晋能控股山西电力股份有限公司
  非金融企业债务融资工具信息披露工作
                管理制度

                       第一章 总则


    第一条 为规范晋能控股山西电力股份有限公司（以下简
称“公司”）的信息披露行为，提高公司信息披露管理水平和
信息披露质量，保护投资者及其他利益相关者的合法权益，
根据中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工
具管理办法》（中国人民银行令[2008]第 1 号）、《公司信用
类债券信息披露管理办法》、中国银行间市场交易商协会（以
下简称“交易商协会”）《银行间债券市场非金融企业债务融
资工具信息披露规则（2021 版）》（以下简称“《信息披露规
则》”）等相关法律法规的要求，特制定本制度。
    第二条 本制度规范非金融企业债务融资工具发行及存
续期的信息披露。
    本制度所称非金融企业债务融资工具(以下简称 “债务
融资工具”)，是指公司在中国银行间债券市场发行的，约定
在一定期限内还本付息的有价证券。



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    本制度所称“信息”是指公司作为交易商协会的注册会员，
在债务融资工具发行及存续期内，对发行债务融资工具的非
金融企业偿债能力或投资者权益可能有重大影响的信息以
及债务融资工具监管部门要求披露的信息。
    本制度所称“信息披露”是指按照法律、法规和银行间市
场交易商协会规定要求披露的信息，在规定时间内，按照规
定的程序、以规定的方式向投资者披露；在债务融资工具存
续期内，公司的定期报告以及公司发生可能影响其偿债能力
的重大事项时，应当及时向投资者持续披露。
    本制度所称“存续期”，是指债务融资工具发行登记完成
直至付息兑付全部完成或发生债务融资工具债权债务关系
终止的其他情形期间。
    第三条 信息披露应当遵循真实、准确、完整、及时、公
平的原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。信息
披露语言应简洁、平实和明确，不得有祝贺性、广告性、恭
维性或诋毁性的词句。信息披露应符合法律法规及本制度相
关要求，以事实为基础，不得误导投资者。
    第四条 信息披露文件一经公布不得随意变更。确有必要
进行变更或更正的，应披露变更公告和变更或更正后的信息
披露文件。已披露的原文件应在信息披露渠道予以保留，相
关机构和个人不得对其进行更改或替换。
    信息披露文件应以符合规定的格式送达交易商协会综
合业务和信息服务平台。

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              第二章 信息披露的内容及标准

    第五条 公司应当及时、公平地履行信息披露义务，公司
及其全体董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行
信息披露职责，保证信息披露内容真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    公司的董事、监事和高级管理人员或履行同等职责的人
员无法保证发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完
整性或者有异议的，应当在发行文件和定期报告中发表意见
并陈述理由，公司应予以披露。


               第一节 发行的信息披露

    第六条 公司发行债务融资工具，应当根据相关规定于发
行前披露以下文件：
   （一）公司最近三年经审计的财务报告及最近一期会计
报表；
   （二）募集说明书；
   （三）信用评级报告（如有）；
   （四）受托管理协议（如有）；
   （五）法律意见书；
   （六）交易商协会要求的其他文件。
    定向发行对本条涉及内容另有规定或约定的，从其规定
或约定。
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    第七条 公司应当在募集说明书显著位置作如下提示：
    “本公司发行本期债务融资工具已在交易商协会注册，注
册不代表交易商协会对本期债务融资工具的投资价值作出
任何评价，也不表明对债务融资工具的投资风险做出了任何
判断。凡欲认购本期债务融资工具的投资者，请认真阅读本
募集说明书全文及有关的信息披露文件，对信息披露的真实
性、准确性和完整性进行独立分析，并据以独立判断投资价
值，自行承担与其有关的任何投资风险。”
    定向发行对本条涉及内容另有规定或约定的，从其规定
或约定。
    第八条 公司应当在首次发行前披露信息披露工作管理
制度主要内容的公告，并在发行文件中披露信息披露工作负
责人相关情况。
    第九条 公司应当在不晚于债务融资工具交易流通首日
披露发行结果。公告内容包括但不限于当期债券的实际发行
规模、期限、价格等信息。


