晋控电力:2021年度监事会工作报告2022-04-29
晋能控股山西电力股份有限公司
2021 年度监事会工作报告
2021 年,晋能控股山西电力股份有限公司(以下简称“公
司”)监事会成员本着对全体股东负责的精神,依照《公司
法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律法规
的要求,认真履行监督职责,切实维护公司和全体股东的合
法权益。监事通过列席公司股东大会、董事会的形式,对会
议议程、表决程序、表决结果等进行了有效监督,并对公司
生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人
员履行职责情况进行了监督,促进了公司规范运作和正常发
展,维护了全体股东和员工的合法权益。现将主要工作汇报
如下:
一、报告期内监事会会议情况
2021 年,公司监事会召开 3 次会议,会议情况如下:
1.九届九次监事会于 2021 年 4 月 21 日召开,会议审议
通过了:《2020 年度监事会工作报告》、《2020 年度报告
及年度报告摘要》、《2020 年度内部控制自我评价报告》、
《2020 年度财务决算及 2021 年度财务预算报告》、《2020
年度利润分配议案》、《2021 年第一季度报告》、《2021
年度日常关联交易预计的议案》、《关于会计政策变更的议
案》、《关于续聘财务决算报告和内部控制审计机构的议案》。
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2.九届十次监事会于 2021 年 8 月 19 日召开,审议通过
了《2021 年半年度财务报告及报告摘要》。
3.九届十一次监事会于 2021 年 10 月 26 日召开,会议
审议通过了:《2021 年第一季度报告》。
二、监事会审核意见
监事会对公司 2021 年度有关事项发表如下审核意见:
1.公司依法运作情况
报告期内,监事会严格按照《公司法》、《公司章程》
等的规定,认真履行职责,积极参加股东大会,列席董事会
会议,并对公司董事会、股东大会的召开程序和决议事项、
董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员履行
职责的合法合规性、公司各项制度的执行情况以及公司的生
产经营状况进行了监督和检查。
监事会认为:公司董事会和经营班子能够按照《公司法》
及《证券法》等有关法律法规的规定,《公司章程》的要求
规范运作,决策科学合法。在疫情紧张、煤价高位运行的 2021
年,公司董事会及高级管理人员为公司的持续健康发展和股
东利益最大化诚信勤勉、尽职尽责,并严格执行股东大会各
项决议,不存在违反法律、法规、公司章程或损害公司利益
的行为。
2.检查公司财务的情况
本着对全体股东负责的态度,监事会对公司的财务状况
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进行了监督和检查并审核了报告期内公司董事会提交的年
度、季度、半年度财务报告。
监事会认为:公司财务管理规范,内控制度得到了严格
的执行,能够执行国家的有关财税政策,有效保证了公司生
产经营工作的顺利进行。公司 2021 年度财务报告全面、客
观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。中兴财光华
会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告是客观公
正的。
3.公司关联交易情况
报告期内,公司监事会对关联交易情况做了全面核查。
监事会认为:公司关联交易价格定价公平合理,并履行
了法律法规以及《公司章程》规定的决策程序,董事会在审
议表决关联交易事项时,关联董事均进行了回避表决,程序
合法。不存在损害公司和中小股东的利益的行为。报告期内,
公司未发生资金被关联方违规占用的情形。
4.对公司对外担保情况
报告期内,监事会对公司对外担保情况进行了核查。
监事会认为:公司对外担保事项均符合《公司法》、《民
法典》等相关法律、法规及《公司章程》、《公司对外担保
管理制度》的规定,担保事项经公司董事会、股东大会审议
通过并及时履行了披露义务。被担保对象诚实守信,经营业
绩稳定,具有较强的偿债能力,风险可控。报告期内,公司
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未出现违规担保,也不存在应披露而未披露的担保事项。
5.对内部控制自我评价报告的审核意见
监事会审阅了公司 2021 年度内部控制自我评价报告。
监事会认为:公司根据中国证监会、深圳证券交易所的
有关规定,遵循内部控制的基本原则,按照自身的实际情况,
建立健全了较为完善的内部控制制度,并得到了有效执行,
内部控制体系符合国家现行相关法律法规要求,对公司经营
管理起到了较好的风险防范和控制作用;能够为编制真实、
公允的财务报表提供合理保证。
6.关于拟续聘会计师事务所的意见
经审核,监事会认为:中兴财光华会计师事务所(特殊
普通合伙)具备证券从业资格和为上市公司提供审计服务的
经验与能力。在担任 2021 年度审计机构期间,审计团队严
谨敬业,计划安排详细,派驻的审计人员具有良好的职业操
守,其为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司财务
状况和经营成果。监事会同意续聘为公司 2022 年度审计机
构,并提交股东大会审议。
2022 年,公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证
券法》、《公司章程》以及《上市公司监事会工作指引》等
有关规定,忠实履行监事会的职责,依法对董事会和高级管
理人员的经营行为进行监督和检查。在 2022 年工作中,我
们将继续加强落实监督职能,进一步促进公司的规范运作,
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认真维护和保障公司及广大股东的合法权益,促进公司健康
发展。
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