律意见书
山西华炬律师事务所
关于晋能控股山西电力股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会之
法律意见书
致：晋能控股山西电力股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华
人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会
规则》（以下简称《规则》）以及《晋能控股山西电力股份有限公司
章程》（以下简称《公司章程》）的规定，山西华炬律师事务所（以
下简称“本所”）接受晋能控股山西电力股份有限公司（以下简称“公
司”）的专项委托，指派安燕晨、余丹律师出席公司 2022 年第一次临
时股东大会，并就本次股东大会的相关事宜进行见证，出具法律意见
书。
本所律师审查了公司提供的与本次股东大会有关的文件，核验了
出席会议人员的资格，并见证了本次股东大会召开的全过程。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件
进行公告，并依法对本所律师在其中发表的法律意见承担责任。
本所律师根据《证券法》的要求，按照中国律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会出具法律意见如下：
一、关于股东大会的召集、召开程序
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1.本次大会的召集
根据公司九届董事会三十九次会议决议，公司董事会决定于2022
年2月10日召开本次临时股东大会。
公司董事会于2022年1月21日分别在《中国证券报》《证券日报》
《 证 券 时 报 》 《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《晋能控股山西电力股份有限
公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《会
议通知》”）。
公司董事会已就本次股东大会的召开作出决议并于会议召开十五
日以前以公告形式通知了股东。本次股东大会的召集符合《公司法》
《规则》和《公司章程》的有关规定。
2.本次大会的召开
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司股东
通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票。
2022 年 2 月 10 日上午 9:00，本次股东大会在太原市晋阳街南一
条 10 号漳泽电力 15 楼 1517 会议室召开。公司董事长刘文彦先生出席
并主持本次股东大会。
网络投票时间为：2022 年 2 月 10 日。其中，通过深圳证券交易所
交易系统进行网络投票的具体时间为：2022 年 2 月 10 日上午 9:15 至
9:25，9:30 至 11:30 和 13:00 至 15:00；通过互联网投票系统投票的
具体时间为：2022 年 2 月 10 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
本次股东大会召开的实际时间、地点与《会议通知》中所告知的
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时间、地点一致，董事长刘文彦先生主持本次股东大会符合《公司法》
《规则》和《公司章程》的有关规定。网络投票时间符合《会议通知》
的要求。
据此，本所律师认为，本次股东大会按照公告的召开时间、召开
地点、参加会议的方式及召开程序进行，符合有关法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的规定。
二、出席股东大会人员的资格
1.出席本次股东大会现场会议的股东和网络投票的股东（或股东
授权代理人）23 人，代表股份 1,440,061,220 股，占公司总股份的
46.8017％。
其中：
（1）出席现场会议的股东（或股东授权代理人）3人，代表股份
1,433,484,956股，占公司总股份的46.5880％。
（2）通过网络投票股东20人，代表股份6,576,264股，占公司总
股份的0.2137%。
2.通过现场和网络方式出席本次会议的中小投资者共21人，代表
股份9,625,610股，占公司有表决权股份总数的0.3128％。
其中：
（1）通过现场投票的股东1人，代表股份3,049,346股，占公司有
表决权股份总数的0.0991％。
（2）通过网络投票的股东20人，代表股份6,576,264股，占公司
有表决权股份总数的0.2137％。
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经核查验证，本所律师认为，本次股东大会出席会议的股东（或
股东授权代理人）的资格符合有关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》的规定。
3.列席会议的人员
列席本次股东大会的人员包括公司部分董事、监事、高级管理人
员及本所律师。
经本所律师验证，上述与会人员的资格符合有关法律、法规、规
范性文件和《公司章程》的规定，均合法有效。
三、关于本次股东大会的议案
经本所律师见证，本次股东大会未发生股东（或股东授权代理人）
提出新议案的情形。同时，本次股东大会审议并表决了《会议通知》
中载明的全部议案。
四、股东大会的表决程序
1.本次股东大会现场会议就会议通知中列明的提案以记名投票方
式进行了表决，并按有关法律法规和《公司章程》规定的程序进行计
票、监票。
2.本次股东大会网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司
提供了本次网络投票的投票总数的统计数。
3.公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，并对中小投
资者的投票结果进行了单独统计。根据现场投票和网络投票的合并统
计结果，相关议案表决情况如下：
（1）《关于下属子公司开展融资租赁业务并为其提供担保的议
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案》；
总表决情况：
同 意 1,439,337,320 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9497 ％ ； 反 对 678,900 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
0.0471％；弃权45,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会
议所有股东所持股份的0.0031％。
中小股东总表决情况：
同意8,901,710股，占出席会议的中小股东所持股份的92.4794％；
反对678,900股，占出席会议的中小股东所持股份的7.0531％；弃权
45,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所
持股份的0.4675％。
表决结果：通过。
（2）《关于拟发行定向债务融资工具的议案》；
总表决情况：
同 意 1,439,663,420 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9724 ％ ； 反 对 397,800 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
0.0276％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所
有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意9,227,810股，占出席会议的中小股东所持股份的95.8673％；
反对397,800股，占出席会议的中小股东所持股份的4.1327％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份
的0.0000％。
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表决结果：通过。
（3）《关于全资子公司新能源公司申请非公开发行可再生能源电
价附加补助资金资产支持证券的议案》；
总表决情况：
同 意 1,439,709,420 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9756 ％ ； 反 对 351,800 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
0.0244％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所
有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意9,273,810股，占出席会议的中小股东所持股份的96.3452％；
反对351,800股，占出席会议的中小股东所持股份的3.6548％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份
的0.0000％。
表决结果：通过。
（4）《关于为煤业集团公司对公司融资担保提供反担保的关联交
易议案》。
关联股东晋能控股煤业集团有限公司、山西省人民政府国有资产
监督管理委员会回避表决。
总表决情况：
同意234,598,510股，占出席会议所有股东所持股份的99.7114％；
反对678,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.2886％；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的
0.0000％。
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中小股东总表决情况：
同意8,946,710股，占出席会议的中小股东所持股份的92.9469％；
反对678,900股，占出席会议的中小股东所持股份的7.0531％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份
的0.0000％。
表决结果：通过。
本次股东大会没有对《会议通知》中未列明的事项进行表决，会
议记录及决议均由出席会议的公司股东签名。
经验证，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
经核查，本所律师认为，公司本次股东大会的召集与召开程序符
合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；出席会议的
人员资格合法、有效；本次股东大会未有股东（或股东授权代理人）
提出新议案；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性
文件和《公司章程》的规定，由此作出的本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本一式三份，其中二份由本所提交公司，一份由
本所留档。
（以下无正文）
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（此页无正文，为山西华炬律师事务所《关于晋能控股山西电力股份
有限公司 2022 年第一次临时股东大会之法律意见书》签字盖章页）
山西华炬律师事务所（章）
承办律师：
安燕晨
余丹
年 月 日