                 第二节 存续期信息披露

    第十条 债务融资工具存续期内，公司信息披露的时间应
当不晚于公司按照境内外监管机构、市场自律组织、证券交
易场所要求，或者将有关信息刊登在其他指定信息披露渠道
上的时间。
    债务融资工具同时在境内境外公开发行、交易的，境外
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披露的信息应当在境内同时披露。
    第十一条 债务融资工具存续期内，公司应当按以下要
求披露定期报告：
    （一）公司应当在每个会计年度结束之日后 4 个月内披
露上一年年度报告。年度报告应当包含报告期内公司主要情
况、审计机构出具的审计报告、经审计的财务报表、附注以
及其他必要信息；
    （二）公司应当在每个会计年度的上半年结束之日后 2
个月内披露半年度报告；
    （三）公司应当在每个会计年度前 3 个月、9 个月结束
后的 1 个月内披露季度财务报表，第一季度财务报表的披露
时间不得早于上一年年度报告的披露时间；
    （四）定期报告的财务报表部分应当至少包含资产负债
表、利润表和现金流量表。编制合并财务报表的公司，除提
供合并财务报表外，还应当披露母公司财务报表。
    公司定向发行债务融资工具的，应当按照前款规定时间，
比照定向注册发行关于财务信息披露的要求披露定期报告。
    第十二条 公司无法按时披露定期报告的，应当于本制
度第十一条规定的披露截止时间前，披露未按期披露定期报
告的说明文件，内容包括但不限于未按期披露的原因、预计
披露时间等情况。
    公司披露前款说明文件的，不代表豁免定期报告的信息
披露义务。

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    第十三条 存续期内，公司发生可能影响债务融资工具
偿债能力或投资者权益的重大事项时，应当及时披露，并说
明事项的起因、目前的状态和可能产生的影响。所称重大事
项包括但不限于：
    （一）公司名称变更；
    （二）公司生产经营状况发生重大变化，包括全部或主
要业务陷入停顿、生产经营外部条件发生重大变化等；
    （三）公司变更财务报告审计机构、债务融资工具受托
管理人、信用评级机构；
    （四）公司 1/3 以上董事、2/3 以上监事、董事长、总经
理或具有同等职责的人员发生变动；
    （五）公司法定代表人、董事长、总经理或具有同等职
责的人员无法履行职责；
    （六）公司控股股东或者实际控制人变更，或股权结构
发生重大变化；
    （七）公司提供重大资产抵押、质押，或者对外提供担
保超过上年末净资产的 20%；
    （八）公司发生可能影响其偿债能力的资产出售、转让、
报废、无偿划转以及重大投资行为、重大资产重组；
    （九）公司发生超过上年末净资产 10%的重大损失，或
者放弃债权或者财产超过上年末净资产的 10%；
    （十）公司股权、经营权涉及被委托管理；
    （十一）公司丧失对重要子公司的实际控制权；

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    （十二）债务融资工具信用增进安排发生变更；
    （十三）公司转移债务融资工具清偿义务；
    （十四）公司一次承担他人债务超过上年末净资产 10%，
或者新增借款超过上年末净资产的 20%；
    （十五）公司未能清偿到期债务或公司进行债务重组；
    （十六）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，受到刑事
处罚、重大行政处罚或行政监管措施、市场自律组织做出的
债券业务相关的处分，或者存在严重失信行为；
    （十七）公司法定代表人、控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规被有权机关调查、采
取强制措施，或者存在严重失信行为；
    （十八）公司涉及重大诉讼、仲裁事项；
    （十九）公司发生可能影响其偿债能力的资产被查封、
扣押或冻结的情况；
    （二十）公司拟分配股利，或发生减资、合并、分立、
解散及申请破产的情形；
    （二十一）公司涉及需要说明的市场传闻；
    （二十二）债务融资工具信用评级发生变化；
    （二十三）公司订立其他可能对其资产、负债、权益和
经营成果产生重要影响的重大合同；
    （二十四）发行文件中约定或公司承诺的其他应当披露
事项；
    （二十五）其他可能影响其偿债能力或投资者权益的事

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项。
    定向发行对本条涉及内容另有规定或约定的，从其规定
或约定。
    第十四条 公司应当在出现以下情形之日后 2 个工作日
内，履行本制度第十三条规定的重大事项的信息披露义务：
    （一）董事会、监事会或者其他有权决策机构就该重大
事项形成决议时；
    （二）有关各方就该重大事项签署意向书或者协议时；
    （三）董事、监事、高级管理人员或者具有同等职责的
人员知道该重大事项发生时；
    （四）收到相关主管部门关于重大事项的决定或通知时；
    （五）完成工商登记变更时。
    重大事项出现泄露或市场传闻的，公司应当在出现该情
形之日后 2 个工作日内履行本制度第十三条规定的重大事项
的信息披露义务。
    已披露的重大事项出现重大进展或变化的，公司应当在
进展或变化发生之日后 2 个工作日内披露进展或者变化情况
及可能产生的影响。
    第十五条 公司变更信息披露工作管理制度的，应当在
披露最近一期年度报告或半年度报告披露变更后制度的主
要内容；公司无法按时披露上述定期报告的，公司应当于本
制度第十一条规定的披露截止时间前披露变更后制度的主
要内容。

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    第十六条 公司变更信息披露工作负责人的，应当在变
更之日后 2 个工作日内披露变更情况及接任人员；对于未在
信息披露工作负责人变更后确定并披露接任人员的，视为由
法定代表人担任。如后续确定接任人员，应当在确定接任人
员之日后 2 个工作日内披露。
    第十七条 公司变更债务融资工具募集资金用途的，应
当按照规定和约定履行必要变更程序，并至少于募集资金使
用前 5 个工作日披露拟变更后的募集资金用途。
    第十八条 公司对财务信息差错进行更正，涉及未经审
计的财务信息的，应当同时披露更正公告及更正后的财务信
息。
    涉及经审计财务信息的，公司应当聘请会计师事务所进
行全面审计或对更正事项进行专项鉴证，并在更正公告披露
之日后 30 个工作日内披露专项鉴证报告及更正后的财务信
息；如更正事项对经审计的财务报表具有广泛性影响，或者
该事项导致公司相关年度盈亏性质发生改变，应当聘请会计
师事务所对更正后的财务信息进行全面审计，并在更正公告
披露之日后 30 个工作日内披露审计报告及经审计的财务信
息。
    第十九条 债务融资工具附选择权条款、投资人保护条
款等特殊条款的，公司应当按照相关规定和发行文件约定及
时披露相关条款的触发和执行情况。
    第二十条 公司应当至少于债务融资工具利息支付日或

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本金兑付日前 5 个工作日披露付息或兑付安排情况的公告。
    第二十一条   债务融资工具偿付存在较大不确定性的，
公司应当及时披露付息或兑付存在较大不确定性的风险提
示公告。
    第二十二条   债务融资工具未按照约定按期足额支付利
息或兑付本金的，公司应在当日披露未按期足额付息或兑付
的公告。
    第二十三条   债务融资工具违约处置期间，公司及存续
期管理机构应当披露违约处置进展，公司应当披露处置方案
主要内容。公司在处置期间支付利息或兑付本金的，应当在
1 个工作日内进行披露。公司应当配合存续期管理机构履行
其披露义务。
    第二十四条   若公司无法履行支付利息或兑付本金义务，
提请增进机构履行信用增进义务的，公司应当及时披露提请
启动信用增进程序的公告。
    第二十五条   公司进入破产程序的，信息披露义务由破
产管理人承担，公司自行管理财产或营业事务的，由公司承
担。


                 第三章 信息披露工作管理
  第一节 信息披露工作负责人、信息披露工作管理部门及
                           其职责

    第二十六条   公司信息披露工作由董事会实施管理，董
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事长为信息披露工作第一责任人，董事会秘书为信息披露工
作负责人（主要责任人），资本市场与股权管理部为信息披
露的日常管理部门，负责管理信息披露工作，接受投资者问
询，维护投资者关系。
    第二十七条   信息披露工作负责人在信息披露工作中的
主要职责为：
    （一）了解并持续关注公司经营情况、财务状况和公司
已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、
获取决策所需要的资料；
    （二）准备和提交董事会所需要的报告和文件；
    （三）协调和组织公司信息披露事项，包括发行和存续
期的信息披露、修订公司信息披露工作管理制度、接待来访、
回答投资者问询、维系投资者关系，促使公司及时、合法、
真实和完整地进行信息披露；
    （四）列席涉及信息披露的有关会议。督促公司有关部
门及时向信息披露管理部门提供信息披露所需要的资料和
信息；
    （五）保证信息披露及时以及信息披露内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
    （六）董事会授予的其他职权。
    第二十八条   信息披露工作管理部门承担如下职责：
    （一）负责公司信息披露工作，保证公司信息披露程序
符合交易商协会自律规则的相关要求；

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    （二）负责牵头起草、编制公司信息披露文件；
    （三）接待来访、回答咨询、联系投资者、向投资者提
供公司已披露信息的备查文件，保证公司信息披露的真实、
准确、完整、及时；
    （四）负责公司重大信息的保密工作，制订保密措施；
    （五）负责保管公司信息披露文件。
    第二十九条    变更公司信息披露工作负责人，应经公司
董事会或其他有权决策机构审议通过。


第二节   董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等
                 的报告、审议和披露的职责

    第三十条 信息披露工作管理制度由公司董事会负责
建立，董事会应当保证制度的有效实施，确保公司相关信息
披露的及时性和公平性，以及信息披露内容的真实、准确、
完整。信息披露工作管理制度适用于如下人员和机构：
   （一） 董事和董事会；
   （二） 监事和监事会；
   （三） 高级管理人员；
   （四） 各部门以及各分公司、子公司的负责人；
   （五） 控股股东、实际控制人；
    （六） 持股 5%以上股份的股东和公司关联人（包括关
联法人、关联自然人和视同为公司关联人）；
   （七） 其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
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    第三十一条   董事、监事、高级管理人员、部门负责人
和子公司负责人负有按照交易商协会的信息披露要求提供
信息的义务，应当为信息披露工作管理部门及信息披露工作
负责人履行职责提供工作便利，确保信息披露的及时性、准
确性、公平性和完整性。
    第三十二条   董事及董事会在信息披露中的职责：
    （一）董事会和全体董事应当配合信息披露工作负责
人信息披露相关工作，并为信息披露工作负责人和信息披露
工作管理部门履行职责提供便利条件；
    （二）董事会建立有效机制，确保信息披露负责人能够
第一时间获悉重大信息；
    （三）董事会应当对公司信息披露工作管理制度的实
施情况进行定期检查，发现重大缺陷应当及时提出处理建议
并进行改正；
    （四）全体董事应当勤勉尽责，了解并持续关注公司生
产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重
大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。关注
信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定
期限内披露，并配合公司及其他信息披露义务人履行信息披
露义务；
    （五）董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就信
息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任；

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    （六）未经董事会授权，董事个人不得代表公司或董事
会对外发布、披露公司未经公开披露过的信息；
    （七）担任子公司董事的公司董事，有责任将涉及子公
司经营、对外投资、股权变化、重大合同、担保、资产出售、
高层人事变动、以及涉及公司定期报告、临时报告信息等情
况及时、真实和完整地向公司董事会报告，并承担子公司应
披露信息报告的责任。
    第三十三条   监事及监事会在信息披露中的职责：
    （一）监事会和全体监事应当配合信息披露工作负责
人信息披露相关工作，并为信息披露工作负责人和信息披露
工作管理部门履行职责提供便利条件；
    （二）监事会建立有效机制，确保信息披露负责人能够
第一时间获悉重大信息；
    （三）监事会和全体监事应当勤勉尽责，关注信息披露
文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披
露，并配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务；
    （四）监事会全体成员必须保证所提供披露的文件材
料的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对信息披露内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任；
    （五）监事应对公司董事、高级管理人员履行信息披露
职责的行为及公司信息披露工作管理制度的制订和实施进
行监督，持续关注公司信息披露情况；

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    （六）监事会以及监事个人需对外公开披露信息时，应
将拟披露信息的相关资料交由信息披露工作负责人和信息
披露工作管理部门办理信息披露手续。监事会以及监事个人
不得代表公司对外发布和披露非监事会或监事职权范围内
公司未经公开披露的信息。
    第三十四条   高级管理人员在信息披露中的职责：
    （一）高级管理人员应当配合信息披露工作负责人信
息披露相关工作，并为信息披露工作负责人和信息披露工作
管理部门履行职责提供便利条件；
    （二）高级管理人员建立有效机制，确保信息披露负责
人能够第一时间获悉重大信息；
    （三）高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件
的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，
并配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务；
    （四）公司高级管理人员必须保证信息披露内容真实、
准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就
信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任；
    （五）公司高级管理人员应当及时向董事会报告有关
公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进
展或者变化情况及其他相关信息；定期或不定期向董事会报
告公司经营情况、对外投资、重大合同的签订、执行情况、
资金运用情况和盈亏情况等他相关信息，保证报告的真实、

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及时和完整，承担相应责任；
    （六）非经董事会书面授权，公司高级管理人员个人不
得代表公司或董事会对外发布公司未经公开披露的信息。


           第三节     对外发布信息的披露流程

    第三十五条    公司信息披露应当遵循以下流程：
  （一）提供信息的部门负责人认真核对相关信息内容；
  （二）董事会秘书组织信息披露文稿的审定或撰写；
  （三）董事会秘书进行信息内容的合规性审查；
  （四）董事长核准签发；
  （五）提交债务融资工具主承销商审核，并对外披露；
  （六）信息披露管理部门对信息披露文件及公告进行归
档保存。


                 第四节   未公开信息的披露

    第三十六条    按照本制度规定应披露而尚未披露的信息
为未公开信息。公司董事和董事会、监事和监事会、高级管
理人员和公司各部门及下属公司负责人应当在最先发生的
以下任一时点，向信息披露工作负责人报告与本公司及下属
公司相关的未公开信息：
    （一）董事会、监事会或者其他有权决策机构就该重大
事项形成决议时；
    （二）有关各方就该重大事项签署意向书或者协议时；
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    （三）董事、监事、高级管理人员或公司各部门及下属
公司负责人知悉该重大事项发生时；
    （四）收到相关主管部门关于重大事项的决定或通知时；
    （五）完成工商登记变更时。
    在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司董事
和董事会、监事和监事会、高级管理人员和公司各部门及下
属公司负责人也应当及时向信息披露工作负责人报告相关
事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
    （一）该重大事项难以保密；
    （二）该重大事项已经泄露或者市场出现传闻；
    （三）二级市场出现异常交易情况。
    第三十七条   信息披露工作负责人收到公司董事和董事
会、监事和监事会、高级管理人员和公司各部门及下属公司
负责人报告的或者董事长通知的未公开信息后，应进行审核，
经审核后，根据法律法规、交易商协会规定应予披露的，应
组织起草公告文稿，按照本制度规定及时进行披露。
    第三十八条   公司应当对以非正式公告方式向外界传达
的信息进行严格审查和把关，设置审阅或记录程序，防止泄
露未公开重大信息。
    上述非正式公告的方式包括：以现场或网络方式召开的
股东大会、持有人会议、新闻发布会、产品推介会；公司或
相关个人接受媒体采访；直接或间接向媒体发布新闻稿；公
司（含子公司）网站与内部刊物；董事、监事或高级管理人

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员博客；以书面或口头方式与特定投资者沟通；公司其他各
种形式的对外宣传、报告等。


  第五节   涉及子公司的信息披露工作管理和报告制度

    第三十九条   公司下属子公司应当指派专人负责信息披
露工作，并及时向公司信息披露工作负责人报告与下属子公
司相关的信息。
    第四十条 公司下属子公司负责人应当按照本制度的规
定向信息披露工作负责人进行报告，公司应当按照本制度的
规定履行信息披露义务。
    第四十一条   公司信息披露工作负责人向下属子公司收
集相关信息时，下属子公司应当积极予以配合。公司各子公
司按照公司信息披露要求所提供的经营、财务等信息应按公
司信息披露工作管理制度履行相应的审批手续，确保信息的
真实性、准确性和完整性。


  第六节   财务管理和会计核算的内部控制及监督机制

    第四十二条   公司财务信息披露前，应执行公司财务管
理和会计核算的内部控制制度。公司董事会及管理层应当负
责检查监督内部控制的建立和执行情况，保证相关控制规范
的有效实施。
    第四十三条   年度报告中的财务报告应当经具有相关业
务资格的会计师事务所审计。
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第七节   与投资者、中介服务机构、媒体等的信息沟通与
                         制度

    第四十四条   公司应当规范投资者关系活动，确保所有
投资者公平获取公司信息，防止出现违反公平信息披露的行
为。
    第四十五条   公司应建立接待投资者、中介机构、媒体
等的工作流程，明确接待工作的批准、报告、承诺书的签署
和保管、陪同人员的职责以及未公开重大信息泄露的紧急处
理措施等。
    第四十六条   公司可以通过业绩说明会、分析师会议、
路演、接受投资者调研等形式，就经营情况、财务状况及其
他时间与相关机构和投资者进行沟通；沟通时应遵守公平信
息披露的原则，不得向个别投资者提供未公开重大信息，同
时公司应合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获
取未公开信息。
    第四十七条   公司应及时监测境内外媒体对公司的相关
报道，在发现重大事项于正式披露前被泄露或出现传闻、或
媒体中出现的消息可能对公司债券及其衍生品种的交易价
格产生重大影响时，公司有责任和义务及时通知各有关部门
采取相关措施，并负责及时向各方面了解真实情况，必要时
当以书面形式问询，并根据具体情况协同有关部门进行公开
书面澄清或正式披露。
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    第四十八条   公司在媒体上登载宣传文稿以及公司相关
部门和人员接受媒体采访时，如有涉及公司重大决策、财务
数据以及其他属于信息披露范畴的内容，应由资本市场与股
权管理部审查同意报信息披露工作负责人核准。
    第四十九条   公司向《信息披露规则》中规定的中介机
构提供与债务融资工具相关的所有资料，应保证真实、准确、
完整。


                   第八节    档案管理

    第五十条 公司信息披露的相关文件、资料档案管理工
作由资本市场与股权管理部负责管理，保存至债权债务关系
终止后 5 年，并符合法律法规及行业规范相关要求。
    第五十一条   董事、监事、高级管理人员履行信息披露
职责时签署的文件、会议记录等相关文件和资料，应当由资
本市场与股权管理部予以妥善保管，保存至债权债务关系终
止后 5 年，并符合法律法规及行业规范相关要求。
    第五十二条   涉及查阅董事、监事、高级管理人员履行
信息披露职责时签署的文件、会议记录等相关文件和资料，
经信息披露工作负责人核实身份并批准后，由资本市场与股
权管理部负责提供，并作好相应记录。


  第四章 公司内幕信息的保密措施、内幕信息知情人员的
                    范围和保密责任
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    第五十三条   公司内幕信息知情人的范围包括：
    （一）公司及公司的董事、监事、高级管理人员；
    （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高
级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理
人员；
    （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、
高级管理人员；
    （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获
取公司有关内幕信息的人员；
    （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、
实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
    （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券服务机构
的有关人员；
    （七）法律、法规、规章以及规范性文件规定的其他内
幕信息知情人。
    第五十四条   在有关信息正式披露之前，公司应将知悉
该信息的人员控制在最小范围并严格保密。公司内幕信息知
情人依法对公司尚未公开的信息承担保密责任，不得在该等
信息公开披露之前向第三人披露，也不得利用该等内幕信息
买卖公司的债券及其衍生品种，或者泄露该信息，或者建议
他人买卖该债券及其衍生品种。内幕交易行为给投资者造成
损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
    第五十五条   公司与特定对象进行信息沟通时，应按照

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规定与特定对象签署承诺书，以明确该等特定对象在与公司
进行信息沟通时的行为规范，对公司未公开披露的信息的保
密义务。
    第五十六条   公司必要时应与信息知情人员签署保密协
议，约定对其了解和掌握的公司未公开信息予以严格保密，
不得在该等信息披露前向第三人披露。
    第五十七条   公司与投资者就公司的经营情况、财务状
况及其他事项进行沟通时，不得提供未公开信息。
    第五十八条   公司应对公司内刊、网站、宣传性资料等
进行严格管理，防止在上述资料中泄漏未公开信息。



      第五章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施

    第五十九条   公司出现信息披露违规行为，公司董事会
应当及时组织对信息披露工作管理制度及其实施情况进行
检查，采取相应的更正措施。公司应当对有关责任人及时进
行处罚，包括内部通报、降低其薪酬标准、扣发其应得奖金、
解聘其职务等。
    第六十条 公司各子公司发生本制度规定的重大事项而
未报告的，造成公司信息披露不及时而出现违规，给公司或
投资者造成损失的，公司将对相关的责任人给予内部处分。
    第六十一条   凡违反本制度擅自披露信息的，公司将对
相关的责任人给予内部处分，并且有权视情形追究相关责任
人的法律责任。
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                       第六章 附则

    第六十二条   本制度未尽事宜，按有关法律、法规和规
范性文件及《公司章程》的规定执行。若国家日后颁布的法
律法规和规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》对
信息披露有新的要求，按照国家有关法律法规和规范性文件
及《公司章程》的规定执行，同时公司应及时修订本制度。
    第六十三条   本制度由晋能控股山西电力股份有限公司
负责解释。
    第六十四条   本制度自下发之日起生效并实施。




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